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格林泓卓利率债债券型证券投资基金    招募讲解书（更新）   基金管理东说念主：格林基金管理有限公司   基金托管东说念主：江苏银行股份有限公司        二〇二五年七月  格林泓卓利率债债券型证券投资基金招募讲解书                       遑急指示  本基金经中国证券监督管理委员会 2024 年 2 月 19 日证监许可2024288 号文注册，进行 召募。  基金管理东说念主保证《格林泓卓利率债债券型证券投资基金招募讲解书》（以下简称“招募 讲解书”或“本招募讲解书”）的内容信得过、准确、完好。本招募讲解书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出践诺性判断 或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会不合基金的投资价值及商场远景等作 出践诺性判断或者保证。  本基金的倡导客户不包括特定的机构投资者。  本基金投资于证券商场，基金份额净值会因为证券商场波动等因素产生波动，投资者在 投老本基金前，需充分了解本基金的居品特色，并承担基金投资中出现的种种风险，包 括：因合座政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证 券独到的非系统性风险，由于基金份额执有东说念主连气儿多量赎回基金产生的流动性风险，基金管 理东说念主在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的独到风险等其他风险。本基金为 债券型基金，预期风险与预期收益高于货币商场基金，低于搀和型基金和股票型基金。具体 内容详见本招募讲解书“风险揭示”章节。  本基金可投资于国债期货，可能濒临的风险包括商场风险、流动性风险、基差风险、保 证金风险、信用风险、操作风险等。  当本基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，基金管理东说念主履行相应法度后，可 以启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募讲解书的干系章节。侧袋机制实施期间，基金 管理东说念主将对基金简称进行荒芜标识，并不办理侧袋账户的申购、赎回。请基金份额执有东说念主仔 细阅读干系内容并关心本基金启用侧袋机制时的特定风险。  投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募讲解书》、基金合同、基金居品 贵府提要等信息流露文献，并根据自身的投资目的、投资期限、投资教学、资产状态等判断 基金是否和投资者的风险承受才调相顺应，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决 策，自行承担投资风险。  基金的过往事迹并不预示其明天进展，基金管理东说念主管理的其他基金的事迹也不组成对本 基金事迹进展的保证。  基金管理东说念主依照恪称职守、憨厚信用、严慎悉力的原则管理和运用基金财产，但不保证 投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。投资有风险，投资者认购（或申购）本基金时 应崇拜阅读本招募讲解书。基金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在投资者 作出投资决策后，基金运营状态与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行包袱。   格林泓卓利率债债券型证券投资基金招募讲解书   本基金单一投资者执有基金份额数不得达到或逾越基金份额总额的 50%，但在基金运作过 程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或逾越 50%的除外。法律律例或监管机构另有规矩 的，从其规矩。   本招募讲解书所载内容截止日为 2025 年 7 月 10 日，相关财务数据和净值进展数据截止日 为 2025 年 3 月 31 日。（本招募讲解书中的财务贵府未经审计） 格林泓卓利率债债券型证券投资基金招募讲解书 格林泓卓利率债债券型证券投资基金招募讲解书                    一、序论   本招募讲解书依据《中华东说念主民共和国民法典》、《中华东说念主民共和国证券法》（以下简 称“《证券法》”）、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》” ）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募 证券投资基金信息流露管理办法》（以下简称“《信息流露办法》”）、《公开召募灵通式 证券投资基金流动性风险管理规矩》（以下简称“《流动性风险管理规矩》”）、《公开募 集证券投资基金侧袋机制指引（试行）》、其他相关规矩及《格林泓卓利率债债券型证券投 资基金基金合同》（以下简称“基金合同”或“《基金合同》” ）编写。   本招募讲解书陈述了格林泓卓利率债债券型证券投资基金的投资倡导、策略、风险、费 率等与投资者投资决策相关的必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募讲解 书。   本基金管理东说念主承诺本招募讲解书不存在职何伪善纪录、误导性述说或重要遗漏，并对其 信得过性、准确性、完好性、实时性、简明性、易得性承担法律做事。   本基金是根据本招募讲解书所载明贵府恳求召募的。本招募讲解书由本基金管理东说念主解 释。本基金管理东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招募讲解书中载明的信息，或对本 招募讲解书作出任何解释或者讲解。   本招募讲解书根据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事 东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额执 有东说念主和基金合同确当事东说念主，其执有基金份额的行动自身即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同偏激他相关规矩享有权利、承担义务。基金投资者欲了解 基金份额执有东说念主的权利和义务，应细巧查阅基金合同。 格林泓卓利率债债券型证券投资基金招募讲解书                        二、释义   在本招募讲解书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 有用改进和补充 投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用改进和补充 书》偏激更新 其更新 释、行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有照料力的决定、决议、文书等 通过，经 2004 年 8 月 28 日第十届寰球东说念主民代表大会常务委员会第十一次会议《对于修改〈中 华东说念主民共和国证券法〉的决定》第一次修正，2005 年 10 月 27 日第十届寰球东说念主民代表大会常 务委员会第十八次会议第一次改进，2013 年 6 月 29 日第十二届寰球东说念主民代表大会常务委员会 第三次会议《对于修改〈中华东说念主民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》第二次修 正，2014 年 8 月 31 日第十二届寰球东说念主民代表大会常务委员会第十次会议《对于修改〈中华东说念主 民共和国保障法〉等五部法律的决定》第三次修正，2019 年 12 月 28 日第十三届寰球东说念主民代 表大会常务委员会第十五次会议第二次改进的《中华东说念主民共和国证券法》及颁布机关对其不 时作念出的改进 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议改进，自 四次会议《寰球东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决 定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的改进 格林泓卓利率债债券型证券投资基金招募讲解书 召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时时作念出的改进 召募证券投资基金信息流露管理办法》及颁布机关对其时时作念出的改进 集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时时作念出的改进 施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理规矩》及颁布机关对其时时作念出的改进 体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主 存续或经相关政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资管理办法》（包括其时时改进）及干系法律律例规矩使用来自境外的资金进行 境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资 者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、调理、转托管及按期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东说念主坚毅了基金销售服务契约，办理基金销售业 务的机构 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、清理和结算、代理披发红利、建 立并援助基金份额执有东说念主名册和办理非交易过户等 格林泓卓利率债债券型证券投资基金招募讲解书 受格林基金管理有限公司托付代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为格林基金管理 有限公司 份额余额偏激变动情况的账户 购、申购、赎回及按期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，并得到中国证监会书面阐述的日历 毕，清理结果报中国证监会备案并给予公告的日历 月 订），是表率基金管理东说念主所管理的灵通式证券投资基金登记方面的业务执法，由基金管理 东说念主、销售机构和投资东说念主共同谨守 额的行动 份额的行动 求将基金份额兑换为现金的行动 件，恳求将其执有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额调理为基金管理东说念主管理的其他基 金基金份额的行动 格林泓卓利率债债券型证券投资基金招募讲解书 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购恳求的一种投资方式 换中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金调理中转入恳求份额总额后的余 额）逾越上一灵通日基金总份额的 10% 他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 他资产的价值总和 额净值的过程 流露办法》规矩的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子流露网站）等媒介 给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行按期入款（含契约 约定有条件提前支取的银行入款）、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或交易的债券等 式，将基金颐养投资组合的商场冲击成安分派给践诺申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额执有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受挫伤并得到公正对待 置清理，目的在于有用窒碍并化解风险，确保投资者得到公正对待，属于流动性风险管理工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 存在重要不笃定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 重要不笃定性的资产；（三）其他资产价值存在重要不笃定性的资产 格林泓卓利率债债券型证券投资基金招募讲解书  以上释义中触及法律律例、业务执法等内容，法律律例、业务执法改进后，如适用于本 基金，干系内容以改进后法律律例、业务执法为准。 格林泓卓利率债债券型证券投资基金招募讲解书                        三、基金管理东说念主   一、基金管理东说念主概况   称号：格林基金管理有限公司   住所：北京市向阳区景华南街 5 号 18 层（践诺楼层 15 层）1802、1803、1805、1806   办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 景 华 南 街 5 号 远 洋 光 华 国 际 C 座 15 层 （ 电 梯 层 18 层）02、03、05、06 单元   法定代表东说念主：高永红   成立时刻：2016 年 11 月 1 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可〔2016〕2266 号   组织形状：有限做事公司   注册老本：20,000 万元东说念主民币   存续期间：永续筹谋   筹谋范围：基金召募、基金销售、资产管理、特定客户资产管理和中国证监会许可的其 他业务   股权结构：河南省安融房地产拓荒有限公司执有本基金管理东说念主 100%的股权   电话：010-50890730   传真：010-50890723   连接东说念主：张歆雨   里面组织结构：   本基金管理东说念主为一东说念主有限做事公司，鼓吹按照《格林基金管理有限公司规矩》的规矩享 有最高决策权；设董事会和 1 名监事，董事会下设风险欺压委员会、东说念主力资源与薪酬策略委员 会，抽象管理部（董事会办公室）；公司组织管理实行董事会指挥下的总司理负责制，下设 风险管理委员会、公募投资决策委员会、特定客户资产投资决策委员会、IT 治理委员会、产 品委员会、估值委员会、居品收益分派委员会和 权益投资部、权益投资二部、固定收益 部、固定收益二部、FOF 投资部、特定客户资产管理部、研究部、交易部、机构业务部、零卖 业务部、互联网金融部、投资银行部、策略客户部、居品支执部、科技运营部、谋略财务 部、监察稽核部等部门及上海分公司、深圳分公司、天津分公司；公司设守护长，摊派监察 稽核部，负责组织领导公司的监察稽核做事。   二、主要东说念主员情况 格林泓卓利率债债券型证券投资基金招募讲解书   王拴红先生：董事长，博士。格林期货有限公司与格林基金管理有限公司独创东说念主，曾任 格林期货有限公司董事长、第九届寰球青联委员、河南省青联副主席、中国科学院数学与系 统欺压国度重心实验室照应人，中国科学院管理学院 MBA 导师、北京航空航天大学 MBA 导师。   高永红女士：董事、总司理、代任守护长，硕士。曾任格林期货有限公司总司理、格林 大华期货有限公司总司理。   王永智先生：董事，硕士。北京格林鼎诚资产管理有限公司监事，河南省通联实业有限 公司董事。2012 年、2015 年任郑州市政协委员，曾任辉县市第三高等中学教学，辉县市政府 驻郑做事处职员，格林期货有限公司结算部司理，格林集团投资有限公司财务总监。   李彤女士：董事，硕士。现任格林集团投资有限公司副总裁。曾任中国确立银行总行投 资窥探部科员，华晨集团投资部司理，华威投资发展有限公司总司理，才智照应人有限公司总 司理，中银外洋亚洲有限公司投资银行部司理。   龙大伟先生：幽静董事，博士。现任诚志股份有限公司董事长。曾任清华大学校团委副 布告，清华大学企业集团副总裁，诚志股份有限公司副董事长、总裁，清华控股有限公司党 委布告、董事长等。   部慧女士：幽静董事，博士。现任北京航空航天大学经济管理学院金融系主任，副教 授，硕士生和博士生导师，格林基金管理有限公司幽静董事。曾任北京航空航天大学经济管 理学院金融系讲师、硕士生导师。   刘传葵先生：幽静董事，博士。曾任交银康联资产管理有限公司总司理，中天堂富证券 有限公司副总裁，深圳市中天佳汇股权投资管理有限公司董事、总司理。   刘小溪女士：监事，硕士。现任格林基金管理有限公司居品支执部总监。曾任格林集团 总裁秘书、办公室副主任，北京瞎想加科技有限公司销售运营司理，格林基金管理有限公司 居品与翻新部总监、营销支执部总监。   马文杰先生：副总司理，首席信息官，硕士。曾任格林期货总司理助理，格林大华期货 总司理助理，中国期货业协会信息技巧部主任，中国期货业协会信息技巧专科委员会委 员，中国期货业协会互联网金融专科委员会委员。   黄鲲先生：副总司理，硕士。曾任渤海证券股份有限公司证券投资总部副总司理、证券 投资总部总司理、固定收益总部总司理、总裁助理兼固定收益总部总司理，天津证券公司总 司理助理，天津兴业相信投资公司业务主持。   龙元伟先生：副总司理，硕士。曾任万家基金管理有限公司渠说念司理、渠说念服务部上海 区域总部总监、渠说念服务部副总监、专户业务一部总监、零卖业务部总监，格林基金管理有 限公司总司理助理。 格林泓卓利率债债券型证券投资基金招募讲解书   孙九正先生：副总司理，学士。曾任安信证券天津赤峰说念营业部职员，宏源证券股份有 限公司职员，天弘基金管理有限公司区域司理、华北营销中心总司理，格林基金管理有限公 司机构业务部总监。   柳杨先生：副总司理，硕士。曾任吉林银行股份有限公司交易员、分部负责东说念主、金融市 场部债券交易中心司理，中英益利资产管理股份有限公司固定收益部总司理，格林基金管理 有限公司总司理助理、固定收益部总监。   刘赞先生：副总司理，硕士。曾任南边基金管理有限公司研究员，南边东英资产管理有 限公司基金司理，中晟基金管理有限公司（筹）公司董事、副总司理。   柳杨先生，东北师范大学法学硕士。曾任吉林银行交易员、北京分部负责东说念主、金融商场 部债券交易中心总司理，中英益利资产管理股份有限公司固定收益部总司理。2020 年 5 月加 入格林基金，现任公司副总司理、固定收益部总监，任本基金基金司理（2024 年 8 月 22 日起 任职）、格林泓利增强债券型证券投资基金基金司理（2021 年 5 月 28 日起任职）、格林泓景 债券型证券投资基金（2021 年 5 月 28 日起任职）、格林鑫悦一年执有期搀和型证券投资基金 基金司理（2021 年 6 月 17 日起任职）、格林泓皓纯债债券型证券投资基金基金司理（2022 年 职）、格林团聚增强债券型证券投资基金基金司理（2023 年 10 月 20 日起任职）、格林泓盛 一年按期灵通债券型发起式证券投资基金基金司理（2024 年 4 月 3 日起任职）、格林中短债 债券型证券投资基金基金司理（2024 年 11 月 07 日起任职）。   由高永红女士担任公募固收投资决策委员会主任委员，现任公司总司理；柳杨先生任公 募固收投资决策委员会委员，现任基金司理；索隽石先生任公募固收投资决策委员会委 员，现任基金司理。   三、基金管理东说念主的职责   按照《基金法》、《运作办法》偏激他相关规矩，基金管理东说念主必须履行以下职责： 售、申购、赎回和登记事宜； 格林泓卓利率债债券型证券投资基金招募讲解书 为；  四、基金管理东说念主承诺 施，贯注违抗《证券法》行动的发生； 取有用步骤，贯注以下《基金法》、《运作办法》讳饰的行动发生：  （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不公正地对待其管理的不同基金财产；  （3）利用基金财产或职务之便为基金份额执有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；  （4）向基金份额执有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）知道因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主从事干系 的交易行为；  （7）粗鄙职守，不按照规矩履行职责；  （8）法律律例和中国证监会讳饰的其他行动。 规及行业表率，憨厚信用、悉力尽责，不从事以下行为：  （1）越权或违纪筹谋；  （2）违抗基金合同或托管契约；  （3）专诚挫伤基金份额执有东说念主或其他基金干系机构的正当利益；  （4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明； 格林泓卓利率债债券型证券投资基金招募讲解书  （5）断绝、干与、阻塞或严重影响中国证监会照章监管；  （6）粗鄙职守、铺张权利，不按照规矩履行职责；  （7）知道在职职期间瞻念察的相关证券、基金的生意私密，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资谋略等信息；利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主从事干系的交易行为；  （8）除按法律律例、基金管理公司轨制进行基金投资外，顺利或盘曲进行其他股票交 易；  （9）违抗证券交易场地业务执法，利用对敲、倒仓等技能垄断商场价钱，滋扰商场秩 序；  （10）专诚挫伤投资东说念主偏激他同行机构、东说念主员的正当权益；  （11）以不耿介技能谋求业务发展；  （12）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东说念主员形象；  （13）信息流露不信得过，有误导、诈骗身分；  （14）法律律例和中国证监会讳饰的其他行动。 等全权处理本基金的投资。 施，保证基金财产毋庸于下列投资或者行为：  （1）承销证券；  （2）违抗规矩向他东说念主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无穷做事的投资；  （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规矩的除外；  （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；  （6）从事内幕交易、垄断证券交易价钱偏激他不耿介的证券交易行为；  （7）法律、行政律例和中国证监会规矩讳饰的其他行为。  五、基金司理承诺 益； 间瞻念察的相关证券、基金的生意私密、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资谋略等信 格林泓卓利率债债券型证券投资基金招募讲解书 息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主从事干系的交易行为；  六、基金管理东说念主的里面欺压轨制  本基金管理东说念主即格林基金管理有限公司（以下简称“公司”）为保证公司诚信、合 法、有用筹谋，羁系、化解筹谋风险和所管理的资产运作风险，充分保护资产托付东说念主、公司 和公司鼓吹的正当权益，依据《基金法》、《证券投资基金管理公司里面欺压领导意见》等 法律律例和中国证监会的相关文献，以及《格林基金管理有限公司规矩》，制定《格林基金 管理有限公司里面欺压大纲》。  里面欺压体系是指公司为羁系和化解风险，保证筹谋运作适当公司的发展打算，在充分 谈判表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作法度与欺压步骤而 形成的系统。里面欺压轨制是公司为达成里面欺压倡导而建立的一系列组织机制、管理办 法、操作法度与欺压步骤的总称。  里面欺压轨制由公司规矩、里面欺压大纲、基本管理轨制、部门管理轨制、各项具体业 务执法等部分组成。  （1）保护基金投资东说念主利益不受扰乱，瞻仰鼓吹的正当权益。  （2）保证公司筹谋运作严格谨守国度相关法律律例和行业监管执法，自愿形成称职经 营、表率运作的筹谋念念想和筹谋理念。  （3）建立和健全法东说念主治理结构，形成合理的决策、推行和监督机制。  （4）羁系和化解筹谋风险，提高筹谋管理效益，确保筹谋业务的稳健运行和受托资产的 安全完好，达成公司的执续、自若、健康发展。  （5）确保公司筹谋倡导和发展策略的到手实施。  （6）确保基金、公司财务和其他信息信得过、准确、完好、实时。  （1）健全性原则。里面欺压须褪色公司的各项业务、各个部门和各级岗亭，并浸透到各 项业务过程，涵盖到决策、推行、监督、反馈等各个要领。  （2）有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理适用的内控法度，并当令颐养 和束缚完善，瞻仰内控轨制的有用推行。  （3）幽静性原则。公司各机构、部门和岗亭的职责应当保执相对幽静，公司基金资 产、自有资产、其他资产的运作应当分离。  （4）互相制约原则。公司里面部门和岗亭的树立应当权责分明、互相制衡。 格林泓卓利率债债券型证券投资基金招募讲解书  （5）成本效益原则。公司运用科学化的筹谋管理方法裁减运作成本，提高经济效益，以 合理的欺压成本达到最好的里面欺压结果。  （1）正当合规性原则。公司内控轨制应当适当国度法律、律例、规章和各项规矩。  （2）全面性原则。里面欺压轨制应当涵盖公司筹谋管理的各个要领，不得留有轨制上的 空缺和破绽。  （3）审慎性原则。制定里面欺压轨制应当以审慎筹谋、羁系和化解风险为起点。  （4）有用性原则。里面欺压轨制应当是可操作的，有用的。  （5）当令性原则。里面欺压轨制的制定应当跟着相关法律律例的颐养和公司筹谋战 略、筹谋方针、筹谋理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。  里面欺压的基本要素包括欺压环境、风险评估、欺压行为、信息相易和里面监控。  （1）欺压环境组成公司里面欺压的基础，欺压环境包括筹谋理念和内控文化、公司治理 结构、组织结构、职工说念德修养等内容。  （2）公司管理层应当牢固设立内控优先和风险管理理念，培养全体职工的风险羁系意 识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律律例和公司规章制 度，使风险贯通集结到公司各个部门、各个岗亭和各个要领。  （3）公司按“利益公正、信息透明、信誉可靠、做事到位”的基本原则制定治理结 构，充分走漏幽静董事和监事的监督职能，严禁不耿介关联交易、利益运送和里面东说念主欺压现 象的发生，保护投资者利益和公司正当权益。  （4）公司根据健全性、高效性、幽静性、制约性、前瞻性及防火墙等原则遐想里面组织 架构，建立决策科学、运营表率、管理高效的运行机制，包括民主、透明的决策法度和管理 议事执法，高效、严谨的业务推行系统，以及健全、有用的里面监督和反馈系统。  各职能部门是公司里面欺压的具体实施单元。各部门在公司基本管理轨制的基础上，根 据具体情况制订本部门的业务管理规矩、操作经过及里面欺压规矩，加强对业务风险的控 制。部门管理层应按期对部门内风险进行评估，笃定风险管理策略并实施，监控风险管理绩 效，以束缚改进风险管理才调。  （5）公司设立限定递进、权责统一、严实有用的内控防地： 以书面方式承诺谨守，在授权范围内承担做事。 格林泓卓利率债债券型证券投资基金招募讲解书 格的查验和反馈。  （6）里面欺压风险评估包括按期和不按期的风险评估、开展新业务之前的风险评估以及 违纪、投诉、危急事件发生后的风险评估等。  （7）风险评估是每个欺压主体的做事。 公司与基金运作的正当合规性进行监督查验。 险进行评估和欺压。  （8）授权欺压是里面欺压行为的基本要点，它集结于公司筹谋行为的永恒。授权欺压的 主要内容包括： 准和法度，确保授权轨制的贯彻推行。 章阐述后下达到被授权东说念主，并报相关部门备案。 用的授权须实时修改或取消。  （9）建立完善的资产分离轨制，基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他托付资产 要实行幽静运作，单独核算。  （10）建立科学、严格的岗亭分离轨制，业务授权、业务推行、业务记录和业务监督严格 分离，投资和交易、交易和清理、基金管帐和公司管帐等遑急岗亭不得有东说念主员的重迭。遑急 业务部门和岗亭须实行物理窒碍。  （11）制定切实有用的救急应变步骤，建立危急处理机制和法度。  （12）采选适当、有用的信息系统，识别、会聚、加工并互相交流筹谋行为所需的一切信 息。信息系统须保证业务筹谋信息和财务管帐贵府的信得过性、准确性和完好性，必须能达成 公司里面信息的相易和分享，促进公司里面管理顺畅实施。  （13）根据组织架构和授权轨制，建立昭着的业务禀报系统，但凡属于杰出权限的任何决 策必须履行规矩的申诉禀报法度。 格林泓卓利率债债券型证券投资基金招募讲解书  （14）里面欺压的监督完善由公司风险管理委员会、守护长和监察稽核部等部门在各自的 权利范围内开展。必要时，公司董事会、监事、风险欺压委员会、总司理等均可聘用外部专 家对公司里面欺压进行查验和评价。  （15）根据商场环境、新的金融器具、新的技巧应用和新的法律律例等情况，公司须组织 专门部门对原有的里面欺压进行全面的检查，审查其正当合规性、合感性和有用性，当令改 进。  （1）研究业务欺压主要内容包括： 瞻仰备选库。  （2）投资决策业务欺压主要内容包括： 范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求。 有决策记录。 策法度、基金绩效归因分析等内容。  （3）基金交易业务欺压主要内容包括： 交易。 者其他异常情况，应当实时禀报相应部门与东说念主员。 格林泓卓利率债债券型证券投资基金招募讲解书  （4）基金清理和基金管帐业务欺压主要内容包括： 基金资产的安全。 单独核算，保证不同基金在名册登记、帐户树立、资金划转、帐簿记录等方面互相幽静。 估值时点的价值。 督。  （5）信息流露欺压主要内容包括： 流露的信息信得过、准确、完好、实时。 披浮现现的颠倒疏迢遥理意见，并讲求干系东说念主员的做事。  （6）信息技巧系统欺压主要内容包括： 系统的管理规章、操作经过、岗亭手册和风险欺压轨制。 术贵府；在达成业务电子化时，应树立隐敝系统和相应欺压机制，并保证估量机系统的可稽 性。 理，信息技巧系统参加运行前，必须经过业务、运营、监察稽核等部门的联合验收。 施，确保系统安全运行。 格林泓卓利率债债券型证券投资基金招募讲解书 施明确的做事管理，严格分辨业务操作、技巧瞻仰等方面的职责。 考证、走访欺压、故障收复、安全保护、均权制约等功能。 系统口令。 能实时、准确地传递到各职能部门。 障、疼痛收复演习，确保系统可靠、自若、安全地运行。  （7）监察稽核欺压主要内容包括： 长不错列席公司干系会议，调阅公司干系档案，就里面欺压轨制的推行情况独速即履行检 查、评价、禀报、建议职能。 的禀报进行审议。 核部门的幽静性和泰斗性。 充足的监察稽核东说念主员，严格监察稽核东说念主员的专科任职条件，严格监察稽核的操作法度和组织 次序。 公司各项筹谋管理行为的有用运行。 制轨制的，应当讲求相关部门和东说念主员的做事。 格林泓卓利率债债券型证券投资基金招募讲解书                           四、基金托管东说念主   一、基金托管东说念主概况  （一）基本情况   称号：江苏银行股份有限公司（简称“江苏银行”）   住所：江苏省南京市中华路 26 号   办公地址：江苏省南京市中华路 26 号   法定代表东说念主：葛仁余   成立时刻：2007 年 1 月 22 日   组织形状：股份有限公司（上市）   注册老本：1835132.4463 万元整   存续期间：执续筹谋   基金托管业务批准文号：证监许可〔2014〕619 号   连接东说念主：杨宁   电话：025-58587833  （二）主要东说念主员情况   江苏银行托管业务条线现存职工近 100 名，来自于基金、券商、托管行等不同的行业，具 有管帐、金融、法律、IT 等不同的专科常识布景，团队成员具有较高的专科常识水平、雅致 的服务贯通、科学严谨的立场；部门管理层有 20 年以上金融从业教学，闪耀国表里证券商场 的运作。  （三）基金托管业务筹谋情况 严实科学的风险管理和里面欺压体系以及先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产 托管东说念主职责，为境表里强大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专科的 托管服务。当今江苏银行的托管业务居品线已涵盖公募基金、相信谋略、基金专户、基金子 公司专项资管谋略、券商资管谋略、产业基金、私募投资基金、QDII、QFII 专户资产等。江 苏银即将在现存的基础上开拓翻新持续完善种种托管居品线。江苏银行同期不错为种种客户 提供现金管理、绩效评估、风险管理等个性化的托管升值服务。   二、基金托管东说念主的里面欺压轨制  （1）确保相关法律律例在托管业务中得到全面严格的贯彻推行；  （2）确保我行相关托管的各项管理轨制和业务操作规程在托管业务中得到全面严格的贯 彻推行； 格林泓卓利率债债券型证券投资基金招募讲解书  （3）确保资产安全，保证托管业务稳健运行。 产托管部里面树立专职稽核监察东说念主员，在总司理的顺利指挥下，依影相关法律规章，对业务 的运行幽静利用稽核监察权利。  （1）全面性原则。“实行全员、全程风险欺压方法”，里面欺压必须浸透到托管业务的 各个操作要领，褪色整个的岗亭，不可留有任何死角。  （2）羁系性原则。必须设立“羁系为主”的管理理念，以业务岗亭为主体，从风险发生 的起源加强里面欺压，贯注于未然，尽量幸免业务操作中种种问题的产生。  （3）实时性原则。各团队要实时建立健全各项规章轨制，釆取有用步骤加强里面控 制。发现问题，要实时处理，堵塞破绽。  （4）幽静性原则。托管业务里面欺压机构必须幽静于托管业务推行机构，业务操作主说念主员 和查验东说念主员必须分开，以保证内控机构的做事不受干与。  三、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和法度  依照《基金法》偏激配套律例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用投 资监督系统，严格按照现行法律律例以及基金合同规矩，对基金管理东说念主运作基金的投资比 例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并按期编写基金投资运作监督禀报，报送中国证 监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清理和核算服务要领中，对基金管理东说念主发送的投 资指示、基金管理东说念主对各基金用度的提取与开支情况进行查验监督。  （1）每做事日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例欺压谋略进行例行监 控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理东说念主发出版面文书，与基金管理东说念主进行情况核 实，督促其纠正，并实时禀报中国证监会。  （2）收到基金管理东说念主的划款指示后，对触及各基金的投资范围、投资对象及交易敌手等 内容进行正当合规性监督。  （3）根据基金投资运作监督情况，按期编写基金投资运作监督禀报，对各基金投资运作 的正当合规性、投资幽静性和作风显耀性等方面进行评价，报送中国证监会。  （4）通过技巧或非技巧技能发现基金涉嫌违纪交易，电话或书面要求基金管理东说念主进行解 释或举证，并实时禀报中国证监会。 格林泓卓利率债债券型证券投资基金招募讲解书 格林泓卓利率债债券型证券投资基金招募讲解书                            五、干系服务机构   一、基金份额发售机构   住所：北京市向阳区景华南街 5 号 18 层（践诺楼层 15 层）1802、1803、1805、1806   办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 景 华 南 街 5 号 远 洋 光 华 国 际 C 座 15 层 （ 电 梯 层 18 层）02、03、05、06 单元   法定代表东说念主：高永红   客服电话：4001000501   连接东说念主：方月圆   传真：010-50890725   网址：www.china-greenfund.com   （1）宁波银行股份有限公司   住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号   办公地址：中国浙江宁波市宁东路 345 号   法定代表东说念主：陆华裕   客户服务电话：95574   公司网址:www.nbcb.com.cn   （2）中邮证券有限做事公司   住所：陕西省西安市唐延路 5 号(陕西邮政信息大厦 9-11 层)   办公地址：北京市东城区珠市口东大街 17 号   法定代表东说念主：郭成林   客户服务电话：400-888-8005   公司网址: https://www.cnpsec.com.cn   （3）开源证券股份有限公司   住所：西安市高新区锦业路 1 号齐市之门 B 座 5 层   办公地址：西安市高新区锦业路 1 号齐市之门 B 座 5 层   法定代表东说念主：李刚 格林泓卓利率债债券型证券投资基金招募讲解书  连接东说念主：袁伟涛  客户服务电话：95325  公司网址：www.kysec.cn （4）中国星河证券股份有限公司  住所：北京市西城区金融大街 35 号外洋企业大厦 C 座  办公地址：北京市西城区金融大街 35 号外洋企业大厦 C 座  法定代表东说念主：陈共炎  连接东说念主：辛国政  客户服务电话：4008-888-888 或 95551  公司网址：www.chinastock.com.cn （5）珠海盈米基金销售有限公司  住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491(集结办公区)  办公地址：广州市海珠区琶洲正途东 1 号保利外洋广场南塔 1201-1203 室  法定代表东说念主：肖雯  连接东说念主：邱湘湘  客户服务电话：020-89629066  公司网址：https://www.yingmi.cn/ （6）上海利得基金销售有限公司  住所：宝山区蕴川路 5475 号 1033 室  办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号 53 楼  法定代表东说念主：李兴春  连接东说念主：曹怡晨  客户服务电话：400-921-7755  公司网址：www.leadfund.com.cn （7）上海天天基金销售有限公司  住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层  办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方资产大厦  法定代表东说念主：其实  连接东说念主：朱佳慧 格林泓卓利率债债券型证券投资基金招募讲解书  客户服务电话：4001818188  公司网址：http://www.1234567.com.cn/ （8）上海好买基金销售有限公司  住所：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号  办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯外洋大厦 903~906 室  法定代表东说念主：杨文斌  连接东说念主：徐洒脱  客户服务电话：400-700-9665  公司网址：www.howbuy.com （9）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司  住所：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室  办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号  法定代表东说念主：王珺  连接东说念主：韩爱彬  客户服务电话：95188-8  公司网址:www.fund123.cn （10）浙江同花顺基金销售有限公司  住所：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903  办公地址：杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室  法定代表东说念主：吴强  连接东说念主：洪泓  客户服务电话：4008-773-772  公司网址：www.5ifund.com （11）北京汇成基金销售有限公司  住所：北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼 17 层 19C13  办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号  法定代表东说念主：王伟刚  连接东说念主：宋子琪  客户服务电话：400-619-9059 格林泓卓利率债债券型证券投资基金招募讲解书  公司网址：www.hcjijin.com （12）上海基煜基金销售有限公司  住所：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元  办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室  法定代表东说念主：王翔  连接东说念主：李关洲  客户服务电话：400-820-5369  公司网址：www.jiyufund.com.cn （13）北京雪球基金销售有限公司  住所：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室  办公地址：北京市向阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507  法定代表东说念主：李楠  客户服务电话：400-159-9288  公司网址：danjuanapp.com （14）上海万得基金销售有限公司  住所：中国（上海）目田贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座  办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼  法定代表东说念主：黄祎  连接东说念主：徐亚丹  客户服务电话：400-799-1888  公司网址:www.520fund.com.cn （15）华安证券股份有限公司  住所：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号  办公地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号  法定代表东说念主：章宏韬  客户服务电话：95318  公司网址：http://www.hazq.com （16）上海长量基金销售有限公司  住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 格林泓卓利率债债券型证券投资基金招募讲解书   办公地址：上海市浦东新区滨江正途 1111 弄 1 号中企外洋金融中心 A 楼 6 楼   法定代表东说念主：张跃伟   客户服务电话：400-820-2899   公司网址：www.erichfund.com   （17）深圳众禄基金销售股份有限公司   住所：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室   办公地址：深圳市罗湖区戏班路 Halo 广场 4 楼   法定代表东说念主：薛峰   连接东说念主：童彩平   客户服务电话：400-678-8887   公司网址：www.zlfund.cn   基金管理东说念主可根据相关法律律例的要求，采纳适当要求的机构销售本基金，并在基金管 理东说念主网站公示。   二、基金登记机构   称号：格林基金管理有限公司   住所：北京市向阳区景华南街 5 号 18 层（践诺楼层 15 层）1802、1803、1805、1806   办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 景 华 南 街 5 号 远 洋 光 华 国 际 C 座 15 层 （ 电 梯 层 18 层）02、03、05、06 单元   法定代表东说念主：高永红   电话：4001000501   传真：010-50890723   连接东说念主：孙斌杰   三、出具法律意见书的讼师事务所和承办讼师   称号：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   负责东说念主：韩炯   承办讼师：陈颖华、早晨   电话：（021）31358666 格林泓卓利率债债券型证券投资基金招募讲解书  传真：（021）31358600  连接东说念主：陈颖华  四、审计基金财产的管帐师事务所和承办注册管帐师  称号：容诚管帐师事务所（荒芜普通合伙）  住所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26  办公地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26  电话：010-66001391  传真：010-66001391  推行事务合伙东说念主：肖厚发、刘维  承办管帐师：蔡晓慧、李哲虹  连接东说念主：蔡晓慧  格林泓卓利率债债券型证券投资基金招募讲解书                     六、基金的召募    一、召募的依据    本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息流露办 法》、基金合同偏激他相关规矩，经 2024 年 2 月 19 日中国证监会证监许可2024288 号文注 册。本基金为契约型灵通式基金。基金存续期限为不按期。召募期自 2024 年 8 月 16 日至 2024 年 8 月 21 日，共召募基金份额 2,000,032,674.84 份（含利息结转），召募有用认购总户数为 格林泓卓利率债债券型证券投资基金招募讲解书                 七、基金合同的告成   一、基金合同的告成   本基金基金合同于 2024 年 8 月 22 日慎重告成。自基金合同告成日起，本基金管理东说念主慎重 初始管理本基金。   二、基金存续期内的基金份额执有东说念主数目和资产领域  《基金合同》告成后，连气儿 20 个做事日出现基金份额执有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产 净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在按期禀报中给予流露；连气儿 60 个做事日出现前 述情形的，基金管理东说念主应当在 10 个做事日内向中国证监会禀报并疏迢遥置决策，如执续运 作、调理运作方式、与其他基金合并或者间隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额执有东说念主 大会进行表决。   法律律例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。 格林泓卓利率债债券型证券投资基金招募讲解书               八、基金份额的申购与赎回  一、申购和赎回场地  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东说念主在招募讲解 书“五、干系服务机构”部分干系内容中列明或在基金管理东说念主网站公示。基金管理东说念主可根据 情况变更或增减销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金 销售业务的营业场地或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。  二、申购和赎回的灵通日实时刻  投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交易所、深圳证 券交易所的宽绰交易日的交易时刻，但基金管理东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或基金 合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。  基金合同告成后，若出现新的证券/期货交易商场、证券/期货交易所交易时刻变更或其 他荒芜情况，基金管理东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时刻进行相应的颐养，但应在实施日 前依照《信息流露办法》的相关规矩在规矩媒介上公告。  基金管理东说念主自基金合同告成之日起不逾越 3 个月初始办理申购，具体业务办理时刻在申购 初始公告中规矩。  基金管理东说念主自基金合同告成之日起不逾越 3 个月初始办理赎回，具体业务办理时刻在赎回 初始公告中规矩。  在笃定申购初始与赎回初始时刻后，基金管理东说念主应在申购、赎回灵通日前依照《信息披 露办法》的相关规矩在规矩媒介上公告申购与赎回的初始时刻。  基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻残酷申购、赎回或调理恳求且登记机构阐述接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日基金份额申购、赎回的价钱。  三、申购与赎回的原则 行估量； 格林泓卓利率债债券型证券投资基金招募讲解书 权益不受挫伤并得到公正对待； 谨守基金合同和招募讲解书规矩的前提下，以各销售机构的具体规矩为准。   基金管理东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行颐养。基金管理东说念主必须在新规 则初始实施前依照《信息流露办法》的相关规矩在规矩媒介上公告。   四、申购与赎回的法度   投资东说念主必须根据销售机构规矩的法度，在灵通日的具体业务办理时刻内残酷申购或赎回 的恳求。   投资东说念主申购基金份额时，必须按规矩全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申购成 立；基金份额登记机构阐述基金份额时，申购告成。   基金份额执有东说念主递交赎回恳求，赎回成立；基金份额登记机构阐述赎回时，赎复活 效。投资者赎回恳求告成后，基金管理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。遇证券/期 货交易所或交易商场数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管 理东说念主及基金托管东说念主所能欺压的因素影响业务处理经逾期，赎回款项顺延至上述情形排斥后的 下一个做事日划出。在发生普遍赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的 情形时，款项的支付办法参照基金合同相关条件处理。   基金管理东说念主应以交易时刻结果前受理有用申购和赎回恳求确本日算作申购或赎回恳求日 (T 日)，在宽绰情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有用性进行阐述。T 日提交的 有用恳求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构规矩的其他方式 查询恳求的阐述情况。若申购不到手，则申购款项本金退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表该恳求一定到手，而仅代表销售机构确 实接收到申购、赎回恳求。申购、赎回恳求的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于 申 购、赎回恳求及申购份额的阐述情况，投资者应实时查询。因投资者怠于履行该项查询等各 项义务，以致其干系权益受损的，基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构不承担由此变成 的损失或不利后果。 下，对上述业务办理时刻进行颐养，并依照《信息流露办法》的相关规矩提前公告。 格林泓卓利率债债券型证券投资基金招募讲解书   五、申购和赎回的数目限制   本基金申购的单笔最低金额为 1.00 元东说念主民币（含申购费）。各销售机构对最低申购名额 及交易级差有其他规矩的，以各销售机构的业务规矩为准。   投资者可屡次申购，本基金对单个投资东说念主累计执有的基金份额不设上限，但单个投资者 累计执有基金份额的比例不得达到或者逾越基金总份额的 50%。法律律例或监管机构另有规矩 的，从其规矩。   投资者可将其一齐或部分基金份额赎回。本基金按照份额进行赎回，恳求赎回份额精准 到一丝点后两位，单笔赎回份额不得低于 1 份。基金份额执有东说念主赎回时或赎回后在销售机构保 留的基金份额余额不及 1 份的，在赎回时需一次一齐赎回。 募讲解书或干系公告。 募讲解书或干系公告。 限请参见更新的招募讲解书或干系公告。 当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金 申购等步骤，切实保护存量基金份额执有东说念主的正当权益。基金管理东说念主基于投资运作与风险控 制的需要，可采选上述步骤对基金领域给予欺压。具体见基金管理东说念主干系公告。 制。基金管理东说念主必须在颐养前依照《信息流露办法》的相关规矩在规矩媒介上公告。   六、申购费与赎回费   投资者在申购本基金份额时需缴纳申购费，申购费率如下：           申购金额（元）                申购费率      大于即是 100 万，小于 500 万          0.30% 格林泓卓利率债债券型证券投资基金招募讲解书  申购用度由投资东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的商场推行、销售、登记费 等各项用度。  本基金收取赎回费，赎回费由赎回东说念主承担，在投资者赎回基金份额时收取。  本基金对于执续执有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全 额计入基金财产。  基金份额的赎回费率如下：      执有基金份额期限（N）              赎回费率(%)            N≥7 天                0% 或收费方式实施日前依照《信息流露办法》的相关规矩在规矩媒介上公告。 下，对特定交易方式（如网上交易、电话交易等），按监管部门要求履行必要手续后，基金 管理东说念主不错采选低于柜台交易方式的基金申购费率和基金赎回费率，并另行公告。 律例规矩及基金合同约定的情形下根据商场情况制定基金促销谋略，按期或不按期地开展基 金促销行为。在基金促销行为期间，按干系监管部门要求履行必要手续后，基金管理东说念主不错 适当调低基金申购费率和基金赎回费率。 金估值的公正性。具体处理原则与操作表率谨守干系法律律例以及监管部门、自律执法的规 定。  七、申购份额、赎回金额与基金份额净值的估量  本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。  申购用度适用比例费率的情形下：  净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）  申购用度=申购金额-净申购金额  申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值  申购用度适用固定金额的情形下： 格林泓卓利率债债券型证券投资基金招募讲解书   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-申购用度   申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值   申购的有用份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有用份额单元为份，申购份额 的估量结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承 担。申购用度、净申购金额的估量按四舍五入方法，保留到一丝点后两位，由此弊端产生的 收益或损失由基金资产承担。   例：假设 T 日基金份额净值为 1.0560 元，某投资者当日投资 40 万元申购本基金基金份 额，对应的本次申购费率为 0.60%，该投资者可得到的基金份额为：   净申购金额=400,000.00/（1+0.60%）＝397,614.31 元   申购用度=400,000.00-397,614.31＝2,385.69 元   申购份额=397,614.31/1.0560＝376,528.70 份   即：投资者投资 40 万元申购本基金基金份额，假设申购当日基金份额净值为 1.0560 元，可得到 376,528.70 份基金份额。   本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度。   其中，赎回总额＝赎回份额×T 日基金份额净值   赎回用度＝赎回总额×赎回费率   赎回金额=赎回总额－赎回用度   赎回金额为按践诺阐述的有用赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的用度，赎回 金额单元为元。上述估量结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后两位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：某投资者赎回 1 万份本基金基金份额，执随机刻为两年，对应的赎回费率为 0%，假 设赎回当日基金份额净值是 1.1500 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总额=10,000.00×1.1500=11,500.00 元   赎回用度=11,500.00×0%=0.00 元   赎回金额=11,500.00-0.00=11,500.00 元   即：投资者赎回 1 万份本基金基金份额，执有期限为两年，假设赎回当日基金份额净值是 格林泓卓利率债债券型证券投资基金招募讲解书 产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额的基金份额净值在本日收市后估量，并在 T+1 日内公告。遇荒芜情况，经履行适当法度，不错适当蔓延估量及公告。   八、申购与赎回的登记 之前不错撤销。 手续，投资者自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。 的登记手续。 始实施前按照《信息流露办法》的相关规矩在规矩媒介上公告。   九、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购恳求： 恳求。 值。 挫伤现存基金份额执有东说念主利益时。 产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额执有东说念主利益的情形。 技巧仍导致公允价值存在重要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金管理东说念主应当暂 停接受基金申购恳求。 到或者逾越基金份额总额的 50%，或者变相侧面前述 50%集结度的情形。 笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、9 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受投资东说念主申 格林泓卓利率债债券型证券投资基金招募讲解书 购恳求时，基金管理东说念主应当根据相关规矩在规矩媒介上刊登暂停申购公告。当发生上述第 管理东说念主有权断绝该等一齐或部分申购恳求。若是投资东说念主的申购恳求被一齐或部分断绝的，被 断绝的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金管理东说念主应实时收复申购业 务的办理。   十、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求或减速支付赎回款项： 恳求或减速支付赎回款项。 值。 接受基金份额执有东说念主的赎回恳求。 技巧仍导致公允价值存在重要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金管理东说念主应当延 缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金管理东说念主应在 当日报中国证监会备案，已阐述的赎回恳求，基金管理东说念主应足额支付；如暂时不可足额支 付，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分派给赎回恳求东说念主，未支付部分可 展期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的干系条件处理。基金份额执有东说念主在恳求 赎回时可预先采纳将当日可能未获受理部分给予撤销。在暂停赎回的情况排斥时，基金管理东说念主 应实时收复赎回业务的办理并公告。   十一、普遍赎回的情形及处理方式   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回恳求(赎回恳求份额总额加上基金调理中转出申 请份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金调理中转入恳求份额总额后的余额)逾越前一灵通 日的基金总份额的 10%，即合计是发生了普遍赎回。   当基金出现普遍赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合状态决定全额赎回或 格林泓卓利率债债券型证券投资基金招募讲解书 部分展期赎回。  （1）全额赎回：当基金管理东说念主合计有才调支付投资东说念主的一齐赎回恳求时，按宽绰赎回程 序推行。  （2）部分展期赎回：当基金管理东说念主合计支付投资东说念主的赎回恳求有贫苦或合计因支付投资 东说念主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金管理东说念主在当日 接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回恳求展期办理。   对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，笃定当日受 理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回恳求时不错采纳展期赎回或取消赎 回。采纳展期赎回的，将自动转入下一个灵通日持续赎回，直到一齐赎回为止；采纳取消赎 回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被撤销。采纳展期赎回的，赎回恳求与下一灵通日赎 回恳求一并处理，无优先权并以下一灵通日的基金份额净值为基础估量赎回金额，以此类 推，直到一齐赎回为止。如投资东说念主在提交赎回恳求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回部分作 自动展期赎回处理。部分展期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。  （3）若本基金发生普遍赎回，在单个基金份额执有东说念主的赎回恳求逾越上一灵通日基金总份 额 10%以上的情形下，基金管理东说念主有权展期办理其赎回恳求。具体办理方法如下：对于该单个 基金份额执有东说念主当日逾越上一灵通日基金总份额 10%的赎回恳求，应当一齐自动进行展期办 理。对于该单个基金份额执有东说念主未逾越上述比例的部分，基金管理东说念主有权根据前段“（1）全 额赎回”或“（2）部分展期赎回”的约定方式与其他基金份额执有东说念主的赎回恳求一并办 理。然而，如该基金份额执有东说念主在提交赎回恳求时采纳取消赎回，则其当日未获受理的部分 赎回恳求将被撤销。  （4）暂停赎回：连气儿 2 个灵通日以上（含本数）发生普遍赎回，如基金管理东说念主合计有必 要，可暂停接受基金的赎回恳求；仍是接受的赎回恳求不错减速支付赎回款项，但不得逾越   当发生上述普遍赎回并展期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募讲解书规 定的其他方式在 3 个交易日内文书基金份额执有东说念主，讲解相关处理方法，并在 2 日内在规矩媒 介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和再行灵通申购或赎回的公告 公告。 灵通申购或赎回公告，并公布最近 1 个灵通日的基金份额净值。 格林泓卓利率债债券型证券投资基金招募讲解书 笃定在规矩媒介上刊登基金暂停公告的次数，但基金管理东说念主须依照《信息流露办法》最迟于 再行灵通日在规矩媒介上刊登基金再行灵通申购或赎回公告，或根据践诺情况在暂停公告中 明确再行灵通申购或赎回的时刻，届时可不再另行发布再行灵通的公告。  十三、基金调理  基金管理东说念主不错根据干系法律律例以及基金合同的规矩决定开办本基金与基金管理东说念主管 理的其他基金之间的调理业务，基金调理不错收取一定的调理费，干系执法由基金管理东说念主届 时根据干系法律律例及基金合同的规矩制定并公告，并提前文书基金托管东说念主与干系机构。  十四、基金的非交易过户  基金的非交易过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制推行等情形而产生的非 交易过户以及登记机构招供、适当法律律例的其它非交易过户。无论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错执有本基金基金份额的投资东说念主。  秉承是指基金份额执有东说念主圆寂，其执有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承；捐赠指基金 份额执有东说念主将其正当执有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制推行是 指司法机构依据告成司法文书将基金份额执有东说念主执有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的干系贵府，对于适当条件 的非交易过户恳求按基金登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的圭臬收费。  十五、基金的转托管  基金份额执有东说念主可办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规矩的圭臬收取转托管费。  十六、按期定额投资谋略  基金管理东说念主不错为投资东说念主持理按期定额投资谋略，具体执法由基金管理东说念主另行规矩。投 资东说念主在办理按期定额投资谋略时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东说念主在干系公告或更新的招募讲解书中所规矩的按期定额投资谋略最低申购金额。  十七、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、适当法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 根据有权机关要求及登记机构业务执法决定是否一并冻结。   十八、基金份额转让   在适当法律律例规矩且条件允许的情况下，基金管理东说念主不错根据干系业务执法受理基金 份额执有东说念主通过中国证监会招供的交易场地或者交易方式进行基金份额转让的恳求。具体由 基金管理东说念主提前发布公告。 格林泓卓利率债债券型证券投资基金招募讲解书   十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募讲解书“侧袋机制”章节 或干系公告。   二十、其他业务  在不违抗干系法律律例、对基金份额执有东说念主的权利无践诺性不利影响的前提下，基金管 理东说念主可办理基金份额的质押或其他基金业务，基金管理东说念主可制定相应的业务执法，届时无需 召开基金份额执有东说念主大会审议但须报中国证监会核准或备案并提前公告。 格林泓卓利率债债券型证券投资基金招募讲解书                  九、基金的投资   一、投资倡导   在严格欺压投资组合风险的前提下，追求基金资产的耐久稳健升值，力图得到杰出事迹比 较基准的投资禀报。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有雅致流动性的金融器具，包括国内照章刊行和上市交易的债 券（国债、央行单子、政策性金融债、地方政府债）、债券回购、银行入款、同行存单、货币 商场器具、国债期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   本基金不投资于股票等权益类资产、可调理债券和可交换债券，也不投资信用债券。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适当法度后，不错 将其纳入投资范围，其投资比例谨守届时有鉴戒律律例或干系规矩。基金的投资组合比例 为：本基金投资债券的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于利率债资产的比例不低于非现 金基金资产的 80%。每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保执不低于 基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。其中现金不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等。   本基金参与国债期货交易，应适当法律律例规矩和基金合同约定的投资限制并谨守干系期 货交易所的业务执法。   如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行适当法度 后，不错颐养上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金将检会商场利率的动态变化及预期变化，对引起利率变化的干系因素进行追踪和 分析，进而对债券组合的久期和执仓结构制定相应的颐养决策，以裁减利率变动对组合带来 的影响。基金管理东说念主将按期对利率期限结构进行预判，制定相应的久期倡导，当预期商场利 率水平将上涨时，适当裁减组合的久期；预期商场利率将着落时，适当提高组合的久期，以 达到利用商场利率的波动和债券组合久期的颐养提高债券组合收益率目的。   在笃定组合久期的基础上，运用统计和数目分析技巧、对商场利率期限结构历史数据进 行分析磨砺和情景测试，并抽象谈判债券商场微不雅因素如历史期限结构、新债刊行、回购及 商场拆借利率等，形成对债券收益率弧线形态偏引发展趋势的判断，从而在枪弹型、杠铃型 或路线型配置策略中进行采纳并动态颐养。其中，枪弹型策略是将偿还期限高度集结于收益 格林泓卓利率债债券型证券投资基金招募讲解书 率弧线上的某一丝；杠铃型策略是将偿还期限集结于收益率弧线的两头；而路线型策略是每 类期限债券所占的比重基本一致。在收益率弧线变陡时，本基金将采选枪弹型配置；当预期 收益率弧线变平时，将采选哑铃型配置；在预期收益率弧线平顷刻，则采选路线型配置。   通过分析收益率弧线各期限段的利差情况，当债券收益率弧线比拟笔陡时，买入期限位 于收益率弧线笔陡处右侧的债券。在收益率弧线不变动的情况下，跟着债券剩余期限的缩 短，债券的收益率水平将会较投资期初有所着落，这么可同期得到该债券执有期的自若的票 息收入以及收益率着落带来的价差收入；即使收益率弧线上涨或进一步变陡，这一策略也能 够提供更多的安全角落。   根据商场利率水平，收益率弧线的形态以及对利率期限结构的预期，通过采选耐久债券 和短期回购相团结，获取债券票息收益和回购利率成本之间的利差。   当回购利率低于债券收益率时，不错将正回购所得到的资金投资于债券，利用杠杆放大 债基投资的收益。   本基金投资国债期货，将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，充分谈判国债期货 的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，欺压参与国债期货投资。   基金管理东说念主将充分谈判国债期货的收益性、流动性及风险性特征，运用国债期货对冲系 统性风险、对冲收益率弧线平坦、笔陡等形态变化的风险、对冲要害期限利率波动的风 险；利用金融繁衍品的杠杆作用，以达到裁减投资组合的合座风险的目的。   跟着证券商场的发展、金融器具的丰富和交易方式的翻新等，基金还将积极寻求其他投 资契机，如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适当法度 后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   四、投资限制   基金的投资组合应谨守以下限制：  （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于利率债资产的比例 不低于非现金基金资产的 80%；  （2）本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保执不低 于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付 金、存出保证金和应收申购款等；  （3）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金资产净值的 10%；  （4）本基金管理东说念主管理的一齐基金执有一家公司刊行的证券，不逾越该证券的 10%，实足  格林泓卓利率债债券型证券投资基金招募讲解书 按影相关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件规矩的比例限制；   （5）本基金主动投资于流动性受限资产的市值估量不得逾越该基金资产净值的 15%；因证 券商场波动、基金领域变动等基金管理东说念主之外的因素以致基金不适当该比例限制的，基金管 理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （6）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购 交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保执一致；   （7）本基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%；   （8）本基金参与国债期货交易，应当谨守下列投资比例的限制： 日基金资产净值的 30%； 货合约价值，估量（轧差估量）占基金资产的比例不低于 80%；   （9）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述第（2）、（5）、（6）项情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合 并、基金领域变动等基金管理东说念主之外的因素以致基金投资比例不适当上述规矩投资比例 的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行颐养，但中国证监会规矩的荒芜情形除外。法律法 规另有规矩的，从其规矩。    基金管理东说念主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适当基金合同的有 关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适当基金合同的约定。基金托管 东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同告成之日开始始。    法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适当程 序后，则本基金投资不再受干系限制或自动谨守届时有用的法律律例或监管规矩。    为瞻仰基金份额执有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违抗规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷做事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规矩的除外； 格林泓卓利率债债券型证券投资基金招募讲解书  （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；  （6）从事内幕交易、垄断证券交易价钱偏激他不耿介的证券交易行为；  （7）法律、行政律例和中国证监会规矩讳饰的其他行为。  基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓吹、践诺欺压东说念主或者 与其有重要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重要关联交 易的，应当适当本基金的投资倡导和投资策略，谨守基金份额执有东说念主利益优先原则，羁系利 益迫害，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公正合理价钱推行。干系交易必须事 先得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例给予流露。重要关联交易应提交基金管理东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上（含三分之二）的幽静董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半 年对关联交易事项进行审查。  法律律例或监管部门修改或取消上述限制，如适用于本基金，在基金管理东说念主履行适当程 序后，则本基金投资不再受干系限制或自动谨守届时有用的法律律例或监管规矩。  五、事迹比拟基准  本基金的事迹比拟基准为：中债-国债及政策性银行债资产（总值）指数收益率。  中债-国债及政策性银行债资产(总值)指数由中央国债登记结算有限做事公司编制。该指 数身分券由寰球银行间债券商场上市且公拓荒行的国债和政策性银行债组成，具有凡俗的市 场代表性，与本基金投资范围相符，因此选用该指数算作事迹比拟基准概况客不雅、合理地反 映本基金的风险收益特征。  若是今后法律律例发生变化，或者有更泰斗的、更能为商场普遍接受的事迹比拟基准推 出，或者是商场上出现愈加得当用于本基金的事迹比拟基准的指数，或者商场发生变化导致 本事迹比拟基准不再适用或本事迹比拟基准住手发布时，本基金管理东说念主在与基金托管东说念主协商 一致后，可颐养或变更事迹比拟基准并实时公告，而无需召开基金份额执有东说念主大会。  六、风险收益特征  本基金为债券型基金，预期风险与预期收益高于货币商场基金，低于搀和型基金和股票 型基金。  七、基金管理东说念主代表基金利用干系权利的处理原则及方法 益； 当利益。 格林泓卓利率债债券型证券投资基金招募讲解书  八、侧袋机制的实施和投资运作安排  当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金份额执有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商管帐师事务所意见后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额执有东说念主大会审议。  侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基 准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。  侧袋账户的实施条件、实施法度、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有重要影响的事项详见本招募讲解书“侧袋机制”章节的规矩。  九、基金投资组合禀报  基金管理东说念主的董事会、董事保证本禀报所载贵府不存在伪善纪录、误导性述说或重要遗 漏，并对其内容的信得过性、准确性和完好性承担个别及连带的法律做事。  基金托管东说念主江苏银行股份有限公司根据本基金合同规矩，复核了本禀报中的财务指 标、净值进展、投资组合禀报等内容，保证复核内容不存在伪善纪录、误导性述说或者重要 遗漏。  以下内容摘自本基金 2025 年第 1 季度禀报，本投资组合禀报所载数据罢休 2025 年 3 月 31 日，本禀报中所列财务数据未经审计。  序号           技俩               金额(元)            占基金总资产的比例（%）       其中：股票                                -                 -       其中：债券                    765,702,027.75             77.05            资产支执证券                          -                 -       其中：买断式回购的买入返                                            -                 -       售金融资产 格林泓卓利率债债券型证券投资基金招募讲解书 （1）禀报期末按行业分类的境内股票投资组合     本基金本禀报期末未执有境内股票。 （2）禀报期末按行业分类的港股通投资股票投资组合     本基金本禀报期末未执有港股通投资股票。     本基金本禀报期末未执有股票。                                                              占基金资产净值     序号                 债券品种                公允价值(元)                                                              比例（％）               其中：政策性金融债                     100,414,684.93       10.99 序                                                            占基金资产净值          债券代码         债券称号    数目（张）         公允价值(元) 号                                                             比例（％）     本基金本禀报期末未执有资产支执证券。     本基金本禀报期末未执有贵金属。  格林泓卓利率债债券型证券投资基金招募讲解书    本基金本禀报期末未执有权证投资。    本基金本禀报期末未执有股指期货。    本基金本禀报期末未执有国债期货。   （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体中：    国度拓荒银行 2024 年 12 月 27 日因贷款支付管理不到位、向未取得行政许可的技俩披发 贷 款 ， 被 国 家 金 融 监 督 管 理 总 局 北 京 金 融 监 管 局 罚 款 60 万 元 ， 相 关 文 号 ： 京 金 罚 决 字〔2024〕43 号。    本基金对上述主体刊行的干系证券的投资决策法度适当干系法律律例及基金合同的要 求。    除上述刊行主体外，本基金投资的前十名证券的刊行主体本期未发生被监管部门立案调 查，或在本禀报编制日前一年内受到公开贬抑、处罚的情形。   （2）本基金本禀报期未执有股票，故不存在所投资的前十名股票中超出基金合同规矩之 备选股票库的情况。   （3）其他资产组成      序号                  称号                             金额(元)   （4）禀报期末执有的处于转股期的可调理债券明细    本基金本禀报期末执有处于转股期的可调理债券。   （5）禀报期末前十名股票中存在流通受限情况的讲解    本基金本禀报期末未执有股票。   （6）投资组合禀报附注的其他翰墨刻画部分 格林泓卓利率债债券型证券投资基金招募讲解书  由于四舍五入原因，分项之和与估量项之间可能存在尾差。     格林泓卓利率债债券型证券投资基金招募讲解书                           十、基金的事迹      基金管理东说念主依照恪称职守、憨厚信用、严慎悉力的原则管理和运用基金财产，但不保证  基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其明天进展。投资有风险，投  资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募讲解书。      下述基金事迹谋略不包括执有东说念主认购或交易基金的各项用度，计入用度后践诺收益水平  要低于所列数字。                                            事迹比拟                         份额净值     事迹比拟                份额净值                        基准收益     阶段                  增长率标     基准收益               ①-③      ②-④                增长率①                        率圭臬差                         准差②      率③                                             ④ 日 至 2024 年      1.13%    0.02%     3.47%    0.12%   -2.34%   -0.10% 日至2025年3        0.30%    0.07%    -0.79%    0.14%    1.09%   -0.07% 月31日 自基金合同 生 效 日 至 日  比拟 格林泓卓利率债债券型证券投资基金招募讲解书 格林泓卓利率债债券型证券投资基金招募讲解书                十一、基金的财产  一、基金资产总值  基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行入款本息、基金应收申购款偏激他资 产的价值总和。  二、基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  三、基金财产的账户  基金托管东说念主根据干系法律律例、表任意文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相幽静。  四、基金财产的援助和刑事做事  本基金财产幽静于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律做事，其债权东说念主不得对本基金财产利用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例 和《基金合同》的规矩刑事做事外，基金财产不得被刑事做事。  基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章落幕、被照章撤销或者被照章宣告收歇等原因进行清理 的，基金财产不属于其清欢迎产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务互相抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得互相抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制推行。 格林泓卓利率债债券型证券投资基金招募讲解书                十二、基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券/期货交易场地的交易日以及国度法律律例规矩需要 对外流露基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的债券、同行存单、国债期货合约和银行入款本息、应收款项、其它投资等 资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东说念主在笃定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应适当《企业管帐准 则》、监管部门相关规矩。 管帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加颐养地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重要事件的，应采选最近交易 日的报价笃定公允价值。有充足把柄标明估值日或最近交易日的报价不可信得过反馈公允价值 的，应答报价进行颐养，笃定公允价值。   与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值技巧中谈判不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，若是该限制 是针对资产执有者的，那么在估值技巧中不应将该限制算作特征谈判。此外，基金管理东说念主不 应试虑因其多量执有干系资产或欠债所产生的溢价或折价。 他信息支执的估值技巧笃定公允价值。采选估值技巧笃定公允价值时，应优先使用可不雅察输 入值，只须在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使 用不可不雅察输入值。 整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应答估值进行颐养并笃定公允价值。   四、估值方法  （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（律例另有规矩的除外），登第第 三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价。  （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（律例另有规矩的除外），登第第三 格林泓卓利率债债券型证券投资基金招募讲解书 方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价。对于含投资者回 售权的固定收益品种，利用回售权的，在回售登记日至践诺收款日历间登第第三方估值基准 服务机构提供的相应品种的独一估值全价或保举估值全价，同期充分谈判刊行东说念主的信用风险 变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对 应的价钱进行估值。  （3）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃商场的固定收益品种，应采选在当前情况下 适用何况有弥散可利用数据和其他信息支执的估值技巧笃定其公允价值。 后经济环境未发生重要变化的，采选最近交易日结算价估值。 的公正性。具体处理原则与操作表率谨守干系法律律例以及监管部门、自律执法的规矩。 据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 定估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、法度及干系法 律律例的规矩或者未能充分瞻仰基金份额执有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原 因，两边协商处置。   根据相关法律律例，基金资产净值估量和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金管帐做事方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分斟酌后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东说念主对基金净值信息的估量 结果对外给予公布。   五、估值法度 估量，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的弊端计入基金财产。基金管 理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急颐养机制。国度法律律例另有规矩的，从其规 定。   基金管理东说念主于每个估值日估量基金资产净值及基金份额净值，经基金托管东说念主复核无误 后，按规矩公告。 格林泓卓利率债债券型证券投资基金招募讲解书 规矩暂停估值时除外。基金管理东说念主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送 基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按规矩对外公布。   六、估值错误的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采选必要、适当、合理的步骤确保基金资产估值的准确性、及 时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误时，视为基金份额净值错 误。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或投 资东说念主自身的过失变成估值错误，导致其他当事东说念主遭受损失的，过失的做事东说念主应当对由于该估值 错误遭受损不当事东说念主（以下简称“受损方”）的顺利损失按下述“估值错误处理原则”给予赔 偿，承担抵偿做事。   上述估值错误的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据估量差 错、系统故障差错、下达指示差错等。  （1）估值错误已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值错误做事方应实时合作各方，及 时进行转变，因转变估值错误发生的用度由估值错误做事方承担；由于估值错误做事方未实时 转变已产生的估值错误，给当事东说念主变成损失的，由估值错误做事方对顺利损失承担抵偿责 任；若估值错误做事方仍是积极合作，何况有协助义务确当事东说念主有弥散的时刻进行转变而未更 正，则其应当承担相应抵偿做事。估值错误做事方应答转变的情况向相关当事东说念主进行阐述，确 保估值错误已得到转变。  （2）估值错误的做事方对相关当事东说念主的顺利损失负责，不合盘曲损失负责，何况仅对估值 错误的相关顺利当事东说念主负责，不合第三方负责。  （3）因估值错误而得到欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值错误做事 方仍应答估值错误负责。若是由于得到欠妥得利确当事东说念主不返还或不一齐返还欠妥得利变成其 他当事东说念主的利益损失（以下简称“受损方”），则估值错误做事方应抵偿受损方的损失，并在 其支付的抵偿金额的范围内对得到欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；若是得到 欠妥得利确当事东说念主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是得到的抵偿额 加上仍是得到的欠妥得利返还的总和逾越其践诺损失的差额部分支付给估值错误做事方。  （4）估值错误颐养采选尽量收复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。 格林泓卓利率债债券型证券投资基金招募讲解书   估值错误被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法度如下：  （1）查明估值错误发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值错误发生的原因笃定估值 错误的做事方；  （2）根据估值错误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值错误变成的损失进行评估；  （3）根据估值错误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值错误的做事方进行转变和抵偿损 失；  （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构进行 转变，并就估值错误的转变向相关当事东说念主进行阐述。  （1）基金份额净值估量出现错误时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主，并 采选合理的步骤贯注损失进一步扩大。  （2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证 监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.50%时，基金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备 案。  （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   七、暂停估值的情形 金管理东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的阐述   基金资产净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责估量，基金托管东说念主负责进行复核。基金 管理东说念主应于每个估值日交易结果后估量当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托 管东说念主。基金托管东说念主对净值估量结果复核阐述后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值 按规矩给予公布。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并流露主袋账户 的基金净值信息，暂停流露侧袋账户份额净值。   十、荒芜情况的处理 格林泓卓利率债债券型证券投资基金招募讲解书 差不算作基金资产估值错误处理。 构发送的数据错误等原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然仍是采选必要、适当、合理的步骤 进行查验，然而未能发现该错误或即使发现错误但因前述原因无法实时转变的，由此变成的 基金资产估值错误，基金管理东说念主和基金托管东说念主解任抵偿做事。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应 当积极采选必要的步骤排斥或削弱由此变成的影响。 格林泓卓利率债债券型证券投资基金招募讲解书                十三、基金收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的 余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指罢休收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已达成收益的 孰低数。   三、基金收益分派原则 体分派决策以基金管理东说念主届时发布的公告为准，若《基金合同》告成不悦 3 个月可不进行收益 分派； 金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分派方式是现金 分成； 减去每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值；   本基金每次收益分派比例详见届时基金管理东说念主发布的公告。在不违抗法律律例且对基金 份额执有东说念主无践诺性不利影响的情况下，基金管理东说念主、登记机构可对基金收益分派原则进行 颐养，不需召开基金份额执有东说念主大会。   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明罢休收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对 象、分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决策的笃定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息流露办 法》的相关规矩在规矩媒介公告。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现金 格林泓卓利率债债券型证券投资基金招募讲解书 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额执 有东说念主的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的估量方法，依照《业务执法》推行。  七、实施侧袋机制期间的收益分派  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，主袋账户份额得志基金合同分成条 款的，可对主袋账户份额进行收益分派，该分成条件不适用于侧袋账户份额，详见本招募说 明书“侧袋机制”章节的规矩。 格林泓卓利率债债券型证券投资基金招募讲解书                十四、基金的用度与税收   一、基金用度的种类   上述基金用度由基金管理东说念主在法律律例规矩的范围内参照公允的商场价钱笃定，法律法 规另有规矩时从其规矩。   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的估量方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致的财务数 据，自动在次月初 5 个做事日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日 等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，应实时联 系基金托管东说念主协商处置。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的估量方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值 格林泓卓利率债债券型证券投资基金招募讲解书   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致的财务数 据，自动在次月初 5 个做事日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日 等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，应实时联 系基金托管东说念主协商处置。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－9 项用度，根据相关律例及相应契约规矩，按用度 践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 失；   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见本招募讲解 书“侧袋机制”章节的规矩。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例推行。基金财 产投资的干系税收，由基金份额执有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度相关 税收征收的规矩代扣代缴。 格林泓卓利率债债券型证券投资基金招募讲解书               十五、基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 下原则：若是《基金合同》告成少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度流露； 影相关规矩编制基金管帐报表； 阐述。   二、基金的年度审计 事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 所需依照《信息流露办法》的相关规矩在规矩媒介公告。 格林泓卓利率债债券型证券投资基金招募讲解书                 十六、基金的信息流露  一、本基金的信息流露应适当《基金法》、《运作办法》、《信息流露办法》、《流动 性风险管理规矩》、《基金合同》偏激他相关规矩。  二、信息流露义务东说念主  本基金信息流露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额执有东说念主大会的基金 份额执有东说念主等法律律例和中国证监会规矩的天然东说念主、法东说念主和罪人东说念主组织。  本基金信息流露义务东说念主以保护基金份额执有东说念主利益为根蒂起点，按照法律律例和中国 证监会的规矩流露基金信息，并保证所流露信息的信得过性、准确性、完好性、实时性、简明 性和易得性。  本基金信息流露义务东说念主应当在中国证监会规矩时刻内，将应予流露的基金信息通过适当 中国证监会规矩条件的寰球性报刊（以下简称“规矩报刊”）及《信息流露办法》规矩的互 联网网站（以下简称“规矩网站”）等媒介流露，并保证基金投资者概况按照《基金合 同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开流露的信息贵府。  三、本基金信息流露义务东说念主承诺公开流露的基金信息，不得有下列行动：  四、本基金公开流露的信息应采选中语文本。同期采选外文文本的，基金信息流露义务 东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。  本基金公开流露的信息采选阿拉伯数字；除相等讲解外，货币单元为东说念主民币元。  五、公开流露的基金信息  公开流露的基金信息包括：  （一）基金招募讲解书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品贵府提要 东说念主大会召开的执法及具体法度，讲解基金居品的特色等触及基金投资者重要利益的事项的法 律文献。 格林泓卓利率债债券型证券投资基金招募讲解书 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特色、风险揭示、信息流露及基金份额执有东说念主服 务等内容。《基金合同》告成后，基金招募讲解书的信息发生重要变更的，基金管理东说念主应在 三个做事日内，更新基金招募讲解书并登载在规矩网站上；基金招募讲解书其他信息发生变 更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募讲解 书。 中的权利、义务关系的法律文献。 信息。《基金合同》告成后，基金居品贵府提要的信息发生重要变更的，基金管理东说念主应当在 三个做事日内，更新基金居品贵府提要，并登载在规矩网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品贵府提要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金间隔运作 的，基金管理东说念主不再更新基金居品贵府提要。  基金召募恳求经中国证监会注册后，基金管理东说念主应当在基金份额发售的 3 日前，将基金份 额发售公告、基金招募讲解书指示性公告和《基金合同》指示性公告登载在规矩报刊上；将 基金份额发售公告、基金招募讲解书、基金居品贵府提要、《基金合同》和基金托管契约登 载在规矩网站上，并将基金居品贵府提要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主 应当同期将《基金合同》、基金托管契约登载在网站上。  （二）基金份额发售公告  基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在流露招募讲解 书确当日登载于规矩媒介上。  （三）《基金合同》告成公告  基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在规矩媒介上登载《基金合同》告成 公告。  （四）基金净值信息  《基金合同》告成后，在初始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周在 规矩网站流露一次基金份额净值和基金份额累计净值。  在初始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个灵通日的次日，通 过规矩网站、基金销售机构网站或营业网点流露灵通日基金份额净值和基金份额累计净值。  基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规矩网站流露半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。  （五）基金份额申购、赎回价钱 格林泓卓利率债债券型证券投资基金招募讲解书  基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募讲解书等信息流露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的估量方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者概况在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵府。  （六）基金按期禀报，包括基金年度禀报、基金中期禀报和基金季度禀报  基金管理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度禀报，将年度禀报登载 在规矩网站上，并将年度禀报指示性公告登载在规矩报刊上。基金年度禀报中的财务管帐报 告应当经适当《证券法》规矩的管帐师事务所审计。  基金管理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期禀报，将中期禀报登 载在规矩网站上，并将中期禀报指示性公告登载在规矩报刊上。  基金管理东说念主应当在季度结果之日起 15 个做事日内，编制完成基金季度禀报，将季度禀报 登载在规矩网站上，并将季度禀报指示性公告登载在规矩报刊上。  《基金合同》告成不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度禀报、中期禀报或者年 度禀报。  如禀报期内出现单一投资者执有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情形，为保障其他 投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在按期禀报“影响投资者决策的其他遑急信息”项下披 露该投资者的类别、禀报期末执有份额及占比、禀报期内执有份额变化情况及本基金的独到 风险，中国证监会认定的荒芜情形除外。  基金管理东说念主应当在基金年度禀报和中期禀报中流露基金组合股产情况偏激流动性风险分 析等。  （七）临时禀报  本基金发生重要事件，相关信息流露义务东说念主应当在 2 日内编制临时禀报书，并登载在规矩 报刊和规矩网站上。  前款所称重要事件，是指可能对基金份额执有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重要影响 的下列事件： 管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 格林泓卓利率债债券型证券投资基金招募讲解书 动； 专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动逾越百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务干系行动受到重要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有重要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重要关 联交易事项，中国证监会另有规矩的情形除外； 影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。  （八）深化公告   在《基金合同》存续期限内，任何大家媒介中出现的或者在商场富贵传的音书可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能挫伤基金份额执有东说念主权益的，相 关信息流露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音书进行公开深化。  （九）基金份额执有东说念主大会决议 格林泓卓利率债债券型证券投资基金招募讲解书   基金份额执有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。  （十）投资国债期货信息流露   本基金投资国债期货的，基金管理东说念主应在季度禀报、中期禀报、年度禀报等按期禀报和 招募讲解书（更新）等文献中流露国债期货交易情况，包括交易政策、执仓情况、损益情 况、风险谋略等，并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否适当既定的交易 政策和交易倡导等。  （十一）实施侧袋机制期间的信息流露   本基金实施侧袋机制的，干系信息流露义务东说念主应当根据法律律例、基金合同和招募讲解 书的规矩进行信息流露，详见本招募讲解书“侧袋机制”章节的规矩。  （十二）中国证监会规矩的其他信息。   六、信息流露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息流露管理轨制，指定专门部门及高等管理东说念主 员负责管理信息流露事务。   基金信息流露义务东说念主公开流露基金信息，应当适当中国证监会干系基金信息流露内容与 神色准则等法律律例的规矩。   基金托管东说念主应当按照干系法律律例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主编制的基金资产净值、基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回的价钱、基金定 期禀报、更新的招募讲解书、基金居品贵府提要、基金清理禀报等公开流露的干系基金信息 进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子阐述。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在规矩报刊中采纳一家报刊流露本基金的信息。基金管理 东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金信息，并保证干系报 送信息的信得过、准确、完好、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在规矩媒介上流露信息外，还不错根据需要在其他大家 媒介流露信息，然而其他大家媒介不得早于规矩媒介流露信息，何况在不同媒介上流露团结 信息的内容应当一致。   为基金信息流露义务东说念主公开流露的基金信息出具审计禀报、法律意见书的专科机构，应 当制作做事底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》间隔后 10 年。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求流露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影响基金宽绰投资操作的前提 下，自主进步信息流露服务的质地。具体要求应当适当中国证监会及自律执法的 干系规 定。前述自主流露如产生信息流露用度，该用度不得从基金财产中列支。 格林泓卓利率债债券型证券投资基金招募讲解书  七、信息流露文献的存放与查阅  照章必须流露的信息发布后，基金管理东说念主和基金托管东说念主应当按照干系法律律例规矩将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。  八、暂停或蔓延流露基金信息的情形  当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主协商一致的，可暂停或蔓延流露基金信 息： 格林泓卓利率债债券型证券投资基金招募讲解书                 十七、侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件   当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金份额执有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商管帐师事务所意见后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，同期在启用侧袋机制当日报中国 证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案，并在五个做事日内聘用适当《证券法》规矩 的管帐师事务所进行审计并流露专项审计意见。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 应侧袋账户基金份额执有东说念主名册和份额；当日收到的申购恳求，按照启用侧袋机制后的主袋 账户份额办理；当日收到的赎回恳求，仅办理主袋账户的赎回恳求并支付赎回款项。 金管理东说念主按照基金合同和招募讲解书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作 情况笃定是否暂停申购。 讲解书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规矩适用于主袋账户份额。普遍赎回按 照单个灵通日内主袋账户份额净赎回恳求逾越前一灵通日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募讲解书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策 略、组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管理东说念主估量各 项投资运作谋略和基金事迹谋略时仅需谈判主袋账户资产。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管理东说念主和基金托管东说念主应答主袋账户资产进行估值并流露主 袋账户的基金净值信息，暂停流露侧袋账户份额净值。侧袋账户的管帐核算应适当《企业会 计准则》的干系要求。   五、实施侧袋账户期间的基金用度 格林泓卓利率债债券型证券投资基金招募讲解书 提。 支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费。  六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付  特定资产以可出售、可转让、收复交易等方式收复流动性后，基金管理东说念主应当按照基金 份额执有东说念主利益最大化原则，采选将特定资产给予处置变现等方式，实时向侧袋账户份额执 有东说念主支付对应变现金项。  侧袋机制实施期间，无论侧袋账户资产是否一齐完成变现，基金管理东说念主齐应当实时向侧 袋账户一齐份额执有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处置变 现，基金管理东说念主在每次处置变现后均应按照干系法律律例要求实时发布临时公告。  侧袋账户资产一齐完成变现并间隔侧袋机制后，基金管理东说念主应实时聘用适当《证券 法》规矩的管帐师事务所进行审计并流露专项审计意见。  七、侧袋机制的信息流露  在启用侧袋机制、处置特定资产、间隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后基金管理东说念主应实时发布临时公告。  基金管理东说念主应按照招募讲解书“基金的信息流露”部分规矩的基金净值信息流露方式和 频率流露主袋账户份额的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基金暂停流露侧袋账户基金份 额净值和基金份额累计净值。  侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当在基金按期禀报中流露禀报期内侧袋账户干系信 息，基金按期禀报中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。管帐师事务所对基金年度 禀报进行审计时，应答禀报期内基金侧袋机制运行干系的管帐核算和年度禀报流露等发表审 计意见。  八、法律律例或监管机构、行业协会对侧袋机制另有规矩的，从其规矩。本招募讲解书 中对于侧袋机制的内容与届时有用的法律律例、干系规矩不一致的，以届时的法律律例、相 关规矩为准，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，可顺利对本部安分容进行修改、颐养或 补充，无需召开基金份额执有东说念主大会审议。 格林泓卓利率债债券型证券投资基金招募讲解书                 十八、风险揭示  一、投资于本基金的主要风险  （一）商场风险  证券商场价钱因受种种因素的影响而引起的波动，将使本基金资产濒临潜在的风险。  本基金投资债券的比例不低于基金资产的 80%，债券投资风险主要包括：  （1）信用风险  基金在交易过程中发生交收违约，或者债券回购交易到期时交易敌手方不可履行付款或 结算义务等，变成基金资产损失的风险。  （2）利率风险  商场利率波动会导致债券商场的收益率和价钱的变动，若是商场利率上涨，本基金执有 债券将濒临价钱着落、本金损失的风险，而若是商场利率着落，债券利息的再投资收益将面 临着落的风险。  （3）收益率弧线风险  若是基金对长、中、短期债券的执有结构与基准存在互异，长、中、短期债券的相对价 格发生变化时，基金资产的收益可能低于基准。  （4）利差风险  债券商场不同期限、不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价钱变化的 风险。  （5）商场供需风险  若是宏不雅经济环境、政府财政政策、商场监管政策、商场参与主体筹谋环境等发生变 化，债券商场参与主体可用资金数目和债券商场可供投资的债券数目可能发生相应的变 化，最终影响债券商场的供需关系，变成基金资产投资收益的变化。  （6）购买力风险  基金投资所取得的收益率有可能低于通货蔓延率，从而导致投资者执有本基金资产践诺 购买力着落。  （二）本基金的独到风险 险。 格林泓卓利率债债券型证券投资基金招募讲解书   本基金可投资于国债期货，若投资国债期货主要存在以下风险：  （1）商场风险：是指由于国债期货价钱变动而给投资者带来的风险。  （2）流动性风险：是指由于国债期货合约无法实时变现所带来的风险。  （3）基差风险：是指国债期货合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所变成的风 险，以及不同期货合约价钱之间价钱差的波动所变成的期现价差风险。  （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金得志建立或者援助国债期货合约头寸所要 求的保证金而带来的风险。  （5）信用风险：是指经纪公司违约而产生损失的风险。  （6）操作风险：是指由于里面经过的不完善，业务东说念主员出现差错或者恣意，或者系统出 现故障等原因变成损失的风险。  （三）流动性风险   流动性风险是指基金管理东说念主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资者赎回款项的 风险，包括但不限于：   在商场或个券流动性不及的情况下，基金管理东说念主可能无法连忙、低成土产货颐养基金投资 组合，从而对基金收益变成不利影响。   由于灵通式基金的荒芜要求，本基金必须保执一定的现金比例以应答赎回要求，在管理 现金头寸时，有可能存在现金不及的风险和现金过多带来的收益着落风险。   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”和本招募讲解 书“八、基金份额的申购与赎回”，细巧了解本基金的申购以及赎回安排。   在本基金发生流动性风险时，基金管理东说念主不错抽象利用备用的流动性风险管理器具以减 少或应答基金的流动性风险，投资者可能濒临暂停申购或申购恳求被断绝、赎回恳求被暂停 接受或展期办理、赎回款项被减速支付、被收取短期赎回费、基金估值被暂停、基金采选摆 动订价、实施侧袋机制等风险。投资者应该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的 流动性风险匹配。   本基金主要投资于国内具有雅致流动性的金融器具，投资于债券资产的比例不低于基金 资产的 80%。本基金所投资的债券商场具有发展进修、容量较大、交易活跃、流动性充裕的特 征，概况得志本基金灵通式运作的流动性要求。同期，本基金基于散布投资的原则，在行业 和个券树立未有高集结度的特征，抽象评估在宽绰商场环境下本基金流动性风险适中。 格林泓卓利率债债券型证券投资基金招募讲解书   基金管理东说念主已建立里面普遍赎答复对机制，对基金普遍赎回情况进行严格的事前监 测、事中管控与过后评估。当基金发生普遍赎回时，基金管理东说念主会根据践诺情况进行流动性 评估，阐述是否不错接受整个赎回恳求。当发现现金类资产不及以支付赎回款项时，基金管 理东说念主会在充分评估基金组合股产变现才调、投资比例变动与基金单元份额净值波动的基础 上，审慎接受、阐述赎回恳求。基金管理东说念主不错采选备用的流动性风险管理当答步骤，包括 但不限于：（1）展期办理普遍赎回恳求；（2）暂停接受赎回恳求；（3）减速支付赎回款 项；（4）中国证监会认定的其他步骤。  （1）展期办理普遍赎回恳求   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“九、普遍赎回的 情形及处理方式”，细巧了解本基金展期办理赎回恳求的情形及法度。   在此情形下，投资者的一齐或部分赎回恳求可能将被展期办理，同期投资东说念主完成基金赎 回时的基金份额净值可能与其提交赎回恳求时的基金份额净值不同。  （2）暂停接受赎回恳求   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 减速支付赎回款项的情形”和“九、普遍赎回的情形及处理方式”，细巧了解本基金暂停接 受赎回恳求的情形及法度。   在此情形下，投资东说念主的部分或一齐赎回恳求可能被断绝，同期投资东说念主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回恳求时的基金份额净值不同。  （3）减速支付赎回款项   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 减速支付赎回款项的情形”和“九、普遍赎回的情形及处理方式”，细巧了解本基金减速支 付赎回款项的情形及法度。   在此情形下，投资东说念主收到赎回款项的时刻将可能比一般宽绰情形下有所蔓延。  （4）收取短期赎回费   本基金对执续执有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额 计入基金财产。  （5）暂停基金估值   投资东说念主具体请参见基金合同“第十四部分 基金资产估值”中的“七、暂停估值的情 形”，细巧了解本基金暂停估值的情形及法度。   在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，基金可能暂停申购赎回恳求或减速 格林泓卓利率债债券型证券投资基金招募讲解书 支付赎回款项。  （6）采选舞动订价机制  当发生大额赎回情形时，基金管理东说念主不错采选舞动订价机制，以确保基金估值的公正 性。当基金净申购或净赎回超出基金净资产的某个笃定比例时，相应调增或调减基金份额净 值。因此，在普遍赎回情形下，若是管理东说念主采选舞动订价器具，当日赎回的基金份额净值会 被调减。  （7）启动侧袋机制  投资者具体请参见招募讲解书“侧袋机制”部分，细巧了解本基金侧袋机制的情形及程 序。  侧袋机制是一种流动性风险管理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额执有东说念主进行支付，目的在于有用窒碍并化解风险。但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手流露基金净值信息，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额宽绰灵通赎回。因此，启用侧袋机制时，执有基金份额的执有东说念主将在启 用侧袋机制后同期执有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定 资产的变刻下刻具有不笃定性，最终变现价钱也具有不笃定性何况有可能大幅低于启用侧袋 机制时的特定资产的估值，基金份额执有东说念主可能因此濒临损失。  实施侧袋机制期间，因本基金不流露侧袋账户份额的净值，即便基金管理东说念主在基金按期 禀报中流露禀报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不算作特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管理东说念主不承担任何保证和承诺的 做事。  基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购政策, 因此实施侧袋机制后主袋账户份 额存在暂停申购的可能。  启用侧袋机制后，基金管理东说念主估量各项投资运作谋略和基金事迹谋略时仅需谈判主袋账 户资产，并根据干系规矩对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处 理，因此本基金流露的事迹谋略不可反馈特定资产的真不二价值及变化情况。  （四）信用风险  信用风险主要指入款银行信用状态可能恶化而可能产生的到期不可兑付的风险。  （五）积极管理风险  在践诺投资操作过程中，基金管理东说念主可能限于常识、技巧、教学等因素而影响其对干系 信息、经济阵势和证券价钱走势的判断，其精选出的投资品种的事迹进展不一定执续优于其 格林泓卓利率债债券型证券投资基金招募讲解书 他品种。  （六）操作或技巧风险   干系当事东说念主在业务各要领操作过程中，因里面欺压存在残障或者东说念主为因素变成操作颠倒 或违抗操作规程等引致的风险，举例，越权违纪交易、管帐部门诈骗、交易错误、IT 系统故 障等风险。   在灵通式基金的种种交易行动或者后台运作中，可能因为技巧系统的故障或者差错而影 响交易的宽绰进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技巧风险可能来自基金管理公 司、登记机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等。  （七）政策变更风险   因干系法律律例或监管机构政策修改等基金管理东说念主无法欺压的因素的变化，使基金或投 资者利益受到影响的风险，举例，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的颐养而 引起基金净值波动的风险、干系律例的修改导致基金投资范围变化，基金管理东说念主为颐养投资 组合而引起基金净值波动的风险等。  （八）其他风险   干戈、天然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券商场的运行，可能导致基金 资产的损失。金融商场危急、行业竞争、代理机构违约、托管行违约等超出基金管理东说念主自身 顺利欺压才调之外的风险，可能导致基金或者基金份额执有东说念主利益受损。   二、声明 投资风险。 金并不是销售机构的入款或欠债，也莫得经销售机构担保或者背书，销售机构并不可保证其 收益或本金安全。   基金管理东说念主承诺以憨厚信用、悉力尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一 定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹偏激净值高下并不预示其明天事迹进展。基 金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在作念出投资决策后，基金运营状态与基 金净值变化引致的投资风险，由投资者自行包袱。 格林泓卓利率债债券型证券投资基金招募讲解书        十九、基金合同的变更、间隔与基金财产清理  一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于法律律例规矩和基金合同约定可不经基 金份额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 两日内在规矩媒介公告。  二、《基金合同》的间隔事由  有下列情形之一的，经履行干系法度后，《基金合同》应当间隔： 接的；  三、基金财产的清理 清理小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 合《证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组 不错聘用必要的办当事者说念主员。 和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。  （1）《基金合同》间隔情形出刻下，由基金财产清理小组统一领受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作清理禀报；  （5）聘用管帐师事务所对清理禀报进行外部审计，聘用讼师事务所对清理禀报出具法律 意见书；  （6）将清理禀报报中国证监会备案并公告； 格林泓卓利率债债券型证券投资基金招募讲解书  （7）对基金剩余财产进行分派。 现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的整个合理用度，清理 用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的一齐剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的相关重要事项须实时公告；基金财产清理禀报经适当《证券法》规矩的会 计师事务所审计，并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清 算公告于基金财产清理禀报报中国证监会备案后 5 个做事日内由基金财产清理小组进行公 告，基金财产清理小组应当将清理禀报登载在规矩网站上，并将清理禀报指示性公告登载在 规矩报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律律例的规矩。 格林泓卓利率债债券型证券投资基金招募讲解书               二十、基金合同的内容选录  一、基金份额执有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务  （一）基金管理东说念主的权利与义务  （1）照章召募资金；  （2）自《基金合同》告成之日起，根据法律律例和《基金合同》幽静运用并管理基金财 产；  （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例规矩或中国证监会批准的其他费 用；  （4）销售基金份额；  （5）按照规矩召集基金份额执有东说念主大会；  （6）依据《基金合同》及相关法律规矩监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违抗了《基 金合同》及国度相关法律规矩，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采选必要步骤保护基 金投资者的利益；  （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；  （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处理；  （9）担任或托付其他适当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得到《基金 合同》规矩的用度；  （10）依据《基金合同》及相关法律规矩决定基金收益的分派决策；  （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回与调理的恳求；  （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司利用干系权利，为基金的利益利用因基金 财产投资于证券所产生的权利；  （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；  （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额执有东说念主的利益利用诉讼权利或者实施其他法律 行动；  （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、公证机构或其他为基金提供 服务的外部机构；  （16）在适当相关法律、律例的前提下，制订和颐养相关基金认购、申购、赎回、转 换、按期定额投资和非交易过户等的业务执法；  （17）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 格林泓卓利率债债券型证券投资基金招募讲解书  （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自《基金合同》告成之日起，以憨厚信用、严慎悉力的原则管理和运用基金财产；  （4）配备弥散的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹谋方式管 理和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险欺压、流动性风险管理、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等制 度，保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产互相幽静，对所管理的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资；  （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关规矩外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东说念主的监督；  （8）采选适当合理的步骤使估量基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适当《基 金合同》等法律文献的规矩，按相关规矩估量并公告基金净值信息，笃定基金份额申购、赎 回的价钱；  （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐禀报；  （10）编制季度禀报、中期禀报和年度禀报；  （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他相关规矩，履行信息流露及禀报义务；  （12）保守基金生意私密，不知道基金投资谋略、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》偏激他相关规矩另有规矩外，在基金信息公开流露前应予隐敝，不向他东说念主知道，但因监 管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照应人提供服务需要而向其 提供的情况除外；  （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分派决策，实时向基金份额执有东说念主分派基金收 益；  （14）按规矩受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；  （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关规矩召集基金份额执有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；  （16）按规矩保存基金财产管理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他干系贵府，保存 期限不低于法律律例规矩的最低期限；  （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规矩时刻发出，何况保证投资者能 格林泓卓利率债债券型证券投资基金招募讲解书 够按照《基金合同》规矩的时刻和方式，随时查阅到与基金相关的公开贵府，并在支付合理 成本的条件下得到相关贵府的复印件；  （18）组织并参加基金财产清理小组,参与基金财产的援助、清理、估价、变现和分派；  （19）濒临落幕、照章被撤销或者被照章宣告收歇时，实时禀报中国证监会并文书基金托 管东说念主；  （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额执有东说念主正当权益时，应当 承担抵偿做事，其抵偿做事不因其退任而解任；  （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额执有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；  （22）当基金管理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行动 承担做事；  （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额执有东说念主利益利用诉讼权利或实施其他法律行动；  （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可告成，基金管 理东说念主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金召募期结果后 30 日内 退还基金认购东说念主；  （25）推行告成的基金份额执有东说念主大会的决议；  （26）建立并保存基金份额执有东说念主名册，按规矩向基金托管东说念主提供基金份额执有东说念主名册资 料；  （27）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。  （二）基金托管东说念主的权利与义务  （1）自《基金合同》告成之日起，照章律律例和《基金合同》的规矩安全援助基金财 产；  （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律律例规矩或监管部门批准的其他费 用；  （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违抗《基金合同》及国 家法律律例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成重要损失的情形，应呈报中国证监 会，并采选必要步骤保护基金投资者的利益；  （4）根据干系商场执法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办理 证券/期货交易资金清理； 格林泓卓利率债债券型证券投资基金招募讲解书  （5）提议召开或召集基金份额执有东说念主大会；  （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；  （7）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。  （1）自基金合同告成之日起，照章律律例和《基金合同》、《托管契约》的规矩以憨厚 信用、悉力尽责的原则执有并安全援助基金财产；  （2）设立专门的基金托管部门，具有适当要求的营业场地，配备弥散的、及格的老练基 金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；  （3）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相幽静；对所 托管的不同的基金分别树立账户，幽静核算，分账管理，保证不同基金之间在账户树立、资 金划拨、账册记录等方面互相幽静；  （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关规矩外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；  （5）援助由基金管理东说念主代表基金坚毅的与基金相关的重要合同及相关凭证；  （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的 约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；  （7）保守基金生意私密，除《基金法》、《基金合同》偏激他相关规矩另有规矩外，在 基金信息公开流露前给予隐敝，不得向他东说念主知道，但因监管机构、司法机关等有权机关的要 求，或因审计、法律等外部专科照应人提供服务需要而向其提供的情况除外；  （8）复核、审查基金管理东说念主估量的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回 的价钱；  （9）办理与基金托管业务行为相关的信息流露事项；  （10）对基金财务管帐禀报、季度禀报、中期禀报和年度禀报出具意见，讲解基金管理东说念主 在各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；若是基金管理东说念主有未推行《基 金合同》规矩的行动，还应当讲解基金托管东说念主是否采选了适当的步骤；  （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他干系贵府，保存期限不少于法律 律例的规矩；  （12）从基金管理东说念主或其托付的登记机构处接收并保存基金份额执有东说念主名册；  （13）按规矩制作干系账册并与基金管理东说念主查对；  （14）依据基金管理东说念主的指示或相关规矩向基金份额执有东说念主支付基金收益和赎回款项； 格林泓卓利率债债券型证券投资基金招募讲解书  （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关规矩，召集基金份额执有东说念主大会或配合 基金管理东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；  （16）按照法律律例和《基金合同》的规矩监督基金管理东说念主的投资运作；  （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的援助、清理、估价、变现和分派；  （18）濒临落幕、照章被撤销或者被照章宣告收歇时，实时禀报中国证监会和银行业监督 管理机构，并文书基金管理东说念主；  （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，开心担抵偿做事，其抵偿做事不因其退 任而解任；  （20）按规矩监督基金管理东说念主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金管理 东说念主因违抗《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额执有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；  （21）推行告成的基金份额执有东说念主大会的决议；  （22）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。  （三）基金份额执有东说念主  基金投资者执有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额执有东说念主和《基金合同》确当事 东说念主，直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有东说念主算作《基金合同》当事东说念主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。  每份基金份额具有同等的正当权益。 于：  （1）分享基金财产收益；  （2）参与分派清理后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者恳求赎回其执有的基金份额；  （4）按照规矩要求召开基金份额执有东说念主大会或者召集基金份额执有东说念主大会；  （5）出席或者托付代表出席基金份额执有东说念主大会，对基金份额执有东说念主大会审议事项利用 表决权；  （6）查阅或者复制公开流露的基金信息贵府；  （7）监督基金管理东说念主的投资运作；  （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动照章拿告状讼或 仲裁； 格林泓卓利率债债券型证券投资基金招募讲解书  （9）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 于：  （1）崇拜阅读并谨守《基金合同》、招募讲解书、基金居品贵府提要等信息流露文献；  （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险；  （3）关心基金信息流露，实时利用权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所规矩的用度；  （5）在其执有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》间隔的有限做事；  （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；  （7）推行告成的基金份额执有东说念主大会的决议；  （8）返还在基金交易过程中因任何原因得到的欠妥得利；  （9）谨守基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的干系交易及业务执法；  （10）提供基金管理东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以实时时地更新和补充，并保证 其信得过性；  （11）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。  二、基金份额执有东说念主大会召集、议事及表决的法度和执法  基金份额执有东说念主大会由基金份额执有东说念主组成，基金份额执有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额执有东说念主出席会议并表决。基金份额执有东说念主执有的每一基金份额领有对等的投票权。  本基金基金份额执有东说念主大会不设立日常机构。  （一）召开事由 基金份额执有东说念主大会：  （1）间隔《基金合同》；  （2）更换基金管理东说念主；  （3）更换基金托管东说念主；  （4）调理基金运作方式；  （5）颐养基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬报圭臬，但法律律例要求颐养该等酬报圭臬的除 外；  （6）变更基金类别； 格林泓卓利率债债券型证券投资基金招募讲解书  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资倡导、范围或策略；  （9）变更基金份额执有东说念主大会法度；  （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额执有东说念主大会；  （11）单独或估量执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额执有东说念主（以基 金管理东说念主收到提议当日的基金份额估量，下同）就团结事项书面要求召开基金份额执有东说念主大 会；  （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生重要影响的其他事项；  （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额执有东说念主大会的 事项。 影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额执有 东说念主大会：  （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；  （2）颐养本基金的申购费率或变更收费方式；  （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；  （4）对《基金合同》的修改对基金份额执有东说念主利益无践诺性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生重要变化；  （5）加多或颐养基金份额类别树立；  （6）基金管理东说念主、登记机构、基金销售机构在法律律例和中国证监会的允许范围内颐养 相关认购、申购、赎回、调理、基金交易、非交易过户、转托管等业务执法；  （7）按照法律律例和《基金合同》规矩不需召开基金份额执有东说念主大会的其他情形。  （二）会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书基金托管 东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召 集，基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日 格林泓卓利率债债券型证券投资基金招募讲解书 起 60 日内召开并文书基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 执有东说念主大会，应当向基金管理东说念主残酷书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日 内决定是否召集，并书面文书残酷提议的基金份额执有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决 定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表基金份额 议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书残酷提议的基 金份额执有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开，并文书基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或估量代表基金份额 10%以上（含 照章自行召集基金份额执有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻碍、干 扰。  （三）召开基金份额执有东说念主大会的文书时刻、文书内容、文书方式 执有东说念主大融会知应至少载明以下内容：  （1）会议召开的时刻、地点和会议形状；  （2）会议拟审议的事项、议事法度和表决方式；  （3）有权出席基金份额执有东说念主大会的基金份额执有东说念主的权益登记日；  （4）授权托付解说的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时刻和地点；  （5）会务常设连接东说念主姓名及连接电话；  （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；  （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 金份额执有东说念主大会所采选的具体通信方式、托付的公证机关偏激连接方式和连接东说念主、表决意 见寄交的截止时刻和收取方式。 监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金管理东说念主到指定地点对表决意见的计票 格林泓卓利率债债券型证券投资基金招募讲解书 进行监督；如召集东说念主为基金份额执有东说念主，则应另行书面文书基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定 地点对表决意见的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进 行监督的，不影响表决意见的计票服从。  （四）基金份额执有东说念主出席会议的方式   基金份额执有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主笃定。 场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额执有东说念主大会，基金管理东说念主或 基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期适当以下条件时，不错进行基 金份额执有东说念主大会议程：  （1）躬行出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主执有基金份额 的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付解说适当法律律例、《基金合同》和会议文书的规 定，何况执有基金份额的凭证与基金管理东说念主执有的登记贵府相符；  （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证炫夸，有用的基金份 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记 日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原 公告的基金份额执有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基 金份额执有东说念主大会。再行召集的基金份额执有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金 份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 同约定的其他方式在表决截止日过去投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式或基 金合同约定的其他方式进行表决。   在同期适当以下条件时，通信开会的方式视为有用：  （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个做事日内连气儿公布干系指示 性公告；  （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理 东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为 召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文书规矩的方式收取基金份额执有 东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金管理东说念主经文书不参加收取表决意见的，不影响表决服从；  （3）本东说念主顺利出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额执有东说念主所执有的 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主顺利出具表决 意见或授权他东说念主代表出具表决意见的基金份额执有东说念主所执有的基金份额小于在权益登记日基 格林泓卓利率债债券型证券投资基金招募讲解书 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额执有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额执有东说念主大会。再行召集的基金份额执有东说念主大会 应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的执有东说念主顺利出具表决意见或授权他东说念主代 表出具表决意见；  （4）上述第（3）项中顺利出具表决意见的基金份额执有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意见 的代理东说念主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东说念主出具的托付东说念主执有 基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付解说适当法律律例、《基金合同》和会议文书 的规矩，并与基金登记机构记录相符。 亦可采选其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相团结的方式召开基金份额执有东说念主大 会，会议法度比照现场开会和通信方式开会的法度进行。 下，授权方式不错采选书面、汇集、电话、短信或其他方式，召集东说念主接受的具体授权方式在 会议文书中列明。  （五）议事内容与法度   议事内容为关系基金份额执有东说念主利益的重要事项，如《基金合同》的重要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及《基金 合同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额执有东说念主大会斟酌的其他事项。   基金份额执有东说念主大会的召集东说念主发出召集合议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额执有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额执有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。  （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主执东说念主按照下列第（七）条文定法度笃定和公布监票 东说念主，然后由大会主执东说念主宣读提案，经斟酌后进行表决，并形成大会决议。大会主执东说念主为基金 管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主执大会的情况下，由基金托管东说念主 授权其出席会议的代表主执；若是基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主执大 会，则由出席大会的基金份额执有东说念主和代理东说念主所执表决权的二分之一以上（含二分之一）选 举产生又名基金份额执有东说念主算作该次基金份额执有东说念主大会的主执东说念主。基金管理东说念主和基金托管 东说念主拒不出席或主执基金份额执有东说念主大会，不影响基金份额执有东说念主大会作出的决议的服从。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 格林泓卓利率债债券型证券投资基金招募讲解书 称）、身份解说文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或单元称号）和 连接方式等事项。  （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后 2 个做事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一齐有用表决，在公证机关监督下形成决议。  （六）表决   基金份额执有东说念主所执每份基金份额有一票表决权。   基金份额执有东说念主大会决议分为一般决议和相等决议： 一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以相等决议通过事项之外的其 他事项均以一般决议的方式通过。 之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调理基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托管 东说念主、间隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以相等决议通过方为有用。   基金份额执有东说念主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄解说，不然提交适当会议通 知中规矩的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头适当会议文书规矩的表 决意见视为有用表决，表决意见糊涂不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 意见的基金份额执有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额执有东说念主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。  （七）计票  （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额执有东说念主大会的主执东说念主应当在会议 初始后文告在出席会议的基金份额执有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额执有东说念主代表与大会召 集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额执有东说念主自行召集或大会天然由基 金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额执有东说念主 大会的主执东说念主应当在会议初始后文告在出席会议的基金份额执有东说念主和代理东说念主中选举三名基金 份额执有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。  （2）监票东说念主应当在基金份额执有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主执东说念主马上公布计票结 果。 格林泓卓利率债债券型证券投资基金招募讲解书  （3）若是会议主执东说念主或基金份额执有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有疑义，不错在宣 布表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行盘点，再行盘点以一 次为限。再行盘点后，大会主执东说念主应当马上公布再行盘点结果。  （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影 响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。  （八）告成与公告   基金份额执有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额执有东说念主大会的决议自表决通过之日起告成。基金份额执有东说念主大会决议自告成之 日起 2 日内在规矩媒介上公告。若是采选通信方式进行表决，在公告基金份额执有东说念主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主应当推行告成的基金份额执有东说念主大会的决 议。告成的基金份额执有东说念主大会决议对全体基金份额执有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有 照料力。  （九）实施侧袋机制期间基金份额执有东说念主大会的荒芜约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额执有东说念主和侧袋份额 执有东说念主分别执有或代表的基金份额或表决权适当该等比例，但若干系基金份额执有东说念主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额执有东说念主执有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 份额的二分之一（含二分之一）； 的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 日干系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额执有东说念主大会召开时刻的 3 个月以 格林泓卓利率债债券型证券投资基金招募讲解书 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额执有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含 三分之一）干系基金份额的执有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额执有东说念主大会投票； 之一）选举产生又名基金份额执有东说念主算作该次基金份额执有东说念主大会的主执东说念主； 二分之一）通过； 上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额执有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应分别 由主袋账户、侧袋账户的基金份额执有东说念主进行表决，团结主侧袋账户内的每份基金份额具有 对等的表决权。  （十）本部分对于基金份额执有东说念主大会召开事由、召开条件、议事法度、表决条件等规 定，但凡顺利援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致干系内容被取消或变更的，基 金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，可顺利对本部安分容进行修改和颐养，无需召开基金份 额执有东说念主大会审议。   三、基金收益分派原则、推行方式  （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的 余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。  （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指罢休收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已达成收益的 孰低数。  （三）基金收益分派原则 体分派决策以基金管理东说念主届时发布的公告为准，若《基金合同》告成不悦 3 个月可不进行收益 分派； 金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分派方式是现金 分成； 减去每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值； 格林泓卓利率债债券型证券投资基金招募讲解书  本基金每次收益分派比例详见届时基金管理东说念主发布的公告。在不违抗法律律例且对基金 份额执有东说念主无践诺性不利影响的情况下，基金管理东说念主、登记机构可对基金收益分派原则进行 颐养，不需召开基金份额执有东说念主大会。  （四）收益分派决策  基金收益分派决策中应载明罢休收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对 象、分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。  （五）收益分派决策的笃定、公告与实施  本基金收益分派决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息流露办 法》的相关规矩在规矩媒介公告。  （六）基金收益分派中发生的用度  基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现金 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额执 有东说念主的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的估量方法，依照《业务执法》推行。  （七）实施侧袋机制期间的收益分派  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，主袋账户份额得志基金合同分成条 款的，可对主袋账户份额进行收益分派，该分成条件不适用于侧袋账户份额，详见招募讲解 书的规矩。  四、与基金财产管理、运用相关用度的提取、支付方式与比例  （一）基金用度的种类 格林泓卓利率债债券型证券投资基金招募讲解书   上述基金用度由基金管理东说念主在法律律例规矩的范围内参照公允的商场价钱笃定，法律法 规另有规矩时从其规矩。  （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的估量方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致的财务数 据，自动在次月初 5 个做事日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日 等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，应实时联 系基金托管东说念主协商处置。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的估量方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致的财务数 据，自动在次月初 5 个做事日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日 等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，应实时联 系基金托管东说念主协商处置。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－9 项用度，根据相关律例及相应契约规矩，按费 用践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。  （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 失； 格林泓卓利率债债券型证券投资基金招募讲解书  （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募讲解书 的规矩。  （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例推行。基金财 产投资的干系税收，由基金份额执有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度相关 税收征收的规矩代扣代缴。   五、基金财产的投资倡导、投资范围和投资倡导  （一）投资倡导   在严格欺压投资组合风险的前提下，追求基金资产的耐久稳健升值，力图得到杰出事迹 比拟基准的投资禀报。  （二）投资范围   本基金的投资范围为具有雅致流动性的金融器具，包括国内照章刊行和上市交易的债 券（国债、央行单子、政策性金融债、地方政府债）、债券回购、银行入款、同行存单、货 币商场器具、国债期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   本基金不投资于股票等权益类资产、可调理债券和可交换债券，也不投资信用债券。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适当法度后，可 以将其纳入投资范围，其投资比例谨守届时有鉴戒律律例或干系规矩。   基金的投资组合比例为：本基金投资债券的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于利率 债资产的比例不低于非现金基金资产的 80%。每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交 易保证金后，保执不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金参与国债期货交易，应适当法律律例规矩和基金合同约定的投资限制并谨守干系 期货交易所的业务执法。   如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行适当法度 后，不错颐养上述投资品种的投资比例。  （三）投资限制   基金的投资组合应谨守以下限制：  （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于利率债资产的比例  格林泓卓利率债债券型证券投资基金招募讲解书 不低于非现金基金资产的 80%；   （2）本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保执不低 于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付 金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东说念主管理的一齐基金执有一家公司刊行的证券，不逾越该证券的 10%，实足 按影相关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件规矩的比例限制；   （5）本基金主动投资于流动性受限资产的市值估量不得逾越该基金资产净值的 15%；因证 券商场波动、基金领域变动等基金管理东说念主之外的因素以致基金不适当该比例限制的，基金管 理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （6）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购 交易的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资范围保执一致；   （7）本基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%；   （8）本基金参与国债期货交易，应当谨守下列投资比例的限制： 日基金资产净值的 30%； 货合约价值，估量（轧差估量）占基金资产的比例不低于 80%；   （9）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述第（2）、（5）、（6）项情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合 并、基金领域变动等基金管理东说念主之外的因素以致基金投资比例不适当上 述规矩投资比例 的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行颐养，但中国证监会规矩的荒芜情形除外。法律法 规另有规矩的，从其规矩。    基金管理东说念主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适当基金合同的有 关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适当基金合同的约定。基金托管 东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同告成之日开始始。    法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适当程 格林泓卓利率债债券型证券投资基金招募讲解书 序后，则本基金投资不再受干系限制或自动谨守届时有用的法律律例或监管规矩。  为瞻仰基金份额执有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：  （1）承销证券；  （2）违抗规矩向他东说念主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无穷做事的投资；  （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规矩的除外；  （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；  （6）从事内幕交易、垄断证券交易价钱偏激他不耿介的证券交易行为；  （7）法律、行政律例和中国证监会规矩讳饰的其他行为。  基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓吹、践诺欺压东说念主或者 与其有重要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重要关联交 易的，应当适当本基金的投资倡导和投资策略，谨守基金份额执有东说念主利益优先原则，羁系利 益迫害，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公正合理价钱推行。干系交易必须事 先得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例给予流露。重要关联交易应提交基金管理东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上（含三分之二）的幽静董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半 年对关联交易事项进行审查。  法律律例或监管部门修改或取消上述限制，如适用于本基金，在基金管理东说念主履行适当程 序后，则本基金投资不再受干系限制或自动谨守届时有用的法律律例或监管规矩。  （四）侧袋机制的实施和投资运作安排  当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金份额执有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商管帐师事务所意见后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额执有东说念主大会审议。  侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基 准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。  侧袋账户的实施条件、实施法度、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有重要影响的事项详见招募讲解书的规矩。  六、基金资产净值的估量方法和公告方式  （一）基金资产净值的估量方法  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 格林泓卓利率债债券型证券投资基金招募讲解书  （二）基金净值信息  《基金合同》告成后，在初始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周在 规矩网站流露一次基金份额净值和基金份额累计净值。  在初始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个灵通日的次日，通 过规矩网站、基金销售机构网站或营业网点流露灵通日基金份额净值和基金份额累计净值。  基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规矩网站流露半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。  七、基金合同淹没和间隔的事由、法度以及基金财产清理方式  （一）《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于法律律例规矩和基金合同约定可不经 基金份额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 两日内在规矩媒介公告。  （二）《基金合同》的间隔事由  有下列情形之一的，经履行干系法度后，《基金合同》应当间隔： 接的；  （三）基金财产的清理 清理小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 合《证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组 不错聘用必要的办当事者说念主员。 和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。 格林泓卓利率债债券型证券投资基金招募讲解书  （1）《基金合同》间隔情形出刻下，由基金财产清理小组统一领受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作清理禀报；  （5）聘用管帐师事务所对清理禀报进行外部审计，聘用讼师事务所对清理禀报出具法律 意见书；  （6）将清理禀报报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分派。 现的，清理期限相应顺延。  （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的整个合理用度，清理 用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。  （五）基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的一齐剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金份额比例进行分派。  （六）基金财产清理的公告   清理过程中的相关重要事项须实时公告；基金财产清理禀报经适当《证券法》规矩的会 计师事务所审计，并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清 算公告于基金财产清理禀报报中国证监会备案后 5 个做事日内由基金财产清理小组进行公 告，基金财产清理小组应当将清理禀报登载在规矩网站上，并将清理禀报指示性公告登载在 规矩报刊上。  （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律律例的规矩。   八、争议处置方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议应通过协 商、统一处置，协商、统一不可处置的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲裁 委员会，仲裁地点为北京市，按照中国外洋经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁执法进行仲 裁。仲裁裁决是末端的，对仲裁各方当事东说念主均具有照料力，除非仲裁裁决另有规矩，仲裁费 用、讼师用度由败诉方承担。 格林泓卓利率债债券型证券投资基金招募讲解书  争议处理期间，基金管理东说念主和基金托管东说念主应坚守各自的职责，持续诚挚、悉力、尽责地 履行基金合同规矩的义务，瞻仰基金份额执有东说念主的正当权益。  《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港相等行政区、澳门相等行政 区和台湾地区法律）统治。  九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场地和 营业场地查阅。  格林泓卓利率债债券型证券投资基金招募讲解书                 二十一、基金托管契约的内容选录    一、托管契约当事东说念主   （一）基金管理东说念主    称号：格林基金管理有限公司    住所：北京市向阳区景华南街 5 号 18 层（15）1801-07A    办公地址：北京市向阳区景华南街 5 号远洋光华外洋 C 座 18 层（15）1801 室至 1807 室 A 单元    法定代表东说念主：高永红    成立时刻：2016 年 11 月 1 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会/中国证监会证监许 可〔2016〕2266 号    筹谋范围：基金召募、基金销售、资产管理、特定客户资产管理和中国证监会许可的其 他业务    注册老本：20000 万元东说念主民币    组织形状：有限做事公司    存续期间：永续筹谋   （二）基金托管东说念主    称号：江苏银行股份有限公司    住所：南京市中华路 26 号    办公地址：南京市中华路 26 号    邮政编码：100808    法定代表东说念主：葛仁余    成立日历：2007 年 1 月 22 日    批准设立机关及批准设立文号：苏银监复2006423 号    基金托管业务批准文号：证监会证监许可〔2014〕619 号    组织形状：股份有限公司    注册老本：1835132.4463 万元东说念主民币    存续期间：执续筹谋 格林泓卓利率债债券型证券投资基金招募讲解书   筹谋范围：领受公众入款；披发短期、中期、耐久贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑和贴现；刊行金融债劵；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债 券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理 收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的 其他业务。   二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查  （一）基金托管东说念主根据相关法律律例的规矩及基金合同的约定，对基金投资范围、投资比 例、投资限制等进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券采纳圭臬的，基金管理东说念主 应按照基金托管东说念主要求的神色提供投资品种池，以便基金托管东说念主对基金践诺投资是否适当基 金合同对于证券采纳圭臬的约定进行监督。   本基金的投资范围为具有雅致流动性的金融器具，包括国内照章刊行和上市交易的债 券（国债、央行单子、政策性金融债、地方政府债）、债券回购、银行入款、同行存单、货 币商场器具、国债期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   本基金不投资于股票等权益类资产、可调理债券和可交换债券，也不投资信用债券。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适当法度后，可 以将其纳入投资范围，其投资比例谨守届时有鉴戒律律例或干系规矩。   基金的投资组合比例为：本基金投资债券的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于利率 债资产的比例不低于非现金基金资产的 80%。每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交 易保证金后，保执不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金参与国债期货交易，应适当法律律例规矩和基金合同约定的投资限制并谨守干系 期货交易所的业务执法。   如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行适当法度 后，不错颐养上述投资品种的投资比例。   本基金的投资组合谨守以下限制：  （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于利率债资产的比例 不低于非现金基金资产的 80%；  （2）本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保执不低 于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付 金、存出保证金和应收申购款等；  （3）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金资产净值的 10%；  格林泓卓利率债债券型证券投资基金招募讲解书   （4）本基金管理东说念主管理的一齐基金执有一家公司刊行的证券，不逾越该证券的 10%，实足 按影相关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件规矩的比例限制；   （5）本基金主动投资于流动性受限资产的市值估量不得逾越该基金资产净值的 15%；因证 券商场波动、基金领域变动等基金管理东说念主之外的因素以致基金不适当该比例限制的，基金管 理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （6）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购 交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保执一致；   （7）本基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%；   （8）本基金参与国债期货交易，应当谨守下列投资比例的限制： 日基金资产净值的 30%； 货合约价值，估量（轧差估量）占基金资产的比例不低于 80%；   （9）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述第（2）、（5）、（6）项情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合 并、基金领域变动等基金管理东说念主之外的因素以致基金投资比例不适当上述规矩投资比例 的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行颐养，但中国证监会规矩的荒芜情形除外。法律法 规另有规矩的，从其规矩。    基金管理东说念主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适当基金合同的有 关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适当基金合同的约定。基金托管 东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同告成之日开始始。    法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适当程 序后，则本基金投资不再受干系限制或自动谨守届时有用的法律律例或监管规矩。   （二）基金托管东说念主根据相关法律律例的规矩及基金合同的约定对下述基金投资讳饰行动进 行监督。除本契约另有约定外，基金托管东说念主通过过后监督方式对基金管理东说念主基金投资讳饰行 为进行监督。    根据法律律例的规矩及基金合同的约定，基金财产不得用于下列投资或者行为： 格林泓卓利率债债券型证券投资基金招募讲解书   法律律例或监管部门修改或取消上述投资讳饰行动，如适用于本基金，在基金管理东说念主履 行适当法度后，则本基金投资不再受干系限制或自动谨守届时有用的法律律例或监管规矩。   根据法律律例相关从事关联交易的规矩，基金管理东说念主和基金托管东说念主应预先互相提供与本 机构有控股关系的鼓吹、践诺欺压东说念主或与本机构有其他重要横蛮关系的公司名单偏激 更 新，加盖公章并书面提交，并确保所提供名单的信得过性、完好性、全面性。名单变更后基金 管理东说念主应实时发送基金托管东说念主，基金托管东说念主于 2 个做事日内进行回函阐述已知名单的变更。名 单变更时刻以基金托管东说念主发出回函阐述的时刻为准。若是基金托管东说念主在运作中严格谨守了监 督经过，基金管理东说念主仍违纪进行交易，并变成基金资产损失的，由基金管理东说念主承担做事，基 金托管东说念主不承担任何损构怨做事。   若基金托管东说念主发现基金管理东说念主与关联方进行法律律例讳饰基金从事的交易时，基金托管 东说念主应实时提醒并协助基金管理东说念主采选必要步骤拦阻该交易的发生，若基金托管东说念主采选必要措 施后仍无法拦阻该交易发生时，基金托管东说念主有权向中国证监会禀报，由此变成的损构怨做事 由基金管理东说念主承担。对于交易所场内已成交的违纪交易，基金托管东说念主应按干系法律律例和交 易所执法的规矩进行结算，同期向中国证监会禀报，基金托管东说念主不承担由此变成的损构怨责 任。  （三）基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓吹、践诺欺压东说念主 或者与其有重要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重要关 联交易的，应当适当基金的投资倡导和投资策略，谨守基金份额执有东说念主利益优先原则，羁系 利益迫害，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公正合理价钱推行。干系交易必须 预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例给予流露。重要关联交易应提交基金管理东说念主董事 会审议，并经过三分之二以上的幽静董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易 事项进行审查。  （四）基金托管东说念主根据相关法律律例的规矩及基金合同的约定，对基金管理东说念主参与银行间 债券商场进行监督。   基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供适当法律律例及行业圭臬的、经慎 格林泓卓利率债债券型证券投资基金招募讲解书 重采纳的、本基金适用的银行间债券商场交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结 算方式。基金管理东说念主应严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券商场采纳交易敌手。基金 托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银行间债券商场交易敌手名单进行交易，如基金管 理东说念主未按要求提供银行间债券商场交易敌手名单，导致基金托管东说念主无法有用履行监督职 责，由此变成的损构怨做事均由基金管理东说念主承担。   基金管理东说念主对银行间债券商场交易敌手名单及结算方式进行更新，应实时文书基金托管 东说念主，新名单自基金托管东说念主阐述后告成，新名单告成前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未 结算的交易，仍应按照契约进行结算。如基金管理东说念主根据商场情况需要颐养银行间债券商场 交易敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主讲解情理，并在与交易敌手发生交易前 3 个做事 日内与基金托管东说念主阐述，两边共同协商处置。若是基金托管东说念主发现基金管理东说念主与不在名单内 的银行间商场交易敌手进行交易，应实时提醒基金管理东说念主，经提醒后基金管理东说念主仍未改正 的，基金托管东说念主不承担由此变成的任何损构怨做事。   基金管理东说念主负责对交易敌手的资信欺压和交易方式进行欺压，按银行间债券商场的交易 执法进行交易，并负责处置因交易敌手不履行合同而变成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承担 由此变成的任何法律做事及损失。基金托管东说念主根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进 行监督，如基金托管东说念主发现基金管理东说念主莫得按照预先约定的交易敌手或交易方式进行交易 时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主，经提醒后基金管理东说念主仍未改正的，基金托管东说念主不承 担由此变成的任何损构怨做事。  （五）基金托管东说念主根据相关法律律例的规矩及基金合同的约定，对基金管理东说念主采纳入款银 行进行监督。   基金投资银行入款的，基金管理东说念主应根据法律律例的规矩及基金合同的约定，笃定适当 条件的整个入款银行的名单，并在基金投资入款之前实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应 据以对基金投资银行入款的交易敌手是否适当相关规矩进行监督，如基金管理东说念主未按要求提 供入款银行名单，导致基金托管东说念主无法有用履行监督职责，由此变成的损构怨做事均由基金 管理东说念主承担。   本基金投资银行入款应适当如下规矩： 议，明确基金管理东说念主和基金托管东说念主在办理基金投资银行入款业务中的权利义务，以确保基金 财产的安全，保护基金份额执有东说念主的正当权益。 料、投资指示、入款证实书等相关文献，切实履行托管职责。 格林泓卓利率债债券型证券投资基金招募讲解书 法》等相关法律律例，以及国度相关账户管理、利率管理、支付结算等的各项规矩。  （六）基金托管东说念主根据相关法律律例的规矩及基金合同的约定，对基金资产净值估量、基 金份额净值估量、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分派、干系信息披 露、基金宣传推介材料中登载基金事迹进展数据等进行监督和核查。   若是基金管理东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将子虚的事迹进展数据印制在宣传推介材料 上，则基金托管东说念主对此不承担任何做事。  （七）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或践诺投资运作中违抗法律法 规、基金合同和本托管契约的规矩，应实时以书面形状文书基金管理东说念主限期纠正。基金管理 东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到文书后应不才一做事日前及 时查对并以书面形状给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，讲解违 规原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内, 基金托管东说念主有权随时 对文书县项进行复查, 督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文书的违纪事项未能在 上述规按期限内纠正的，基金托管东说念主有权禀报中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主的指示违抗法律、行政律例和其他相关规矩，或者违抗基金 合同约定的，应当断绝推行，立即文书基金管理东说念主实时改正。如基金管理东说念主断绝改正的，基 金托管东说念主有权禀报中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交易法度仍是告成的指示违抗法律、行政律例和其他有 关规矩，或者违抗基金合同约定的，应当立即文书基金管理东说念主，并实时向中国证监会禀报。   基金托管东说念主依照干系法律律例、基金合同及托管契约约定履行了监督职责，基金管理东说念主 仍违抗法律律例规矩、基金合同或托管契约约定的投资讳饰行动而变成基金财产损失的，由 基金管理东说念主承担做事，基金托管东说念主不承担任何做事。  （八）对基金托管东说念主按照律例要求需向中国证监会报送基金监督禀报的事项，基金管理东说念主 应积极配合提供干统统据贵府和轨制等。  （九）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有重要坐法、违游记动，应实时禀报中国证监会，同期 文书基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果禀报中国证监会。基金管理东说念主无耿介情理，拒 绝、阻塞对方根据本契约规矩利用监督权，或采选拖延、诈骗等技能妨碍对方进行有用监 督，情节严重或经基金托管东说念主残酷警戒仍不改正的，基金托管东说念主应禀报中国证监会。  （十）基金管理东说念主应当谨守中华东说念主民共和国反洗钱和反恐怖融资法律律例，不参与涉嫌洗 钱、恐怖融资、扩散融资等坐法非法行为；主动配合基金托管东说念主开展客户及受益东说念主身份识别 与称职窥探，提供信得过、准确、完好客户及受益东说念主贵府。对具备合理情理怀疑涉嫌洗钱、恐 怖融资的客户，基金托管东说念主有权按照反洗钱和反恐怖融资监管要乞降里面规矩采选必要管控 步骤。 格林泓卓利率债债券型证券投资基金招募讲解书   托付东说念主应向基金管理东说念主提供法律律例规矩的信息贵府及身份解说文献，配合管理东说念主完成 托付东说念主适当性管理、非住户金融账户涉税信息的称职窥探、反洗钱等监管规矩的做事。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查  （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金 托管东说念主安全援助基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需的其他账户，及 时、准确复核基金管理东说念主估量的基金资产净值、基金份额净值，根据基金管理东说念主指示办理清 算交收且如遭逢问题应实时反馈、干系信息流露和监督基金投资运作是否对非公开信息隐敝 等行动。   基金管理东说念主按期和不按期地对基金托管东说念主援助的基金资产进行核查。基金托管东说念主应积极 配合基金管理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交干系贵府以供基金管理东说念主核查托管财产的 完好性和信得过性，在规矩时刻内答复基金管理东说念主并改正。  （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未执 行或无故蔓延推行基金管理东说念主资金划拨指示、知道基金投资信息等违抗《基金法》、基金合 同、本契约偏激他相关规矩时，应实时以书面形状文书基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收 到文书后应不才一做事日前实时查对并以书面形状给基金管理东说念主发出回函，讲解违纪原 因，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金管理东说念主有权随时对文书县项进 行复查, 督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行动，包括但不限 于：提交干系贵府以供基金管理东说念主核查托管财产的完好性和信得过性，在规矩时刻内答复基金 管理东说念主并改正等。基金管理东说念主有权要求基金托管东说念主抵偿基金因此所遭受的损失。  （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有重要违游记动，应实时禀报中国证监会和银行业监督 管理机构，同期文书基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果禀报中国证监会。基金托管东说念主无正 当情理，断绝、阻塞对方根据本契约规矩利用监督权，或采选拖延、诈骗等技能妨碍对方进 行有用监督，情节严重或经基金管理东说念主残酷警戒仍不改正的，基金管理东说念主应禀报中国证监 会。   四、基金财产的援助  （一）基金财产援助的原则 分、分派基金的任何财产。因基金托管东说念主的原因导致基金财产在基金托管东说念主援助期间损 坏、灭失的，应由该基金托管东说念主承担抵偿做事。 格林泓卓利率债债券型证券投资基金招募讲解书 基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的完好与幽静。 援助基金财产。 托管东说念主无法从公开信息或基金管理东说念主提供的书面贵府中获取到账日历信息的，应由基金管理 东说念主负责与相关当事东说念主笃定到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户 的，基金托管东说念主应实时文书并配合基金管理东说念主采选步骤进行催收。由此给基金财产变成损失 的，基金管理东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主对此不承担任何做事，但 应给予必要的配合。  （二）基金召募期间及召募资金的验资 束前，任何东说念主不得动用。有用认购款项在基金召募期内产生的利息将折合成基金份额，归基 金份额执有东说念主整个。基金召募期产生的利息以登记机构的记录为准。 额执有东说念主东说念主数适当《基金法》、《运作办法》等相关规矩后，基金管理东说念主应将属于基金财产 的一齐资金划入基金托管东说念主为本基金开立的基金银行账户，基金托管东说念主在收到资金当日出具 干系解说文献，基金管理东说念主在规矩时刻内，聘用适当《中华东说念主民共和国证券法》规矩的管帐 师事务所进行验资，出具验资禀报，验资禀报中需对基金召募的资金进行阐述。出具的验资 禀报由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。 等事宜，基金托管东说念主应提供必要协助。  （三）基金银行账户的开立和管理 东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金管理东说念主及托管东说念主分别援助和 使用。本基金的一切货币相差行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收 取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务之外的行为。 格林泓卓利率债债券型证券投资基金招募讲解书  （四）基金证券交收账户和结算备付金账户的开立和管理 金托管东说念主与本基金联名的证券账户，账户称号以践诺开立为准。 理东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进 行本基金业务之外的行为。 户，以本基金的口头在基金托管东说念主托管系统中开立二级结算备付金账户，并代表所托管的基 金完成与中国证券登记结算有限做事公司的一级法东说念主清理做事，基金管理东说念主应给予积极协 助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限做事公司的规矩推行。 投资业务，触及干系账户的开设、使用的，按相关规矩开设、使用并管理；若无干系规 定，则基金托管东说念主应当比照并谨守上述对于账户开设、使用的规矩。  （五）债券托管账户的开设和管理  基金合同告成后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限做事公司、银 行间商场清理股份有限公司的相关规矩，在中央国债登记结算有限做事公司、银行间商场清 算所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。基金 管理东说念主代表基金坚毅寰球银行间债券商场债券回购主契约，契约本来由基金管理东说念主保存。  （六）其他账户的开立和管理 理东说念主和基金托管东说念主商议后由基金托管东说念主负责开立。新账户按相关执法使用并管理。  （七）基金财产投资的相关有价凭证等的援助  基金财产投资的相关什物证券、银行按期入款证实书等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善 援助，援助凭证由基金托管东说念主执有，其中什物证券由基金托管东说念主存放于托管银行的援助 库；也可存入登记结算机构的代援助库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管 理东说念主的指示办理。因基金托管东说念主的原因导致的属于基金托管东说念主践诺有用欺压下的什物证券在 基金托管东说念主援助期间的损坏、灭失，由此产生的做事应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基 金托管东说念主之外机构践诺有用欺压的证券偏激他基金财产不承担援助做事。  （八）与基金财产相关的重要合同的援助 格林泓卓利率债债券型证券投资基金招募讲解书   除契约另有规矩外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金相关的重要合同期应保证基金一 方执有两份以上的本来，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各执有一份本来的原件。基金管 理东说念主应在重要合同签署后实时将重要合同传真给基金托管东说念主，并在 10 个做事日内将本来投递 基金托管东说念主处。重要合同的援助期限不得低于法律律例规矩的最低期限。对于无法取得二份 以上的本来的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的合同传真件，未经两边协 商或未在合同约定范围内，合同原件不得搬动。   五、基金资产净值估量和管帐核算  （一）基金资产净值的估量、复核与完成的时刻及法度   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是按照每个估值日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目计 算，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的弊端计入基金财产。基金管理 东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急颐养机制。国度法律律例另有规矩的，从其规 定。   基金管理东说念主每个估值日估量基金资产净值及基金份额净值，经基金托管东说念主复核无误 后，按规矩公告。   基金管理东说念主应每个估值日对基金资产进行估值，但基金管理东说念主根据法律律例或基金合同 的规矩暂停估值时除外。基金管理东说念主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主依据基金合同和干系法律律例的规 定对外公布。  （二）基金资产估值方法和荒芜情形的处理   基金所领有的债券、同行存单、国债期货合约和银行入款本息、应收款项、其它投资等 资产及欠债。  （1）证券交易所上市的有价证券的估值 方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价。 估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价。对于含投资者回售 格林泓卓利率债债券型证券投资基金招募讲解书 权的固定收益品种，利用回售权的，在回售登记日至践诺收款日历间登第第三方估值基准服 务机构提供的相应品种的独一估值全价或保举估值全价，同期充分谈判刊行东说念主的信用风险变 化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应 的价钱进行估值。 用何况有弥散可利用数据和其他信息支执的估值技巧笃定其公允价值。  （2）团结债券同期在两个或两个以上商场交易的，按债券所处的商场分别估值。  （3）国债期货合约一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交易 日后经济环境未发生重要变化的，采选最近交易日结算价估值。  （4）执有的银行按期入款或文书入款以本金列示，按契约或合同利率逐日阐述利息收 入。  （5）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错采选舞动订价机制，以确保基金估 值的公正性。具体处理原则与操作表率谨守干系法律律例以及监管部门、自律执法的规矩。  （6）如有可信把柄标明按上述方法进行估值不可客不雅反馈其公允价值的，基金管理东说念主可 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。  （7）干系法律律例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项，按国度最新 规矩估值。  如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、法度及干系法 律律例的规矩或者未能充分瞻仰基金份额执有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原 因，两边协商处置。  根据相关法律律例，基金资产净值估量和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金管帐做事方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分斟酌后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东说念主对基金净值信息的估量 结果对外给予公布。  基金管理东说念主、基金托管东说念主按第 2 条第（6）款进行估值时，所变成的弊端不算作基金份额 净值错误处理。  由于不可抗力原因，或证券/期货交易所、登记机构及入款银行品级三方机构发送的数据 错误，或国度管帐政策变更、商场执法变更等非基金管理东说念主与基金托管东说念主原因，基金管理东说念主 和基金托管东说念主天然仍是采选必要、适当、合理的步骤进行查验，但未能发现错误的，由此造 成的基金财产估值错误，基金管理东说念主和基金托管东说念主不错解任抵偿做事。但基金管理东说念主和基金 托管东说念主应当积极采选必要的步骤排斥或削弱由此变成的影响。 格林泓卓利率债债券型证券投资基金招募讲解书  （三）估值错误的处理方式   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采选必要、适当、合理的步骤确保基金资产估值的准确 性、实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误时，视为基金份额净 值错误。   本托管契约确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的过失变成估值错误，导致其他当事东说念主遭受损失的，过失的做事东说念主应当对由于该 估值错误遭受损不当事东说念主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值错误处理原则”给予赔 偿，承担抵偿做事。   上述估值错误的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据估量差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   因不可抗力原因出现估值错误确当事东说念主不合其他当事东说念主承担抵偿做事，但因该估值错误 取得欠妥得利确当事东说念主仍应负有返还欠妥得利的义务。  （1）估值错误已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值错误做事方应实时合作各 方，实时进行转变，因转变估值错误发生的用度由估值错误做事方承担；由于估值错误做事 方未实时转变已产生的估值错误，给当事东说念主变成损失的，由估值错误做事方对顺利损失承担 抵偿做事；若估值错误做事方仍是积极合作，何况有协助义务确当事东说念主有弥散的时刻进行更 正而未转变，则其应当承担相应抵偿做事。估值错误做事方应答转变的情况向相关当事东说念主进 行阐述，确保估值错误已得到转变。  （2）估值错误的做事方对相关当事东说念主的顺利损失负责，不合盘曲损失负责，何况仅对估 值错误的相关顺利当事东说念主负责，不合第三方负责。  （3）因估值错误而得到欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务，但估值错误责 任方仍应答估值错误负责。若是由于得到欠妥得利确当事东说念主不返还或不一齐返还欠妥得利造 成其他当事东说念主的利益损失(以下简称“受损方”)，则估值错误做事方应抵偿受损方的损 失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得到欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权 利；若是得到欠妥得利确当事东说念主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已 经得到的抵偿额加上仍是得到的欠妥得利返还的总和逾越其践诺损失的差额部分支付给估值 错误做事方。  （4）估值错误颐养采选尽量收复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。 格林泓卓利率债债券型证券投资基金招募讲解书   估值错误被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法度如下：  （1）查明估值错误发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值错误发生的原因笃定估 值错误的做事方；  （2）根据估值错误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值错误变成的损失进行评估；  （3）根据估值错误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值错误的做事方进行转变和抵偿损 失；  （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构进 行转变，并就估值错误的转变向相关当事东说念主进行阐述。  （1）基金份额净值估量出现错误时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管 东说念主，并采选合理的步骤贯注损失进一步扩大。  （2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证 监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.50%时，基金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备 案。  （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。  （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 金管理东说念主应当暂停估值；  （五）基金管帐轨制   按国度相关部门规矩的管帐轨制推行。  （六）基金账册的建立   基金管理东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐禀报。基金管理东说念主、基金托管东说念主分别 独速即树立、记录和援助本基金的全套账册。若基金管理东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方法存 在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而 影响到基金净值信息的估量和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。  （七）基金财务报表与禀报的编制和复核 格林泓卓利率债债券型证券投资基金招募讲解书   基金管理东说念主应当实时编制并对外提供信得过、完好的基金财务管帐禀报。基金管理东说念主在月 度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在收到后应在 3 个做事日 内进行复核，并将复核结果书面文书基金管理东说念主。基金管理东说念主应当在季度结果之日起 15 个工 作日内，编制完成基金季度禀报，将季度禀报登载在规矩网站上，并将季度禀报指示性公告 登载在规矩报刊上；在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期禀报，将中期禀报登 载在规矩网站上，并将中期禀报指示性公告登载在规矩报刊上；在每年结果之日起三个月 内，编制完成基金年度禀报，将年度禀报登载在规矩网站上，并将年度禀报指示性公告登载 在规矩报刊上。基金年度禀报中的财务管帐禀报应当经过适当《中华东说念主民共和国证券法》规 定的管帐师事务所审计。基金合同告成不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度报 告、中期禀报或者年度禀报。   基金管理东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 收到后应在 3 个做事日内进行复核，并将复核结果书面文书基金管理东说念主。基金管理东说念主在季度报 告完成当日，将相关禀报提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 5 个做事日内完成复 核。基金管理东说念主在中期禀报完成当日，将相关禀报提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在 收到后 10 个做事日内完成复核。基金管理东说念主在年度禀报完成当日，将相关禀报提供基金托管 东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 15 个做事日内完成复核。基金管理东说念主和基金托管东说念主之间的上 述文献来回均以传真是方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行颐养，颐养以两边招供的账务处理方式为准；若两边无法达成一致，以基 金管理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主向基金管理东说念主进行书面或者电子确 认。若是基金管理东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日之前就干系报抒发成一致，基金 管理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就干系情况报中国证监会备 案。  （八）基金管理东说念主应在编制季度禀报、中期禀报或者年度禀报之前向基金托管东说念主提供基金 事迹比拟基准的基础数据和编制结果。   六、基金份额执有东说念主名册的援助   本基金的基金管理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善援助的基金份额执有东说念主名册，包括基金合 同告成日、基金合同间隔日、基金权益登记日、基金份额执有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 称和执有的基金份额。   基金份额执有东说念主名册由登记机构编制，由基金管理东说念主审核并提交基金托管东说念主援助。基金 格林泓卓利率债债券型证券投资基金招募讲解书 托管东说念主有权要求基金管理东说念主提供基金份额执有东说念主名册，基金管理东说念主应实时提供，不得拖延或 断绝提供。  基金管理东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额执有东说念主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日 的基金份额执有东说念主名册应于下月前十个做事日内提交；基金合同告成日、基金合同间隔 日、基金权益登记日、基金份额执有东说念主大会权益登记日等触及到基金遑急事项日历的基金份 额执有东说念主名册应于发诞辰后十个做事日内提交。  基金管理东说念主和基金托管东说念主应妥善援助基金份额执有东说念主名册，保存期限不低于法律律例规 定的最低期限。基金托管东说念主不得将所援助的基金份额执有东说念主名册用于基金托管业务之外的其 他用途，并应谨守隐敝义务。若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善援助基金份 额执有东说念主名册，应按相关律例规矩各自承担相应的做事。   七、基金托管契约的变更、间隔与基金财产的清理  （一）托管契约的变更法度  本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得与 基金合同的规矩有任何迫害。  （二）基金托管契约间隔的情形  （三）基金财产的清理 清理小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 合《证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组 不错聘用必要的办当事者说念主员。 和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。  （1）《基金合同》间隔情形出刻下，由基金财产清理小组统一领受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述； 格林泓卓利率债债券型证券投资基金招募讲解书  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作清理禀报；  （5）聘用管帐师事务所对清理禀报进行外部审计，聘用讼师事务所对清理禀报出具法律 意见书；  （6）将清理禀报报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分派。 的，清理期限相应顺延。   八、争议处置方式  两边当事东说念主同意，因《托管契约》而产生的或与《托管契约》相关的一切争议应通过协 商、统一处置，协商、统一不可处置的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲裁 委员会，仲裁地点为北京市，按照中国外洋经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁执法进行仲 裁。仲裁裁决是末端的，对仲裁各方当事东说念主均有照料力，除非仲裁裁决另有规矩，仲裁费 用、讼师用度由败诉方承担。  争议处理期间，基金管理东说念主和基金托管东说念主应坚守各自的职责，持续诚挚、悉力、尽责地 履行基金合同和托管契约规矩的义务，瞻仰基金份额执有东说念主的正当权益。  《托管契约》受中国法律（为本契约之目的，不包括香港相等行政区、澳门相等行政区和 台湾地区法律）统治。 格林泓卓利率债债券型证券投资基金招募讲解书              二十二、对基金份额执有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额执有东说念主提供以下一系列服务：   一、基金份额执有东说念主登记服务   基金管理东说念主或者托付基金登记机构为基金份额执有东说念主提供登记服务。基金登记机构配备 安全、完善的电脑系统及通信系统，准确、实时地为基金份额执有东说念主持理基金账户与基金份 额的登记、管理、托管与转托管，基金份额执有东说念主名册的管理，权益分派时红利的登记、派 发，基金交易份额的清理过户和基金交易资金的交收等服务。   二、红利再投资服务   基金默许分成方式为现金红利，若基金份额执有东说念主采纳红利再投资形状进行基金收益分 配，该基金份额执有东说念主当期分派所得基金收益将按除息日的基金份额净值自动转为基金份 额，且不收取申购用度。   三、网上交易服务   基金管理东说念主为基金份额执有东说念主提供网上交易平台。通过先进的汇集通信技巧，为基金份 额执有东说念主提供高效安全的基金交易服务、实时迅捷的基金信息和阐明服务。   四、主动文书服务   基金管理东说念主不错通过电子邮件、短信、主动致电等方式为基金份额执有东说念主提供各项主动 文书服务；基金管理东说念主公告及遑急信息将通过规矩媒介发布。若是基金份额执有东说念主需要提供 纸质的阐述单、对账单的服务，可致电基金管理东说念主客户服务中心提真金不怕火。   五、查询服务   为浅易基金份额执有东说念主随时了解基金管理东说念主干系信息及投资资讯，基金管理东说念主通畅网上 查询等方式。基金份额执有东说念主不错通过官方网站等方式进行基金管理东说念主信息查询和基金份额 执有东说念主账户信息查询。   六、多元贵府提真金不怕火   基金管理东说念主为基金份额执有东说念主提供细巧的专科基金投资贵府，便于办理种种交易手 续，同期为浅易基金份额执有东说念主提真金不怕火，基金管理东说念主提供了多元化的贵府提真金不怕火服务，提真金不怕火路子 种种，贵府内容丰富细巧。   整个对外公布文献及种种干系历史文献均可向客户服务东说念主员提真金不怕火，客户服务东说念主员可通过 传真、Email 提供；同期，基金管理东说念主网站上提供种种贵府、业务表单及公告下载。   七、资讯服务定制   为进一步提高基金运作的透明度，进步服务品性，使基金份额执有东说念主实时了解基金投资 格林泓卓利率债债券型证券投资基金招募讲解书 资讯，基金管理东说念主推出全场所资讯服务定制技俩。基金份额执有东说念主可通过客服热线、基金管 理东说念主网站、短信定制种种资讯，基金管理东说念主通过 Email、短信等多渠说念发送资讯定制服务。   八、投资业务筹商   基金管理东说念主领有一支鸿篇巨制、专科常识全面的投资照应人戎行，基金管理东说念主的专科客户 服务代表将在规矩的做事时刻内回答客户残酷的问题，提供对于基金投资全场所的筹商服 务。   九、投诉与建议的受理   基金管理东说念主合计基金份额执有东说念主的合理建议是基金管理东说念主发展的能源与倡导。   若是对基金管理东说念主提供的种种服务感到不幽闲或有其他需求，可通过电话、来信、传 真、Email、手机短信等种种方式随时向基金管理东说念主残酷，也可顺利与客户服务东说念主员连接，基 金管理东说念主将采选限期处理、分级管理的原则，实时处理客户的投诉与建议。   十、客户互动行为   基金管理东说念主为基金份额执有东说念主举办种种互动行为，如基金份额执有东说念主碰头会、阐明讲座 等，以加强基金份额执有东说念主与基金管理东说念主之间的互动连接。   十一、基金管理东说念主有权根据基金份额执有东说念主的需要、商场状态以及基金管理东说念主服务才调 的变化，加多、修改上述服务技俩。   十二、基金管理东说念主客户服务中心连接方式   客户服务电话：4001000501   网址：www.china-greenfund.com   客户服务电子信箱：services@china-greenfund.com   十三、如本招募讲解书存在职何您/贵机构无法流畅的内容，可通过上述方式连接基金管 理东说念主。请确保投资前，您/贵机构仍是全面流畅了本招募讲解书。 格林泓卓利率债债券型证券投资基金招募讲解书              二十三、其他应流露事项  本禀报期内，本基金在指定媒介登载的公告如下：  序号                  公告事项               流露日历       格林泓卓利率债债券型证券投资基金灵通日常申购、赎回、调理       及按期定额投资业务的公告 格林泓卓利率债债券型证券投资基金招募讲解书             二十四、招募讲解书存放及查阅方式  一、招募讲解书的存放地点  本招募讲解书存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主、其他基金销售机构的住所，并刊登在基 金管理东说念主、基金托管东说念主、其他基金销售机构的网站上。  二、招募讲解书的查阅方式  投资东说念主可在办公时刻免费查阅本基金的招募讲解书，或通过基金管理东说念主、基金托管 东说念主、其他基金销售机构的网站查询，也可按工本费购买本招募讲解书的复印件，但内容应以 本基金招募讲解书的本来为准。 格林泓卓利率债债券型证券投资基金招募讲解书                二十五、备查文献  以下文献存于基金管理东说念主及基金托管东说念主持公场地备投资者查阅。  一、中国证监会准予格林泓卓利率债债券型证券投资基金召募注册的文献  二、《格林泓卓利率债债券型证券投资基金基金合同》  三、《格林泓卓利率债债券型证券投资基金托管契约》  四、法律意见书  五、基金管理东说念主业务经验批件和营业派司  六、基金托管东说念主业务经验批件和营业派司  七、中国证监会要求的其他文献  投资者不错通过基金管理东说念主网站，查阅或下载基金合同、招募讲解书、托管契约、基金 居品贵府提要及基金的种种按期和临时公告。                                 格林基金管理有限公司                                   二〇二五年七月

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