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格林中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期  证券投资基金招募说明书（更新）     基金不停东说念主：格林基金不停有限公司    基金托管东说念主：中国民生银行股份有限公司          二〇二五年七月  格林中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金招募说明书（更新）                         蹙迫教唆  本基金经中国证券监督不停委员会 2024 年 7 月 8 日证监许可【2024】1029 号文注册，进 行召募。  基金不停东说念主保证《格林中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金招募说明书》（以 下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）的内容真确、准确、齐备。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出 本体性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会分歧基金的投资价值及市 场远景等作出本体性判断或者保证。  本基金对于每份基金份额设定了 7 天捏有期限，且本基金不上市往还，因此投资者捏有本 基金将濒临在最短捏有期到期前弗成赎回基金份额的流动性风险。投资者应当根据自身投资 主义、投资期限等情况审慎作出投资决策。  本基金投资于证券阛阓，基金份额净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动，投资者在 投成本基金前，需充分了解本基金的家具脾气，并承担基金投资中出现的各种风险，包 括：因全体政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证 券独到的非系统性风险，由于基金份额捏有东说念主一语气大宗赎回基金产生的流动性风险，基金管 理东说念主在基金不停实施过程中产生的基金不停风险，本基金的独到风险等其他风险。本基金为 混杂型基金，但主要投资于同行存单，其持久平均风险和预期收益率低于股票型基金、偏股 混杂型基金。具体内容详见本招募说明书“风险揭示”章节。  基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪舛讹戒指未达约定主义、指数编制机构 住手服务、成份券住手往还或误期等潜在风险，详见本招募说明书“风险揭示”部分。  出现标的指数不稳健要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致使标的 指数不稳健要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金不停东说念主召集基金份额捏有东说念主 大会对措置决策进行表决，基金份额捏有东说念主大会未班师召开或就上述事项表决未通过的，基 金合同拒绝。因此，投资东说念主将濒临基金合同可能拒绝风险。  当本基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金不停东说念主履行相应步伐后，可 以启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书的相关章节。侧袋机制实施期间，基金 不停东说念主将对基金简称进行罕见标记，并不办理侧袋账户的申购、赎回。请基金份额捏有东说念主仔 细阅读相关内容并矜恤本基金启用侧袋机制时的特定风险。  投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》、基金 家具府上概要等信息知道文献，并根据自身的投资目的、投资期限、投资教导、资产气象等 判断基金是否和投资者的风险承受智商相稳健，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决 策，自行承担投资风险。  格林中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金招募说明书（更新）   基金的过往功绩并不预示其异日透露，基金不停东说念主不停的其他基金的功绩也不组成对本 基金功绩透露的保证。   基金不停东说念主依照恪称职守、淳厚信用、严慎辛苦的原则不停和运用基金财产，但不保证 投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。投资有风险，投资者认购（或申购）本基金时 应发扬阅读本招募说明书。基金不停东说念主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在投资者 作出投资决策后，基金运营气象与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行包袱。   本基金单一投资者捏有基金份额数不得达到或跳跃基金份额总额的 50%，但在基金运作过 程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或跳跃 50%的除外。法律法例或监管机构另有端正 的，从其端正。   本基金标的指数为中证同行存单 AAA 指数。标的指数的编制及查询方法如下：   指数称号：中证同行存单 AAA 指数   指数简称：同行存单 AAA   英文称号：CSI Negotiable Certificate of Deposit AAA Index   英文简称：NCD AAA   指数代码：931059   该指数以 2014 年 12 月 31 日为基日，以 100 点为基点。   中证同行存单 AAA 指数样本由得志以下条件的债券组成：  （1）债券种类：在银行间阛阓上市的同行存单，债券币种为东说念主民币；  （2）刊行期限：1 年及以下；  （3）上市期限：7 天及以上；  （4）主体评级：AAA；  （5）付息方式：贴现式、或固定利率付息、或一次还本付息。   中证同行存单 AAA 指数接纳派许加权详细价钱指数方法计较，计较公式为：   呈报期指数=(呈报期样本债券总市值+呈报期样本券派息及再投资)/除数×100   其中，呈报期样本债券总市值=∑（全价×刊行量），全价=净价+应计利息。   该指数计较用价钱为中证估值价钱，其他计较用基础数据、除数养息参见计 算与选藏细  格林中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金招募说明书（更新） 则。  （1）依期养息   中证同行存单 AAA 指数样本每个往还日自动养息一次，得志选样条件的债 券当日起计入 指数，不得志选样条件的债券次日起剔除出指数。  （2）临时养息   若样本券发生暂停上市、摘牌等事件，视情况自事件收效之日起剔除出指数； 样本券发 生其他事件，参照计较与选藏笃定处理。   投资者可通过中证指数有限公司网站（https://www.csindex.com.cn）查询本基金标的 指数的具体信息。   本招募说明书所载内容截止日为 2025 年 7 月 10 日，相关财务数据和净值透露数据截止日 为 2025 年 3 月 31 日。（本招募说明书中的财务府上未经审计） 格林中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金招募说明书（更新）   格林中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金招募说明书                      一、序论   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金 法》”)、《公开召募证券投资基金运作不停办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开募 集证券投资基金销售机构监督不停办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券 投资基金信息知道不停办法》(以下简称“《信息知道办法》”) 、《公开召募洞开式证券投 资基金流动性风险不停端正》（以下简称“《流动性风险不停端正》”）、《公开召募证券 投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）、《公开募 集证券投资基金侧袋机制指引（试行）》（以下简称“《侧袋机制指引》”）、其他相关规 定及《格林中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合 同”)编写。   本招募说明书阐扬了格林中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金的投资主义、策 略、风险、费率等与投资者投资决策相关的必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读 本招募说明书。   本基金不停东说念主承诺本招募说明书不存在职何装假纪录、误导性陈述或要紧遗漏，并对其 真确性、准确性、齐备性、实时性、简明性、易得性承担法律办事。   本基金是根据本招募说明书所载明府上央求召募的。本招募说明书由本基金不停东说念主解 释。本基金不停东说念主莫得录用或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作出任何解释或者说明。   本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事 东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏 有东说念主和基金合同确当事东说念主，其捏有基金份额的行动自身即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同偏执他相关端正享有权利、承担义务。基金投资者欲了解 基金份额捏有东说念主的权利和义务，应留心查阅基金合同。      格林中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金招募说明书                          二、释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金合同》及对基金合同的任何有用更正和补充。 金招募说明书》偏执更新。 家具府上概要》偏执更新。 额发售公告》。 释、行政规章以偏执他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文书等。 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议更正，自 四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决 定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的更正。 召募证券投资基金销售机构监督不停办法》及颁布机关对其通常作念出的更正。 召募证券投资基金信息知道不停办法》及颁布机关对其通常作念出的更正。 集证券投资基金运作不停办法》及颁布机关对其通常作念出的更正。 施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险不停端正》及颁布机关对其通常作念出的修 订。   格林中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金招募说明书 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其通常作念出的更正。 体，包括基金不停东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主。 存续或经相关政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、做事法东说念主、社会团体或其他组织。 证券期货投资不停办法》及相关法律法例端正不错使用来自境外的资金投资于在中国境内依 法召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境 外机构投资者。 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称。 份额的认购、申购、赎回、调遣、转托管及依期定额投资等业务。 他条件，取得基金销售业务阅历并与基金不停东说念主缔结了基金销售服务合同，办理基金销售业 务的机构。 账户的建立和不停、基金份额登记、基金销售业务的说明、算帐和结算、代理披发红利、建 立并维持基金份额捏有东说念主名册和办理非往还过户等。 受格林基金不停有限公司录用代为办理登记业务的机构。 份额余额偏执变动情况的账户。 购、申购、赎回、调遣、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的 账户。 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，并得到中国证监会书面说明的日历。 毕，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历。      格林中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金招募说明书 月。 理东说念主所不停的洞开式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金不停东说念主、销售机构和投资东说念主 共同遵从。 份额的行动。 份额的行动 求将基金份额兑换为现金的行动。 件，央求将其捏有基金不停东说念主不停的某一基金的基金份额调遣为基金不停东说念主不停的其他基金 基金份额的行动。 销售机构的操作。 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购央求的一种投资方式。 换中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调遣中转入央求份额总额后的余 额）跳跃上一洞开日基金总份额的 10%。 日），投资者弗成建议赎回央求；捏有期期满后（含捏有期到期日当日）投资者不错央求赎 回。 而言）或该基金份额的申购央求说明日（对申购份额而言）。   格林中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金招募说明书 后的对应日，如该日为非办事日，则顺延至下一办事日。在基金份额的捏有期到期日前（不 含当日），基金份额捏有东说念主弗成对该基金份额建议赎回央求；基金份额的捏有期到期日 起（含当日），基金份额捏有东说念主可按照基金合同和招募说明书的端正对该基金份额建议赎回 央求；因不可抗力或基金合同约定的其他情形致使基金不停东说念主无法在基金份额的捏有期到期 日按时洞开办理该基金份额的赎回业务的，该基金份额的捏有期到期日顺延至不可抗力或基 金合同约定的其他情形的影响因素摒除之日起的下一个办事日。 现的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的浮松。 他资产的价值总和。 额净值的过程。 知道办法》端正的互联网网站（包括基金不停东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子知道网站）等媒介。 有东说念主服务的用度。 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往还日以上的逆回购与银行依期入款（含合同 约定有条件提前支取的银行入款）、资产支捏证券、因刊行东说念主债务误期无法进行转让或往还 的债券等。 式，将基金养息投资组合的阛阓冲击成安分拨给践诺申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额捏有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受损伤并得到平正对待。 置算帐，目的在于有用阻扰并化解风险，确保投资者得到平正对待，属于流动性风险不停工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户。 存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确定性的资产。   格林中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金招募说明书  以上释义中触及法律法例、业务王法等内容，法律法例、业务王法更正后，如适用于本 基金，相关内容以更正后法律法例、业务王法为准。    格林中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金招募说明书                     三、基金不停东说念主   一、基金不停东说念主概况   称号：格林基金不停有限公司   住所：北京市向阳区景华南街 5 号 18 层（践诺楼层 15 层）1802、1803、1805、1806   办公地址：北京市向阳区景华南街 5 号远洋光华海外 C 座 15 层（电梯层 18 层）02、03、05、06 单元   法定代表东说念主：高永红   成立期间：2016 年 11 月 1 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可【2016】2266 号   组织体式：有限办事公司   注册成本：20,000 万元东说念主民币   存续期间：永续计划   计划范围：基金召募、基金销售、资产不停、特定客户资产不停和中国证监会许可的其 他业务   股权结构：河南省安融房地产开发有限公司捏有本基金不停东说念主 100%的股权   电话：010-50890730   传真：010-50890723   磋商东说念主：张歆雨   里面组织结构：   本基金不停东说念主为一东说念主有限办事公司，股东按照《格林基金不停有限公司王法》的端正享 有最高决策权；设董事会和 1 名监事，董事会下设风险戒指委员会、东说念主力资源与薪酬计谋委员 会，详细不停部（董事会办公室）；公司组织不停实行董事会指点下的总司理负责制，下设 风险不停委员会、公募投资决策委员会、特定客户资产投资决策委员会、IT 治理委员会、产 品委员会、估值委员会、家具收益分拨委员会和权益投资部、权益投资二部、固定收益 部、固定收益二部、FOF 投资部、特定客户资产不停部、研究部、往还部、机构业务部、零卖 业务部、互联网金融部、投资银行部、计谋客户部、家具支捏部、科技运营部、筹划财务 部、监察稽核部等部门及上海分公司、深圳分公司、天津分公司；公司设看管长，摊派监察 稽核部，负责组织指挥公司的监察稽核办事。   二、主要东说念主员情况   格林中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金招募说明书   王拴红先生：董事长，博士。格林期货有限公司与格林基金不停有限公司创始东说念主，曾任 格林期货有限公司董事长、第九届世界青联委员、河南省青联副主席、中国科学院数学与系 统戒指国度重心实验室照管人，中国科学院不停学院 MBA 导师、北京航空航天大学 MBA 导师。   高永红女士：董事、总司理、代任看管长，硕士。曾任格林期货有限公司总司理；格林 大华期货有限公司总司理。   王永智先生：董事，硕士。北京格林鼎诚资产不停有限公司监事，河南省通联实业有限 公司董事。2012 年、2015 年任郑州市政协委员，曾任辉县市第三高等中学西席，辉县市政府 驻郑办事处职员，格林期货有限公司结算部司理，格林集团投资有限公司财务总监。   李彤女士：董事，硕士。现任格林集团投资有限公司副总裁。曾任中国斥地银行总行投 资观测部科员，华晨集团投资部司理，华威投资发展有限公司总司理，能力照管人有限公司总 司理，中银海外亚洲有限公司投资银行部司理。   龙大伟先生：寥寂董事，博士。现任诚志股份有限公司董事长。曾任清华大学校团委副 秘书，清华大学企业集团副总裁，诚志股份有限公司副董事长、总裁，清华控股有限公司党 委秘书、董事长等。   部慧女士：寥寂董事，博士。现任北京航空航天大学经济不停学院金融系主任，副教 授，硕士生和博士生导师。曾任北京航空航天大学经济不停学院金融系讲师、硕士生导师。   刘传葵先生：寥寂董事，博士。曾任交银康联资产不停有限公司总司理，中天堂富证券 有限公司副总裁，深圳市中天佳汇股权投资不停有限公司董事、总司理。   刘小溪女士：监事，硕士。现任格林基金不停有限公司家具支捏部总监。曾任格林集团 总裁秘书、办公室副主任，北京盼望加科技有限公司销售运营司理，格林基金不停有限公司 家具与改动部总监、营销支捏部总监。   马文杰先生：副总司理，首席信息官，硕士。曾任格林期货总司理助理，格林大华期货 总司理助理，中国期货业协会信息期间部主任，中国期货业协会信息期间专科委员会委 员，中国期货业协会互联网金融专科委员会委员。   黄鲲先生：副总司理，硕士。曾任渤海证券股份有限公司证券投资总部副总司理、证券 投资总部总司理、固定收益总部总司理、总裁助理兼固定收益总部总司理，天津证券公司总 司理助理，天津兴业信托投资公司业务主持。龙元伟先生：副总司理，硕士。曾任万家基金 不停有限公司渠说念司理、渠说念服务部上海区域总部总监、渠说念服务部副总监、专户业务一部 总监、零卖业务部总监，格林基金不停有限公司总司理助理。   孙九正先生：副总司理，学士。曾任安信证券天津赤峰说念营业部职员，宏源证券股份有 限公司职员，天弘基金不停有限公司区域司理、华北营销中心总司理，格林基金不停有限公    格林中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金招募说明书 司机构业务部总监。   柳杨先生：副总司理，硕士。曾任吉林银行股份有限公司往还员、分部负责东说念主、金融市 场部债券往还中心司理，中英益利资产不停股份有限公司固定收益部总司理，格林基金不停 有限公司总司理助理、固定收益部总监。   刘赞先生：副总司理，硕士。曾任南边基金不停有限公司研究员，南边东英资产不停有 限公司基金司理，中晟基金不停有限公司（筹）公司董事、副总司理。   方正女士，好意思国旧金山大学金融分析硕士。曾任吉林银行金融阛阓部债券往还员，民生 银行直销银行做事部基金类家具司理，中英益利资产不停股份有限公司固定收益部投资经 理。2020 年 5 月加入格林基金，曾任固定收益部基金司理助理，现任固定收益二部副总 监，本基金基金司理（2024 年 9 月 20 日起任职）、格林日鑫月熠货币阛阓基金基金经 理（2020 年 12 月 2 日起任职）、格林中短债债券型证券投资基金基金司理（2020 年 12 月 2 日起任职）、格林泓裕一年依期洞开债券型证券投资基金（2024 年 1 月 11 日起任职）、格林 债券型证券投资基金基金司理（2025 年 5 月 6 日起任职）。   由高永红女士担任公募固收投资决策委员会主任委员，现任公司总司理；柳杨先生任公 募固收投资决策委员会委员，现任基金司理；索隽石先生任公募固收投资决策委员会委 员，现任基金司理。   三、基金不停东说念主的职责   按照《基金法》、《运作办法》偏执他相关端正，基金不停东说念主必须履行以下职责： 售、申购、赎回和登记事宜；      格林中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金招募说明书 为；  四、基金不停东说念主承诺 施，驻扎违反《证券法》行动的发生； 取有用措施，驻扎以下《基金法》、《运作办法》辞谢的行动发生：  （1）将基金不停东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）抗击正地对待其不停的不同基金财产；  （3）利用基金财产或职务之便为基金份额捏有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；  （4）向基金份额捏有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）知道因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事相关 的往还行动；  （7）疏漏职守，不按照端正履行职责；  （8）法律法例和中国证监会辞谢的其他行动。 规及行业表率，淳厚信用、辛苦尽责，不从事以下行动：  （1）越权或违纪计划；  （2）违反基金合同或托管合同；  （3）有意损伤基金份额捏有东说念主或其他基金相关机构的正当利益；  （4）在向中国证监会报送的府上中公私分明；  （5）拒却、打扰、阻扰或严重影响中国证监会照章监管；  （6）疏漏职守、败坏权柄，不按照端正履行职责；  （7）知道在职职期间细察的相关证券、基金的交易私密，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资筹划等信息；利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事相关的往还行动；  （8）除按法律法例、基金不停公司轨制进行基金投资外，径直或波折进行其他股票交      格林中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金招募说明书 易；  （9）违反证券往还时势业务王法，利用对敲、倒仓等妙技垄断阛阓价钱，骚扰阛阓秩 序；  （10）有意损伤投资东说念主偏执他同行机构、东说念主员的正当权益；  （11）以不正大妙技谋求业务发展；  （12）有悖社会公德，损伤证券投资基金东说念主员形象；  （13）信息知道不真确，有误导、诓骗要素；  （14）法律法例和中国证监会辞谢的其他行动。 等全权处理本基金的投资。 施，保证基金财产无谓于下列投资或者行动：  （1）承销证券；  （2）违反端正向他东说念主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无尽办事的投资；  （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有端正的除外；  （5）向其基金不停东说念主、基金托管东说念主出资；  （6）从事内幕往还、垄断证券往还价钱偏执他不正大的证券往还行动；  （7）法律、行政法例和中国证监会端正辞谢的其他行动。  五、基金司理承诺 益； 间细察的相关证券、基金的交易私密、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资筹划等信 息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事相关的往还行动；  六、基金不停东说念主的里面戒指轨制  本基金不停东说念主即格林基金不停有限公司（以下简称“公司”）为保证本公司诚信、合 法、有用计划，留神、化解计划风险和所不停的资产运作风险，充分保护资产录用东说念主、公司   格林中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金招募说明书 和公司股东的正当权益，依据《基金法》、《证券投资基金不停公司里面戒指指挥成见》等 法律法例和中国证监会的相关文献，以及《格林基金不停有限公司王法》，制定《格林基金 不停有限公司里面戒指大纲》。  里面戒指体系是指公司为留神和化解风险，保证计划运作稳健公司的发展缱绻，在充分 酌量表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用不停方法、实施操作步伐与戒指措施而 形成的系统。里面戒指轨制是公司为收尾里面戒指主义而建立的一系列组织机制、不停办 法、操作步伐与戒指措施的总称。  里面戒指轨制由公司王法、里面戒指大纲、基本不停轨制、部门不停轨制、各项具体业 务王法等部分组成。  （1）保护基金投资东说念主利益不受侵犯，选藏股东的正当权益。  （2）保证公司计划运作严格遵从国度相关法律法例和行业监管王法，自发形成称职经 营、表率运作的计划想想和计划理念。  （3）建立和健全法东说念主治理结构，形成合理的决策、践诺和监督机制。  （4）留神和化解计划风险，提高计划不停效益，确保计划业务的稳健运行和受托资产的 安全齐备，收尾公司的捏续、稳重、健康发展。  （5）确保公司计划主义和发展计谋的班师实施。  （6）确保基金、公司财务和其他信息真确、准确、齐备、实时。  （1）健全性原则。里面戒指须笼罩公司的各项业务、各个部门和各级岗亭，并浸透到各 项业务过程，涵盖到决策、践诺、监督、反馈等各个法子。  （2）有用性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理适用的内控步伐，并应时养息 和持续完善，选藏内戒指度的有用践诺。  （3）寥寂性原则。公司各机构、部门和岗亭的职责应当保捏相对寥寂，公司基金 资 产、自有资产、其他资产的运作应当分离。  （4）互相制约原则。公司里面部门和岗亭的配置应当权责分明、互相制衡。  （5）成本效益原则。公司运用科学化的计划不停方法裁减运作成本，提高经济效益，以 合理的戒指成本达到最好的里面戒指效果。  （1）正当合规性原则。公司内戒指度应当稳健国度法律、法例、规章和各项端正。   格林中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金招募说明书  （2）全面性原则。里面戒指轨制应当涵盖公司计划不停的各个法子，不得留有轨制上的 空缺和缝隙。  （3）审慎性原则。制定里面戒指轨制应当以审慎计划、留神和化解风险为起点。  （4）有用性原则。里面戒指轨制应当是可操作的，有用的。  （5）应时性原则。里面戒指轨制的制定应当跟着相关法律法例的养息和公司计划战 略、计划方针、计划理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。  里面戒指的基本要素包括戒指环境、风险评估、戒指行动、信息疏导和里面监控。  （1）戒指环境组成公司里面戒指的基础，戒指环境包括计划理念和内控文化、公司治理 结构、组织结构、职工说念德修养等内容。  （2）公司不停层应当牢固配置内控优先和风险不停理念，培养全体职工的风险留神意 识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律法例和公司规章制 度，使风险毅力蚁合到公司各个部门、各个岗亭和各个法子。  （3）公司按“利益平正、信息透明、信誉可靠、办事到位”的基本原则制定治理结 构，充分剖析寥寂董事和监事的监督职能，严禁不正大关联往还、利益运输和里面东说念主戒指现 象的发生，保护投资者利益和公司正当权益。  （4）公司根据健全性、高效性、寥寂性、制约性、前瞻性及防火墙等原则假想里面组织 架构，建立决策科学、运营表率、不停高效的运行机制，包括民主、透明的决策步伐和不停 议事王法，高效、严谨的业务践诺系统，以及健全、有用的里面监督和反馈系统。  各职能部门是公司里面戒指的具体实施单元。各部门在公司基本不停轨制的基础上，根 据具体情况制订本部门的业务不停端正、操作经由及里面戒指端正，加强对业务风险的控 制。部门不停层应依期对部门内风险进行评估，确定风险不停计谋并实施，监控风险不停绩 效，以持续改进风险管明智商。  （5）公司设立礼貌递进、权责统一、严实有用的内控防地： 以书面方式承诺遵从，在授权范围内承担办事。 格的检验和反馈。  （6）里面戒指风险评估包括依期和不依期的风险评估、开展新业务之前的风险评估以及 违纪、投诉、危险事件发生后的风险评估等。   格林中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金招募说明书  （7）风险评估是每个戒指主体的办事。 公司与基金运作的正当合规性进行监督检验。 险进行评估和戒指。  （8）授权戒指是里面戒指行动的基本要点，它蚁合于公司计划行动的永久。授权戒指的 主要内容包括： 准和步伐，确保授权轨制的贯彻践诺。 章说明后下达到被授权东说念主，并报相关部门备案。 用的授权须实时修改或取消。  （9）建立完善的资产分离轨制，基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他录用资产 要实行寥寂运作，单独核算。  （10）建立科学、严格的岗亭分离轨制，业务授权、业务践诺、业务记录和业务监督严格 分离，投资和往还、往还和算帐、基金司帐和公司司帐等蹙迫岗亭不得有东说念主员的重复。蹙迫 业务部门和岗亭须实行物理阻扰。  （11）制定切实有用的济急应变措施，建立危险处理机制和步伐。  （12）接纳适当、有用的信息系统，识别、麇集、加工并互相交流计划行动所需的一切信 息。信息系统须保证业务计划信息和财务司帐府上的真确性、准确性和齐备性，必须能收尾 公司里面信息的疏导和分享，促进公司里面不停顺畅实施。  （13）根据组织架构和授权轨制，建立明晰的业务呈报系统，但凡属于突出权限的任何决 策必须履行端正的禀报呈报步伐。  （14）里面戒指的监督完善由公司风险不停委员会、看管长和监察稽核部等部门在各自的 权柄范围内开展。必要时，公司董事会、监事、风险戒指委员会、总司理等均可聘用外部专 家对公司里面戒指进行检验和评价。  （15）根据阛阓环境、新的金融用具、新的期间应用和新的法律法例等情况，公司须组织      格林中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金招募说明书 专门部门对原有的里面戒指进行全面的检查，审查其正当合规性、合感性和有用性，应时改 进。  （1）研究业务戒指主要内容包括： 选藏备选库。  （2）投资决策业务戒指主要内容包括： 范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求。 有决策记录。 策步伐、基金绩效归因分析等内容。  （3）基金往还业务戒指主要内容包括： 往还。 者其他相当情况，应当实时呈报相应部门与东说念主员。  （4）基金算帐和基金司帐业务戒指主要内容包括：      格林中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金招募说明书 基金资产的安全。 单独核算，保证不同基金在名册登记、帐户配置、资金划转、帐簿记录等方面互相寥寂。 估值时点的价值。 督。  （5）信息知道戒指主要内容包括： 知道的信息真确、准确、齐备、实时。 披显现现的失实建议处理成见，并根究相关东说念主员的办事。  （6）信息期间系统戒指主要内容包括： 系统的不停规章、操作经由、岗亭手册和风险戒指轨制。 术府上；在收尾业务电子化时，应配置守密系统和相应戒指机制，并保证计较机系统的可稽 性。 理，信息期间系统插足运行前，必须经过业务、运营、监察稽核等部门的联合验收。 施，确保系统安全运行。 施明确的办事不停，严格分手业务操作、期间选藏等方面的职责。 考证、探询戒指、故障规复、安全保护、均权制约等功能。   格林中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金招募说明书 系统口令。 能实时、准确地传递到各职能部门。 障、可怜规复演习，确保系统可靠、稳重、安全地运行。  （7）监察稽核戒指主要内容包括： 长不错列席公司相关会议，调阅公司相关档案，就里面戒指轨制的践诺情况独随即履行检 查、评价、呈报、建议职能。 的呈报进行审议。 核部门的寥寂性和泰斗性。 充足的监察稽核东说念主员，严格监察稽核东说念主员的专科任职条件，严格监察稽核的操作步伐和组织 纪律。 公司各项计划不停行动的有用运行。 制轨制的，应当根究相关部门和东说念主员的办事。    格林中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金招募说明书                         四、基金托管东说念主   一、基金托管东说念主基本情况   称号：中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行”）   住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号   法定代表东说念主：高迎欣   成立日历：1996 年 2 月 7 日   基金托管业务批准文号：证监基金字［2004］101 号   组织体式：其他股份有限公司（上市）   注册成本：43,782,418,502 元东说念主民币   电话：010-58560666   磋商东说念主：罗菲菲   中国民生银行成立于 1996 年，是中国第一家主要由民营企业发起设立的世界性股份制商 业银行，亦然严格按照中国《公司法》和《交易银行法》设立的一家当代金融企业。 市。2005 年 10 月 26 日，中国民生银行完成股权分置改革，成为国内首家实施股权分置改革 的交易银行。2009 年 11 月 26 日，中国民生银行 H 股股票（代码：01988）在香港证券往还所 挂牌上市。上市以来，中国民生银行持续完善公司治理，落拓鼓励改革转型，捏续改动交易 模式和家具服务，致力于于成为一家“让东说念主相信、受东说念主尊敬”的上市公司。   崔岩女士，中国民生银行资产托管部负责东说念主，博士研究生，具有基金托管东说念主高等不停东说念主 员任职阅历，从事过全球托管业务、托管业务运作、银行信息不停等办事，具有多年金融从 业经历，具备塌实的总部不停经历。曾任中国工商银行总行资产托管部营销行家。   中国民生银行股份有限公司于 2004 年 7 月 9 日得到基金托管阅历，成为《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。为了更好地剖析后发优 势，落拓发展托管业务，中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立起首就本着充分保护 基金捏有东说念主的利益、为客户提供高品性托管服务的原则，高开端地建立系统、完善轨制、组     格林中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金招募说明书 织东说念主员。资产托管部现在共有职工 102 东说念主，平均年齿 38 岁，100%职工领有大学本科以上学 历，67%以上员用具有硕士以上学位。    中国民生银行坚捏以客户需求为导向，袭取“诚信、严谨、高效、求实”的计划理 念，依托丰富的资产托管教导、专科的托管业务服务和先进的托管业务平台，为境表里客户 提供安全、准确、实时、高效的专科托管服务。中国民生银行资产托管部于 2018 年 2 月 6 日 发布了“爱托管”品牌，近百余家资管机构及合作念客户的代表受邀参加了启动典礼。资产托 管部永久坚捏以客户为中心，致力于于为客户提供全面的详细金融服务。对内落拓整合行内资 源，对外鄙俗搭建客户服务平台，向各种托管客户提供专科化、升值化的托管详细金融服 务，得到各界的充分认同，也在阛阓上配置了高超品牌形象，成为阛阓上一家有特色的托管 银行。自 2021 年以来，中国民生银行荣获东说念主力资源社会保障部颁发的“2020 年度企业年金和 待业金家具信息呈报办事优秀不停机构”奖，一语气三年蝉联中央国债登记结算有限办事公 司“年度优秀资产托管机构”奖项，获评《金融痛快》颁发的“第十三届金貔貅奖 2022 年度 金 牌 资 产 托 管 银 行 ” 。 2023 年 至 今 ， 本 行 荣 获 《 金 融 时 报 》 “ 年 度 最 佳 资 产 托 管 银 行”，《证券时报》“2023 年度隆起资产托管银行天玑奖”、“2024 年度隆起资产托管银行 天玑奖”，《新浪财经》“待业金融服务改动银行”奖，《逐日经济新闻报》“2024 年度卓 越资产托管银行奖”等奖项。    收尾 2025 年 3 月 31 日，中国民生银行托管建信稳重得利债券型证券投资基金、中银新趋 势生动配置混杂型证券投资基金、长信利盈生动配置混杂型证券投资基金等共 336 只证券投资 基金，基金托管规模 12,517.48 亿元。    (二)基金托管东说念主的里面戒指轨制    (1)建立齐备、严实、高效的风险戒指体系，形成科学的决策机制、践诺机制和监督机 制，留神和化解计划风险，保障资产托管业务的稳健运行和托管财产的安全齐备。    (2)落拓栽种合规文化，自发形成称职计划、表率运作的计划想想和计划理念，严格戒指 合规风险，保证资产托管业务稳健国度相关法律法例和行业监管王法。    (3)以互相制衡健全有用的风控组织结构为保障，以完善健全的轨制为基础，以落实到位 的过程戒指为着眼点，以先进的信息期间妙技为依托，建立全面、系统、动态、主动、有意 于差错防弊、堵塞缝隙、摒除隐患、保证业务稳健运行的风险戒指轨制，确保托管业务信息 真确、准确、齐备、实时。    总行高等不停层负责部署全行的风险不停办事。总行风险不停委员会是总行高等不停层 下设的风险不停专科委员会，对高等不停层负责，支捏高等不停层履行职责。资产托管业务   格林中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金招募说明书 风险戒指办事在总行风险不停委员会的统一部署和指挥下开展。  总行各部门考究配合，共同把控资产托管业务运行中的风险，具体职责与单干如下：总 行风险不停部动作总行风险不停委员会秘书机构，是全行风险不停的统筹部门，对资产托管 部的风险戒指办事进行指挥；总行法律合规部负责资产托管业务项下的相关合同、合同等法 律性文献的果断，对业务开展进行合规检验并督导问题整改落实；总行审计部对全行托管业 务进行里面审计，包括依期里面审计、现场和非现场检验等；总行办公室与资产托管部共同 制定声誉风险济急预案。  (1)正当合规原则。风险戒指应稳健和体现国度法律、法例、规章和各项政策。  (2)全面性原则。风险戒指笼罩托管部的各个业务中心、各个岗亭和各级东说念主员，并涵盖资 产托管业务各法子。  (3)有用性原则。资产托管业务从业东说念主员应全力选藏里面戒指轨制的有用践诺，任何东说念主都 莫得突出轨制拘谨的权力。  (4)预防性原则。必须配置“预防为主”的不停理念，戒指资产托管业务中风险发生的源 头，预防于未然，尽量幸免业务操作中各式问题的产生。  (5)实时性原则。资产托管业务风险戒指轨制的制定应当具有前瞻性，况且跟着托管部经 营计谋、计划方针、计划理念等里面环境的变化和国度法律法例、政策轨制等外部环境的改 变进行实时的修改或完善。发现问题，要实时处理，堵塞缝隙。  (6)寥寂性原则。各业务中心、各岗亭职能上保捏相对寥寂性。风险合规不停中心是资产 托管手下设的践诺机构，不受其他业务中心和个东说念骨干与。业务操作主说念主员和检验东说念主员严格分 开，以保证风险戒指机构的办事不受打扰。  (7)互相制约原则。各业务中心、各岗亭权责明确，互相牵制，通过切实可行的互相制衡 措施来摒除风险戒指的盲点。  (8)防火墙原则。托管银行自身财务与托管资产财务严格分开；托管业务日常操作部门与 行政、研发和营销等部门阻扰。  (1)轨制斥地：建立了明确的岗亭职责、科学的业务经由、留心的操作手册、严格的东说念主员 行动表率等一系列规章轨制。  (2)建立健全的组织不停结构：前后台分离，不同部门、岗亭互相牵制。  (3)风险识别与评估：依期组织进行风险识别、评估，制定并实施风险戒指措施。  (4)相对寥寂的业务操作空间：业务操作区相对寥寂，实施门禁不停和音像监控。      格林中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金招募说明书  (5)东说念主员不停：进行依期的业务与职业说念德培训，使职工配置风险留神与戒指理念，并签 订承诺书。  (6)济急预案：制定完备的济急预案，并组织职工依期演练；建立他乡灾备中心，保证业 务不中断。  中国民生银行股份有限公司从戒指环境、风险评估、戒指行动、信息疏导、监控等五个 方面构建了托管业务风险戒指体系。  (1)坚捏风险不停与业务发展同等蹙迫的理念。中国民生银行股份有限公司资产托管部从 成立之日起就极度强调表率运作，一直将建立一个系统、高效的风险留神和戒指体系动作工 作重心。跟着阛阓环境的变化和托管业务的快速发展，新问题新情况持续出现，咱们永久将 风险不停放在与业务发展同等蹙迫的位置，视风险留神和戒指为托管业务生活和发展的人命 线。  (2)实施全员风险不停。将风险戒指办事落实到具体业务中心和业务岗亭，每位职工对自 己岗亭职责范围内的风险负责。  (3)建立单干明确、互相牵制的风险戒指组织结构。咱们通过建立纵向双东说念主制，横向多中 心制的里面组织结构，形成不同中心、不同岗亭互相制衡的组织结构。  (4)以轨制斥地动作风险不停的中枢。咱们极度怜爱里面戒指轨制的斥地，照旧建立了一 整套里面风险戒指轨制，包括业务不停办法、里面戒指轨制、职工行动表率、岗亭职责及涵 括通盘后台运作法子的操作手册。以上轨制跟着外部环境和业务的发展还会持续加多和完 善。  (5)轨制的践诺和监督是风险戒指的关键。轨制落实检验是风险戒指不停的有劲保证。资 产托管部里面配置风险合规不停中心，依影相关法律规章，依期对业务的运行进行检验。总 行审计部不依期对托管业务进行审计。  (6)将先进的期间妙技运用于风险戒指中。托管业务系统需求不仅从业务方面而且从风险 戒指方面都要经过多方论证，托管业务期间系统具有较强的自动风险戒指功能。  (三)基金托管东说念主对基金不停东说念主运作基金进行监督的方法和步伐  根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作不停办法》《公 开召募证券投资基金信息知道不停办法》等相关法律法例的端正及基金合同、基金托管合同 的约定，基金托管东说念主对基金的投资范围、基金投资比例、基金资产的核算、基金资产净值的 计较、基金份额净值的计较、基金不停东说念主酬谢的计提和支付、基金托管东说念主酬谢的计提和支 付、基金申购资金的到账和赎回资金的划付、基金收益分拨等进行监督和核查。  基金托管东说念主发现基金不停东说念主违反《中华东说念主民共和国证券投资基金法》等相关法律法例规   格林中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金招募说明书 定及基金合同、基金托管合同约定的行动，应实时以书面体式文书基金不停东说念主限期纠正，基 金不停东说念主收到文书后应实时查对说明，并以书面体式对基金托管东说念主发出回函。在限期内，基 金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金不停东说念主改正。基金不停东说念主对基金托管东说念主通 知的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应呈报中国证监会。  基金托管东说念主发现基金不停东说念主有要紧违游记动，应立即呈报中国证监会，同期文书基金管 理东说念主限期纠正。    格林中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金招募说明书                            五、相关服务机构   一、基金份额发售机构   住所：北京市向阳区景华南街 5 号 18 层（践诺楼层 15 层）1802、1803、1805、1806   办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 景 华 南 街 5 号 远 洋 光 华 国 际 C 座 15 层 （ 电 梯 层 18 层）02、03、05、06 单元   法定代表东说念主：高永红   客服电话：4001000501   磋商东说念主：方月圆   传真：010-50890725   网址：www.china-greenfund.com   （1）中国民生银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号   法定代表东说念主：高迎欣   客户服务电话：95568   公司网址：www.cmbc.com.cn   公司网址：https://www.dowinfund.com   （2）宁波银行股份有限公司   住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号   办公地址：中国浙江宁波市宁东路 345 号   法定代表东说念主：陆华裕   客户服务电话：95574   公司网址:www.nbcb.com.cn   （3）开源证券股份有限公司   住所：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层   办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层  格林中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金招募说明书 法定代表东说念主：李刚 磋商东说念主：袁伟涛 客户服务电话：95325 公司网址：www.kysec.cn （4）华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号 办公地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号 法定代表东说念主：章宏韬 客户服务电话：95318 公司网址：http://www.hazq.com （5）首创证券股份有限公司 住所：北京市向阳区温存路 5 号院 13 号楼 A 座 11-21 层 办公地址：北京市向阳区温存路 5 号院 13 号楼 A 座 11-21 层 法定代表东说念主：毕劲松 客户服务电话：95325 公司网址：www.sczq.com.cn （6）中信证券华南股份有限公司 住所：广州市河汉区珠江西路 5 号广州海外金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址：广州市珠江西路 5 号广州海外金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表东说念主：胡伏云 磋商东说念主：宋丽雪 客户服务电话：95396 公司网址:www.gzs.com.cn （7）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座 办公地址：北京市亮马桥 48 号（中信证券大厦） 法定代表东说念主：张佑君 客户服务电话：95548 公司网址：www.citics.com  格林中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金招募说明书 （8）中信证券（山东）有限办事公司 住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表东说念主：冯恩新 客户服务电话：95548 公司网址:http://sd.citics.com/ （9）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号 法定代表东说念主：王常青 磋商东说念主：刘芸 客户服务电话：95587 公司网址：www.csc108.com （10）中国星河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号海外企业大厦 C 座 法定代表东说念主：陈共炎 磋商东说念主:辛国政 客户服务电话：4008-888-888 或 95551 公司网址：www.chinastock.com.cn （11）国泰海通证券股份有限公司 住所：中国（上海）解放贸易进修区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区新闸路 669 号博华广场 19 楼 法定代表东说念主：朱健 磋商东说念主：钟伟镇 客户服务电话：95521、400-8888-666 公司网址:www.gtja.com （12）兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路 268 号  格林中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金招募说明书 办公地址：福建省福州市饱读楼区湖东路 268 号兴业证券大厦 法定代表东说念主：杨华辉 客户服务电话：95562 公司网址：www.xyzq.com.cn （13）长江证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市新华路特 8 号 办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表东说念主：李新华 磋商东说念主：奚博宇 客户服务电话：95579 公司网址：www.95579.com （14）国投证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念福华一起 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一起 119 号 法定代表东说念主：段文务 客户服务电话：95517 公司网址:www.essence.com.cn （15）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市新闸路 1508 号 法定代表东说念主：刘秋明 客户服务电话：95525 公司网址:www.ebscn.com （16）东北证券股份有限公司 住所：长春市生态大街 6666 号 办公地址： 吉林省长春市生态大街 6666 号 法定代表东说念主：李福春 客户服务电话：95360 公司网址：http://www.nesc.cn  格林中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金招募说明书 （17）东莞证券股份有限公司 住所：东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 法定代表东说念主：陈照星 客户服务电话：95328 公司网址: https://www.dgzq.com.cn (18)恒泰证券股份有限公司 住所：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公交易详细楼 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公交易详细楼 法定代表东说念主：庞介民 客户服务电话：956088 公司网址:www.cnht.com.cn （19）华西证券股份有限公司 住所：中国(四川)解放贸易进修区成都市高新区天府二街 198 号 办公地址： 四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表东说念主：杨炯洋 客户服务电话：95584 公司网址：www.hx168.com.cn （20）中国中金金钱证券有限公司 住所：深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层登第 04 层 办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座第 18-21 层登第 04 层 法定代表东说念主：李佩钊 客户服务电话：95532/400-600-8008 公司网址:www.ciccwm.com （21）江海证券有限公司 住所：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址：哈尔滨市松北区改动三路 833 号 法定代表东说念主：赵洪波 客户服务电话：956007  格林中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金招募说明书 公司网址：https://www.jhzq.com.cn/ （22）国金证券股份有限公司 住所：成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1088 号紫竹海外大厦 法定代表东说念主：冉云 客户服务电话：95310 公司网址：http://www.gjzq.com.cn （23）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址：杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室 法定代表东说念主：吴强 磋商东说念主：洪泓 客户服务电话：400-877-3772 公司网址：www.5ifund.com （24）玄元保障代理有限公司 住所：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2 办公地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2 法定代表东说念主：袁雨来 客户服务电话：021-50701053 公司网址: www.100bbx.com （25）上海长量基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区滨江大路 1111 弄 1 号中企海外金融中心 A 楼 6 楼 法定代表东说念主：张跃伟 客户服务电话：400-820-2899 公司网址：www.erichfund.com （26）北京创金启富基金销售有限公司 住所：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 座详细楼 712 室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室     格林中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金招募说明书    法定代表东说念主：梁蓉    客户服务电话：010-66154828    公司网址: http://www.5irich.com   （27）深圳腾元基金销售有限公司    住所：深圳市前海深港相助区南山街说念听海大路 5059 号前海鸿荣源中心 A 座 2404B    办公地址：深圳市南山区西丽街说念松坪山社区南山高新北区科苑大路与宝深路交织处酷 派大厦 A 座 1701    法定代表东说念主：张帆    客户服务电话：service@tenyuanfund.com   （28）博时金钱基金销售有限公司    住所：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层    办 公 地 址 ： 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 莲 花 街 说念 福 新 社 区 益 田 路 5999 号 基 金 大 厦 19 层（518017）    法定代表东说念主：王德英    客户服务电话：400-610-5568    公司网址：www.boserawealth.com   （29）上海天天基金销售有限公司    住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方金钱大厦    法定代表东说念主：其实    磋商东说念主：朱佳慧    客户服务电话：4001818188    公司网址：http://www.1234567.com.cn/   （30）上海好买基金销售有限公司    住所：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号    办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯海外大厦 903~906 室    法定代表东说念主：杨文斌    磋商东说念主：徐美丽    客户服务电话：400-700-9665    格林中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金招募说明书    公司网址：www.howbuy.com   （31）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司    住所：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室    办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号    法定代表东说念主：王珺    磋商东说念主：韩爱彬    客户服务电话：95188-8    公司网址:www.fund123.cn   （32）上海利得基金销售有限公司    住所：宝山区蕴川路 5475 号 1033 室    办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号 53 楼    法定代表东说念主：李兴春    磋商东说念主：曹怡晨    客户服务电话：400-921-7755    公司网址：www.leadfund.com.cn   （33）嘉实金钱不停有限公司    住所：中国（上海）解放贸易进修区世纪大路 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-    办公地址：北京市向阳区开国路 91 号金地中心 A 座 6 层    法定代表东说念主：张峰    磋商东说念主：李雯    客户服务电话：400-021-8850    公司网址：www.harvestwm.cn   （34）北京汇成基金销售有限公司    住所：北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼 17 层 19C13    办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号    法定代表东说念主：王伟刚    磋商东说念主：宋子琪    客户服务电话：400-619-9059     格林中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金招募说明书    公司网址：www.hcjijin.com   （35）北京新浪仓石基金销售有限公司    住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室    办公地址： 北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 8 号楼新浪总部大厦    法定代表东说念主：李柳娜    客户服务电话：010-62675369    公司网址：https://jr.sina.com.cn/   （36）济安金钱（北京）基金销售有限公司    住所：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307    办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307    法定代表东说念主：杨健    磋商东说念主：李海燕    客户服务电话：400-673-7010    公司网址：www.jianfortune.com   （37）上海万得基金销售有限公司    住所：中国（上海）解放贸易进修区福山路 33 号 11 楼 B 座    办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼    法定代表东说念主：黄祎    磋商东说念主：徐亚丹    客户服务电话：400-799-1888    公司网址:www.520fund.com.cn   （38）上海基煜基金销售有限公司    住所：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元    办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室    法定代表东说念主：王翔    磋商东说念主：李关洲    客户服务电话：400-820-5369    公司网址：www.jiyufund.com.cn      格林中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金招募说明书     （39）珠海盈米基金销售有限公司     住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491(集结办公区)     办公地址：广州市海珠区琶洲大路东 1 号保利海外广场南塔 1201-1203 室     法定代表东说念主：肖雯     磋商东说念主：邱湘湘     客户服务电话：020-89629066     公司网址：https://www.yingmi.cn/     （40）京东肯特瑞基金销售有限公司     住所：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157     办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座     法定代表东说念主：邹保威     磋商东说念主：隋彬     客户服务电话：400-098-8511（个东说念主业务）/400-088-8816（企业业务）     （41）北京雪球基金销售有限公司     住所：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室     办公地址：北京市向阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507     法定代表东说念主：李楠     客户服务电话：400-159-9288     公司网址：danjuanapp.com     （42）中信期货有限公司     住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14 层     办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层     法定代表东说念主：张皓     客户服务电话：400-9908-826     公司网址：www.citicsf.com     （43）阳光东说念主寿保障股份有限公司     住所：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层      格林中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金招募说明书   办公地址：北京市向阳区向阳门外大街乙 12 号院 1 号昆泰海外大厦 12 层   法定代表东说念主：李科   磋商东说念主：王超   客户服务电话：400-88-95510   公司网址:http://life.sinosig.com/   （44）上海国信嘉利基金销售有限公司   住所：上海市徐汇区华泾路 507 号 4 幢 2 层 223 室   办公地址：上海市浦东新区居里路 99 号   法定代表东说念主：付钢   客户服务电话：021-68809999   公司网址：www.gxjlcn.com   （45）北京度小满基金销售有限公司   住所：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室   办公地址： 北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼（海外与区域协同改动中心大 厦）   法定代表东说念主：盛超   客户服务电话：95055   公司网址：https://www.duxiaoman.com/   二、基金登记机构   称号：格林基金不停有限公司   住所：北京市向阳区景华南街 5 号 18 层（践诺楼层 15 层）1802、1803、1805、1806   办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 景 华 南 街 5 号 远 洋 光 华 国 际 C 座 15 层 （ 电 梯 层 18 层）02、03、05、06 单元   法定代表东说念主：高永红   电话：4001000501   传真：010-50890723   磋商东说念主：孙斌杰   三、出具法律成见书的讼师事务所和承办讼师   称号：上海市通力讼师事务所 格林中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金招募说明书 住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 负责东说念主：韩炯 承办讼师：陈颖华、清晨 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 磋商东说念主：陈颖华 四、审计基金财产的司帐师事务所和承办注册司帐师 称号：容诚司帐师事务所（罕见普通合伙） 住所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26 办公地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26 电话：010-66001391 传真：010-66001391 践诺事务合伙东说念主：肖厚发、刘维 承办司帐师：蔡晓慧、李哲虹 磋商东说念主：蔡晓慧     格林中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金招募说明书                      六、基金的召募    一、召募的依据    本基金由基金不停东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息知道办 法》、基金合同偏执他相关端正，经 2024 年 7 月 8 日中国证监会证监许可【2024】1029 号文 注册。    本基金为契约型洞开式基金。基金存续期限为不依期。召募期自 2024 年 9 月 2 日至 2024 年 9 月 13 日，共召募基金份额 1,995,844,075.93 份（含利息结转），召募有用认购总户数为   格林中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金招募说明书                  七、基金合同的收效   一、基金合同的收效   本基金合同于 2024 年 9 月 20 日肃穆收效。自基金合同收效日起，本基金不停东说念主肃穆启动 不停本基金。   二、基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和资产规模  《基金合同》收效后，一语气 20 个办事日出现基金份额捏有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金资产 净值低于 5000 万元情形的，基金不停东说念主应当在依期呈报中赐与知道；一语气 60 个办事日出现前 述情形的，基金不停东说念主应当在 10 个办事日内向中国证监会呈报并建议措置决策，如捏续运 作、调遣运作方式、与其他基金合并或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主 大会。   法律法例或中国证监会另有端正时，从其端正。   格林中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金招募说明书                八、基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回时势   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金不停东说念主在招募说明 书中列明或在基金不停东说念主网站公示。基金不停东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金 不停东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业时势或按销售机构提 供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的洞开日及期间   本基金对每份基金份额配置 7 天捏有期。   对于每份基金份额，7 天捏有期肇始日指基金合同收效日（对认购份额而言）或该基金份 额申购央求说明日（对申购份额而言）；7 天捏有期到期日指该基金份额 7 天捏有期肇始日起   对于每份基金份额，在基金份额的 7 天捏有期到期日前（不含当日），基金份额捏有东说念主不 能对该基金份额建议赎回央求；基金份额的 7 天捏有期到期日起（含当日），基金份额捏有东说念主 可按照基金合同和招募说明书的端正对该基金份额建议赎回央求；因不可抗力或基金合同约 定的其他情形致使基金不停东说念主无法在基金份额的 7 天捏有期到期日按时洞开办理该基金份额的 赎回业务的，该基金份额的 7 天捏有期到期日顺延至不可抗力或基金合同约定的其他情形的影 响因素摒除之日起的下一个办事日。   在不违反法律法例且对基金份额捏有东说念主无本体性不利影响的前提下，基金不停东说念主不错对 7 天捏有期的配置及王法进行养息，并提前公告。   基金不停东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回。但本基金对每份基金份额配置 7 天捏有 期，若是投资东说念主屡次认购/申购本基金，则其捏有的每一份基金份额的赎回洞开的期间可能不 同。申购和赎回的具体办理期间为上海证券往还所、深圳证券往还所的往常往还日的往还时 间，但基金不停东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回 时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货往还阛阓、证券/期货往还所往还期间变更或实 际情况需要，基金不停东说念主有权视情况对前述洞开日及洞开期间进行相应的养息，但应在实施 日前依照《信息知道办法》的相关端正在端正媒介上公告。   基金不停东说念主不错根据践诺情况照章决定本基金启动办理申购的具体日历，具体业务办理      格林中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金招募说明书 期间在申购启动公告中端正。  基金不停东说念主自认购份额的捏有期到期日起（含当日）启动接受赎回央求，具体业务办理 期间在赎回启动公告中端正。投资者需留心，基金启动办理赎回后，基金份额的捏有期到期 日起（含当日），基金份额捏有东说念主才可对该基金份额建议赎回央求。  在确定申购启动与赎回启动期间后，基金不停东说念主应在申购、赎回洞开日前依照《信息披 露办法》的相关端正在端正媒介上公告申购与赎回的启动期间。  基金不停东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者期间办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和期间建议申购、赎回或调遣央求且登记机构说明接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日基金份额申购、赎回的价钱。对于尚未启动 办理赎回业务或捏有期还未到期的基金份额，投资东说念主建议的赎回或者调遣转出央求不成立。  三、申购与赎回的原则 行计较； 权益不受损伤并得到平正对待； 间、处理王法等在遵从基金合同和招募说明书端正的前提下，以各销售机构的具体端正为 准。  基金不停东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行养息。基金不停东说念主必须在新规 则启动实施前依照《信息知道办法》的相关端正在端正媒介上公告。  四、申购与赎回的步伐  投资东说念主必须根据销售机构端正的步伐，在洞开日的具体业务办理期间内建议申购或赎回 的央求。  投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申购成立；基 金份额登记机构说明基金份额时，申购收效。  对于每份基金份额，自该基金份额的 7 天捏有期到期日起（含当日），基金份额捏有东说念主递      格林中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金招募说明书 交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构说明赎回时，赎复活效。投资者赎回央求收效 后，基金不停东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生无数赎回或基金合同约定 的减速支付赎回款项等时，款项的支付办法参照基金合同相关条件处理。   基金不停东说念主应以往还期间收尾前受理有用申购和赎回央求确今日动作申购或赎回央求 日（T 日），在往常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往还的有用性进行说明。T 日提 交的有用央求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构端正的其他方 式查询央求的说明情况。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定班师，而仅代表销售机构照实 接收到央求。央求的说明以登记机构或基金不停东说念主的说明结果为准。对于央求的说明情 况，投资者应实时查询。若申购不班师，则申购款项本金退还给投资东说念主。 下，对上述业务办理期间进行养息，并提前公告。   五、申购和赎回的数目限制   本基金申购的单笔最低金额为 1 元东说念主民币（含申购费）。各销售机构对最低申购名额及交 易级差有其他端正的，以各销售机构的业务端正为准。   投资者可屡次申购，本基金对单个投资东说念主累计捏有的基金份额不设上限，但单个投资者 累计捏有基金份额的比例不得达到或者跳跃基金总份额的 50%。法律法例或监管机构另有端正 的，从其端正。   投资者可将其全部或部分基金份额赎回。本基金按照份额进行赎回，央求赎回份额精准 到少许点后两位，单笔赎回份额不得低于 1 份。基金份额捏有东说念主赎回时或赎回后在销售机构保 留的基金份额余额不及 1 份的，在赎回时需一次全部赎回。 募说明书或相关公告。 理东说念主不错养息单一投资者单日申购金额上限，具体端正请参见更新的招募说明书或相关公 告。 限请参见更新的招募说明书或相关公告。      格林中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金招募说明书 当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金 申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。基金不停东说念主基于投资运作与风险控 制的需要，可采纳上述措施对基金规模赐与戒指。具体见基金不停东说念主相关公告。 制。基金不停东说念主必须在养息前依照《信息知道办法》的相关端正在端正媒介上公告。  六、申购费与赎回费  投资者在申购本基金基金份额时不收取申购用度，但对基金份额收取销售服务费。  本基金对投资者认购、申购或调遣转入的每份基金份额设有 7 天的最短捏有期限（以红利 再投资方式取得的基金份额的捏有到期期间与投资者原捏有的基金份额捏有期到期期间一 致，不再再行计较），基金份额捏有东说念主在得志最短捏有期限的情况下方可赎回，赎回不收取 赎回用度。 情况下，养息费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息知道办 法》的相关端正在端正媒介上公告。 金合同约定的情形下根据阛阓情况制定基金促销筹划，针对进行基金往还的投资者依期或不 依期地开展基金促销行动。在基金促销行动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基 金不停东说念主不错适当调低基金申购费率、赎回费率和销售服务费率。 金估值的平正性。具体处理原则与操作表率除名相关法律法例以及监管部门、自律王法的规 定。  七、申购份额、赎回金额与基金份额净值的计较  申购的有用份额为申购金额除以当日的基金份额净值，有用份额单元为份，各计较结果 均按照四舍五入方法，保留少许点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。计较公 式如下：  申购份额＝申购金额/申购当日基金份额净值  上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财    格林中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金招募说明书 产承担。   例：某投资东说念主投资 10,000 元申购本基金基金份额，假定申购当日基金份额净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：   申购份额=10,000/1.0500=9,523.81 份   赎回金额＝赎回份额×赎回当日基金份额净值上述计较结果均按四舍五入方法，保留到 少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   例：某投资者捏有本基金 10,000 份本基金基金份额，在本基金启动办理赎回业务且其捏 有期间不少于 7 天的情形下央求赎回其全部捏有的基金份额，假定赎回当日基金份额的基金份 额净值是 1.1480 元，则可得到的赎回金额为：   赎回金额=10,000*1.1480=11,480.00 元   即：投资者在本基金启动办理赎回业务且捏有期间不少于 7 天的情形下赎回 10,000 份本 基金基金份额，假定赎回当日的基金份额的基金份额净值为 1.1480 元，可得到 11,480.00 元 赎回金额。 产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后计较，并在不晚于洞开 日次日公告。遇罕见情况，经履行适当步伐，不错适当延长计较及公告。   八、申购与赎回的登记 之前不错拔除。 手续，投资者自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。 的登记手续。 始实施前按照《信息知道办法》的相关端正在端正媒介上公告。   九、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金不停东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购央求： 央求。      格林中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金招募说明书 值。 损伤现有基金份额捏有东说念主利益时。 产生负面影响，或发生其他损伤现有基金份额捏有东说念主利益的情形。 期间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金不停东说念主应当暂 停接受基金申购央求。 到或者跳跃基金份额总额的 50%，或者变相侧面前述 50%比例要求的情形。 笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、9 项暂停申购情形之一且基金不停东说念主决定暂停接受投资东说念主申 购央求时，基金不停东说念主应当根据相关端正在端正媒介上刊登暂停申购公告。当发生上述第 不停东说念主有权拒却该等全部或部分申购央求。若是投资东说念主的申购央求被全部或部分拒却的，被 拒却的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金不停东说念主应实时规复申购业 务的办理。   十、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金不停东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回款项： 央求或减速支付赎回款项。 值。 接受基金份额捏有东说念主的赎回央求。   格林中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金招募说明书 期间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金不停东说念主应当延 缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形之一且基金不停东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金不停东说念主应在 当日报中国证监会备案，已说明的赎回央求，基金不停东说念主应足额支付；如暂时弗成足额支 付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分拨给赎回央求东说念主，未支付部分可 缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相关条件处理。基金份额捏有东说念主在央求 赎回时可预先遴聘将当日可能未获受理部分赐与拔除。在暂停赎回的情况摒除时，基金不停东说念主 应实时规复赎回业务的办理并公告。   十一、无数赎回的情形及处理方式   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总额加上基金调遣中转出申 请份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调遣中转入央求份额总额后的余额)跳跃前一洞开 日的基金总份额的 10%，即以为是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金不停东说念主不错根据基金其时的资产组合气象决定全额赎回或 部分缓期赎回。  （1）全额赎回：当基金不停东说念主以为有智商支付投资东说念主的全部赎回央求时，按往常赎回程 序践诺。  （2）部分缓期赎回：当基金不停东说念主以为支付投资东说念主的赎回央求有坚苦或以为因支付投资 东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金不停东说念主在当日 接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求缓期办理。   对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受 理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错遴聘缓期赎回或取消赎 回。遴聘缓期赎回的，将自动转入下一个洞开日接续赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎 回的，当日未获受理的部分赎回央求将被拔除。缓期的赎回央求与下一洞开日赎回央求一并 处理，无优先权并以下一洞开日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部 赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确遴聘，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回 处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。  （3）若本基金发生无数赎回，在单个基金份额捏有东说念主的赎回央求跳跃上一洞开日基金总份 额 10%以上的情形下，基金不停东说念主有权缓期办理赎回央求。具体办理方法如下：对于该单个基 金份额捏有东说念主当日跳跃上一洞开日基金总份额 10%的赎回央求，应当全部自动进行缓期办 理。对于该单个基金份额捏有东说念主未跳跃上述比例的部分，基金不停东说念主有权根据前段“（1）全   格林中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金招募说明书 额赎回”或“（2）部分缓期赎回”的约定方式与其他基金份额捏有东说念主的赎回央求一并办 理。可是，如该基金份额捏有东说念主在提交赎回央求时遴聘取消赎回，则其当日未获受理的部分 赎回央求将被拔除。  （4）暂停赎回：一语气 2 个洞开日以上（含本数）发生无数赎回，如基金不停东说念主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回央求；照旧接受的赎回央求不错减速支付赎回款项，但不得跳跃   当发生上述无数赎回并缓期办理时，基金不停东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个往还日内文书基金份额捏有东说念主，说明相关处理方法，并在 2 日内在端正媒 介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购或赎回的公告 公告。 洞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个洞开日基金份额的基金份额净值。 确定在端正媒介上刊登基金暂停公告的次数，但基金不停东说念主须依照《信息知道办法》最迟于 再行洞开日在端正媒介上刊登基金再行洞开申购或赎回公告，或根据践诺情况在暂停公告中 明确再行洞开申购或赎回的期间，届时可不再另行发布再行洞开的公告。   十三、基金调遣   基金不停东说念主不错根据相关法律法例以及基金合同的端正决定开办本基金与基金不停东说念主管 理的其他基金之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣费，相关王法由基金不停东说念主届 时根据相关法律法例及基金合同的端正制定并公告，并提前奉告基金托管东说念主与相关机构。   十四、基金的非往还过户   基金的非往还过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制践诺等情形而产生的非 往还过户以及登记机构认同、稳健法律法例的其它非往还过户。无论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东说念主。   继承是指基金份额捏有东说念主弃世，其捏有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指基金 份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制践诺是 指司法机构依据收效司法文书将基金份额捏有东说念主捏有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法 东说念主或其他组织（包括司法强制赎回）。办理非往还过户必须提供基金登记机构要求提供的相 关府上，对于稳健条件的非往还过户央求按基金登记机构的端正办理，并按基金登记机构规   格林中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金招募说明书 定的范例收费。  十五、基金的转托管  基金份额捏有东说念主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照端正的范例收取转托管费。  十六、依期定额投资筹划  基金不停东说念主不错为投资东说念主持理依期定额投资筹划，具体王法由基金不停东说念主另行端正。投 资东说念主在办理依期定额投资筹划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东说念主在相关公告或更新的招募说明书中所端正的依期定额投资筹划最低申购金额。  十七、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、稳健法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 根据有权机关要求及登记机构业务王法决定是否一并冻结。   十八、基金份额的转让   在稳健法律法例端正且条件允许的情况下，基金不停东说念主不错根据相关业务王法受理基金 份额捏有东说念主通过中国证监会认同的往还时势或者往还方式进行份额转让的央求。具体由基金 不停东说念主提前发布公告。   十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”章节 或相关公告。   二十、其他业务  在不违反相关法律法例、对基金份额捏有东说念主的权利无本体性不利影响的前提下，基金管 理东说念主可办理份额的质押或其他基金业务，基金不停东说念主可制定相应的业务王法，届时无需召开 基金份额捏有东说念主大会审议但须报中国证监会核准或备案并提前公告。   格林中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金招募说明书                    九、基金的投资   一、投资主义   本基金通过指数化投资，争取在扣除各项用度之前得到与标的指数相似的总呈报，追求 追踪偏离度及追踪舛讹最小化。在往常阛阓情况下，力图本基金的净值增长率与功绩比拟基 准之间的日均追踪偏离度的皆备值不跳跃 0.2%，年追踪舛讹不跳跃 2%。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券，为了更好地收尾投资主义，本基金还 不错投资于非属成份券及备选成份券的其他同行存单、债券（包括照章上市的国债、央行票 据、金融债、公开刊行的次级债、地方政府债、企业债、公司债、中期单据、短期融资 券、超短期融资券、政府支捏债券、政府支捏机构债券）、资产支捏证券、债券回购、货币 阛阓用具（包括合同入款、文书入款、依期入款偏执他银行入款等）以及法律、法例或中国 证监会允许基金投资的其他金融用具。   本基金不投资于股票、也不投资于可调遣债券、可交换债券以偏执他带有权益属性的金 融用具。如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不停东说念主在履行适当步伐 后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于同行存单的比例不低于基金资产的 80%；本基金投 资于标的指数成份券和备选成份券的比例不低于非现金基金资产的 80%；本基金应当保捏不低 于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备付 金、存出保证金和应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，以变更后的比例为准，基金管 理东说念主在履行适当步伐后，对本基金的投资比例作念出相应养息。   三、投资策略   指数化投资策略  （1）抽样复制策略   本基金为被迫不停基金，主要接纳抽样复制策略，投资于标的指数中具有代表性的部分 成份券，或遴聘非成份券动作替代，使得投资组合的总体特征（如久期、剩余期限散布和到 期收益率等）与标的指数相似。此外，本基金可通过参与债券、债券回购、货币阛阓用具等 投资，以弥补基金用度、加多基金收益。  （2）追踪舛讹主义   在往常阛阓情况下，力图本基金的净值增长率与功绩比拟基准之间的日均追踪偏离度的 皆备值不跳跃 0.2%，年追踪舛讹不跳跃 2%。如因标的指数编制王法养息、同行存单利息税等 其他原因，导致基金追踪偏离度或追踪舛讹跳跃了上述范围，基金不停东说念主应采纳合理措 施，幸免追踪偏离度和追踪舛讹的进一步扩大。   格林中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金招募说明书  当因阛阓流动性不及或因法例端正等其他原因，导致标的指数成份券和备选成份券无法 得志投资需求时，基金不停东说念主不错在成份券和备选成份券外寻找其他非成份券构建替代组 合，对指数进行追踪复制。替代组合的构建将以流动性为拘谨条件，按照与被替代券久期相 近、到期收益率及剩余期限基本匹配为主要原则，戒指替代组合与被替代券的追踪偏离度和 追踪舛讹最小化。  伙同对异日阛阓利率预期运用久期养息策略、收益率弧线配置策略、债券类属配置策 略、利差轮动策略等多种积极不停策略，通过严谨的研究发现价值被低估的债券和阛阓投资 契机，构建收益稳重、流动性高超的债券组合。  本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对资产证券化家具的质地和组成、利率风 险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行定性和定量的全方面分析，评估其相对投 资价值并作出相应的投资决策，发奋在戒指投资风险的前提下尽可能的提高本基金的收益。  异日，跟着阛阓的发展和基金不停运作的需要，基金不停东说念主不错在不改变投资主义的前 提下，除名法律法例的端正，相应养息或更新投资策略，并在招募说明书更新中公告。  四、投资不停  严格的投资决策轨制和投资不停经由不错保证本基金投资组合的投资主义、投资理念和 投资策略等贯彻实施。  本基金实行投资决策团队制，强调团队相助，充分剖析集体忠良。本基金不停东说念主的行业 研究员、基金司理等驻足本职办事，充分剖析主不雅能动性，长远到投资研究的关键法子 中，精诚所至，争取为基金份额捏有东说念主谋取中持久稳重的较高投资呈报。  本基金的投资决策主要依靠严格的投资决策委员会轨制来开展办事，依期或不依期召开 投资决策委员会，磋磨基金大类资产配置，审议基金的绩效和风险、资产配置建议以及基金 司理的基金投资呈报，监督基金司理对基金投资呈报的践诺。  本基金接纳投资决策委员会指点下的基金司理负责制。本基金的投资不留步伐如下：  （1）研究员提供研究呈报，以研究驱动投资  本基金严格实行研究支捏投资决策机制，加强研究对投资决策的支捏办事，驻扎投资决 策的随心性。研究员在熟习基金的投资主义和投资策略基础上，对其单干的行业和发借主体 进行详细研究、深度分析，鄙俗参考和利用外部研究效率，拜访政府机构、行业协会等，了      格林中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金招募说明书 解国度宏不雅经济政策及行业发展气象，观测发借主体和相关的供应商、终局销售商，检会发 借主体真确计划气象，并向投资决策委员会和基金司理依期或不依期撰写提供宏不雅经济分析 呈报、证券阛阓行情呈报、行业分析呈报和发借主体研究呈报等。  （2）投资决策委员会审议并决定基金投资要紧事项  投资决策委员会将依期分析投资研究团队所提供的研究呈报，在充分磋磨宏不雅经济、股 票和债券阛阓的基础上，根据基金合同端正的投资主义、投资范围和投资策略，依据基金管 理东说念主的投资不停轨制，确定基金的总体投资筹划，包括基金在股票、债券等大类资产的投资 比例等要紧事项。  （3）基金司理构建具体的投资组合  基金司理根据投资决策委员会的资产投资比例等决议，参考研究团队的研究效率，根据 基金合同，依据专科教导进行分析判断，在授权范围内构建具体的投资组合，进行组合的日 常不停。  （4）往还部寥寂践诺投资往还指示  基金不停东说念主配置寥寂的往还部，由基金司理根据投资决策的要乞降授权以及阛阓的运行 特色，作出投资操作的相关决定，向往还部发出往还录用。往还部接到基金司理的投资指示 后，根据相关端正对投资指示的合规性、合感性和有用性进行检验，确保投资指示在合 法、合规的前提下得到高效的践诺，对往还情况实时反馈，对投资指示进行监督；若是阛阓 和个股往还出现相当情况，实时教唆基金司理。  （5）基金绩效评估  基金司理对投资不停策略进行评估，出具自我评估呈报。监察稽核部就投资不停进行捏 续评估，依期建议评估呈报，如发现原有的投资分析和投资决策同阛阓情况有较大的偏 离，立即向主管指点和投资决策委员会呈报。投资决策委员会根据基金司理和监察稽核部的 评估呈报，对于基金功绩进行评估。基金司理根据投资决策委员会的成见对投资组合进行调 整。  （6）基金风险监控  监察稽核部对投资组总筹划的践诺过程进行日常监督和实时风险戒指，包括投资集结 度、投资组合比例、投资限制、投资权限等往还情况，风险不停委员会根据阛阓变化对基金 投资组合进行风险评估，并建议风险留神措施。  （7）投资不留步伐的养息  基金不停东说念主在保证基金份额捏有东说念主利益的前提下，有权根据投资需要和环境变化，对投 资不停的职责单干和步伐进行养息，并在本招募说明书或其更新中赐与公告。    格林中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金招募说明书   五、标的指数和功绩比拟基准   中证同行存单 AAA 指数样本券由在银行间阛阓上市的主体评级为 AAA、刊行期限 1 年及以 下、上市期间 7 天及以上的同行存单组成。指数接纳市值加权计较，以反应信用评级为 AAA 的 同行存单的全体透露。   异日若出现标的指数不稳健要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不稳健要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金不停东说念主应当自该情形 发生之日起十个办事日内向中国证监会呈报并建议措置决策，如更换基金标的指数、调遣运 作方式、与其他基金合并、或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会进行 表决，基金份额捏有东说念主大会未班师召开或就上述事项表决未通过的，基金合同拒绝。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至措置决策确依期间，基金不停东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个往还日的指数信息除名基金份额捏有东说念主利益优先原则维持基金投 资运作。 入款利率(税后)×5%   本基金为指数基金，主要投资于该标的指数成份券偏执备选成份券，因此适当将该标的 指数的收益率动作本基金功绩比拟基准的主要组成成份。   六、风险收益特征   本基金为混杂型基金，但主要投资于同行存单，其持久平均风险和预期收益率低于股票 型基金、偏股混杂型基金。    本基金属于指数基金，接纳抽样复制策略，追踪中证同行存单 AAA 指数，其风险收益 特征与标的指数所表征的存单阛阓组合的风险收益特征相似。   七、投资限制   基金的投资组合应除名以下限制：   （1）本基金投资于同行存单的比例不低于基金资产的 80%，本基金投资于标的指数成份券 和备选成份券的比例不低于非现金基金资产的 80%；   （2）本基金应当保捏不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债 券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资的债券、非金融企业债务融资用具、资产支捏证券剩余期限或回售期限 在 397 天以内（含 397 天）；    格林中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金招募说明书   （4）本基金投资的银行入款、债券回购、中央银行单据、同行存单的期限在 1 年以内（含   （5）本基金主动投资的金融用具（包括同行存单、信用债、非金融企业债务融资工 具、银行入款、相关机构动作原始权益东说念主的资产支捏证券及中国证监会认定的其他品种）的 主体信用评级不低于 AAA；信用评级主要参照最近一个司帐年度的主体信用评级，若是对刊行 东说念主同期有两家以上境内评级机构（不包含中债资信）评级的，应接纳孰低原则确定其评 级；本基金捏有上述金融用具期间，若是其信用评级下降不再稳健前述范例，应在评级呈报 发布之日起 3 个月内养息至稳健约定；   （6）本基金投资于团结交易银行的银行入款偏执刊行的同行存单、债券、相关机构动作 原始权益东说念主的资产支捏证券及中国证监会认定的其他金融用具占基金资产净值的比例整个不 得跳跃 10%；   （7）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金资产净值的 10%。完全按影相关 指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受前述限制；   （8）本基金不停东说念主不停的全部基金捏有一家公司刊行的证券，不跳跃该证券的 10%。完全 按影相关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受前述限制；   （9）本基金投资于团结原始权益东说念主的各种资产支捏证券的比例，不得跳跃基金资产净 值 的 10%；   （10）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20%；   （11）本基金捏有的团结（指团结信用级别）资产支捏证券的比例，不得跳跃该资产支捏 证券规模的 10%；   （12）本基金不停东说念主不停的全部基金投资于团结原始权益东说念主的各种资产支捏证券，不得超 过其各种资产支捏证券整个规模的 10%；   （13）本基金进入世界银行间同行阛阓进行债券回购的最持久限为 1 年，债券回购到期后 不得延期；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得跳跃该基金资产净值的 10%；因 证券阛阓波动、基金规模变动等基金不停东说念主之外的因素致使基金不稳健该比例限制的，基金 不停东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往还敌手开展逆回购 往还的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；   （16）本基金资产总值不跳跃基金资产净值的 140%；   （17）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   格林中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金招募说明书   除上述第（2）、（5）、（14）、（15）项情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行 东说念主合并、标的指数成份券养息、标的指数成份券流动性限制、基金规模变动等基金不停东说念主之 外的因素致使基金投资比例不稳健上述端正投资比例的，基金不停东说念主应当在 10 个往还日内进 行养息，但中国证监会端正的罕见情形除外。法律法例另有端正的，从其端正。   基金不停东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳健基金合同的有 关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳健基金合同的约定。基金托管 东说念主对基金的投资的监督与检验自本基金合同收效之日起启动。法律法例或监管部门另有端正 的，从其端正。   若是法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的端正为 准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金不停东说念主在履行适当步伐 后，则本基金投资不再受相关限制。   为选藏基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：  （1）承销证券；  （2）违反端正向他东说念主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无尽办事的投资；  （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有端正的除外；  （5）向其基金不停东说念主、基金托管东说念主出资；  （6）从事内幕往还、垄断证券往还价钱偏执他不正大的证券往还行动；  （7）法律、行政法例和中国证监会端正辞谢的其他行动。   基金不停东说念主运用基金财产买卖基金不停东说念主、基金托管东说念主偏执控股股东、践诺戒指东说念主或者 与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当稳健基金的投资主义和投资策略，除名基金份额捏有东说念主利益优先原则，留神利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平正合理价钱践诺。相关往还必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与知道。要紧关联往还应提交基金不停东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的寥寂董事通过。基金不停东说念主董事会应至少每半年对关联来旧事项 进行审查。   法律法例或监管部门修改或取消上述限制，如适用于本基金，在基金不停东说念主履行适当程 序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的端正为准，自动遵从届时有用的法律法例 或监管端正。   八、基金不停东说念主代表基金哄骗债权东说念主权利的处理原则及方法   格林中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金招募说明书 利益； 当利益。  九、侧袋机制的实施和投资运作安排  当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额捏有东说念主 利益的原则，基金不停东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并询查司帐师事务所成见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。  侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基 准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。  侧袋账户的实施条件、实施步伐、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节的端正。  十、基金投资组合呈报  基金不停东说念主的董事会、董事保证本呈报所载府上不存在装假纪录、误导性陈述或要紧遗 漏，并对其内容的真确性、准确性和齐备性承担个别及连带的法律办事。  基金托管东说念主中国民生银行股份有限公司根据本基金合同端正，复核了本呈报中的财务指 标、净值透露、投资组合呈报等内容，保证复核内容不存在装假纪录、误导性陈述或者要紧 遗漏。  以下内容摘自本基金 2025 年第 1 季度呈报，本投资组合呈报所载数据收尾 2025 年 3 月 31 日，本呈报中所列财务数据未经审计。  序号            姿首               金额(元)            占基金总资产的比例（%）        其中：股票                                -                -        其中：债券                    207,852,866.32            99.27           资产支捏证券                            -                -     格林中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金招募说明书              其中：买断式回购的买入返                              -                      -              售金融资产 （1）呈报期末按行业分类的境内股票投资组合     本基金本呈报期末未捏有境内股票。 （2）呈报期末按行业分类的港股通投资股票投资组合     本基金本呈报期末未捏有港股通投资股票。     本基金本呈报期末未捏有股票。                                                                      占基金资产净值     序号                     债券品种                  公允价值(元)                                                                      比例（％）                   其中：政策性金融债                          10,094,315.07         5.28 序                                                                    占基金资产净值             债券代码         债券称号        数目（张）          公允价值(元) 号                                                                     比例（％）      格林中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金招募说明书   本基金本呈报期末未捏有资产支捏证券。   本基金本呈报期末未捏有贵金属。   本基金本呈报期末未捏有权证投资。   本基金本呈报期末未捏有股指期货。   本基金本呈报期末未捏有国债期货。   （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体中：   兴业银行股份有限公司因未严格按照公布的收费价目名录收费、向小微企业贷款客户转 嫁典质评估费、企业划型不停不到位等原因，2024 年 7 月 17 日被国度金融监督不停总局福建 监管局处以 190 万元罚金，相关文号：闽金罚决字202412 号。   中国银行股份有限公司因办理通常姿首资金收付未对往还单证的真确性偏执与外汇进出 的一致性进行合理审查，2024 年 4 月 3 日被国度外汇不停局北京市分局罚金 40 万元、充公违 法所得 2263.13 元，相关文号：京汇罚20249 号。   交通银行股份有限公司因安全测试存在薄弱法子、运行不停存在缝隙、数据安全不停不 足等，2024 年 6 月 3 日被国度金融监督不停总局罚金 160 万元，相关文号：金罚决字202429 号。   中国斥地银行股份有限公司因违反金融统计相关端正，2025 年 3 月 27 日被中央东说念主民银行 罚金 230 万元，相关文号银罚决字20251 号。   本基金对上述主体刊行的相关证券的投资决策步伐稳健相关法律法例及基金合同的要 求。   除上述刊行主体外，本基金投资的前十名证券的刊行主体本期未发生被监管部门立案调 查，或在本呈报编制日前一年内受到公开责问、处罚的情形。   （2）本基金本呈报期未捏有股票，故不存在所投资的前十名股票中超出基金合同端正之 备选股票库的情况。   （3）其他资产组成  格林中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金招募说明书  序号              称号                  金额(元) （4）呈报期末捏有的处于转股期的可调遣债券明细 本基金本呈报期末捏有处于转股期的可调遣债券。 （5）呈报期末前十名股票中存在流畅受限情况的说明 本基金本呈报期末未捏有股票。 （6）投资组合呈报附注的其他翰墨刻画部分 由于四舍五入原因，分项之和与整个项之间可能存在尾差。        格林中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金招募说明书                         十、基金的功绩     基金不停东说念主依照恪称职守、淳厚信用、严慎辛苦的原则不停和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其异日透露。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。     下述基金功绩筹划不包括捏有东说念主认购或往还基金的各项用度，计入用度后践诺收益水平 要低于所列数字。                                          功绩比拟                        份额净值     功绩比拟              份额净值                        基准收益    阶段                  增长率标     基准收益               ①-③      ②-④              增长率①                        率范例差                        准差②      率③                                           ④ 日 至 2024 年     0.61%    0.01%    0.65%     0.01%   -0.04%    0.00% 日至2025年3       0.11%    0.02%    0.34%     0.01%   -0.23%    0.01% 月31日 自基金合同 收效日至202        0.72%    0.02%    0.99%     0.01%   -0.27%    0.01% 比拟 格林中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金招募说明书   格林中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金招募说明书                  十一、基金的财产  一、基金资产总值  基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行入款本息、基金应收申购款偏执他资 产的价值总和。  二、基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  三、基金财产的账户  基金托管东说念主根据相关法律法例、表任性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金不停东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相寥寂。  四、基金财产的维持和责罚  本基金财产寥寂于基金不停东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金不停东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律办事，其债权东说念主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例 和《基金合同》的端正责罚外，基金财产不得被责罚。  基金不停东说念主、基金托管东说念主因照章拆伙、被照章拔除或者被照章宣告破产等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金不停东说念主不停运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务互相抵销；基金不停东说念主不停运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得互相抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制践诺。      格林中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金招募说明书                    十二、基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券往还时势的往还日以及国度法律法例端正需要对外 知道基金净值的非往还日。   二、估值对象   基金所领有的同行存单、债券银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金不停东说念主在确定相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳健《企业司帐准 则》、监管部门相关端正。  （一）对存在活跃阛阓且大略获取不异资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价 的，除司帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加养息地应用于该资产或欠债的公允价值 计量。估值日无报价且最近往还日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应接纳最近交 易日的报价确定公允价值。有充足根据标明估值日或最近往还日的报价弗成真确反应公允价 值的，应答报价进行养息，确定公允价值。   与上述投资品种不异，但具有不同特征的，应以不异资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值期间中酌量不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，若是该限制 是针对资产捏有者的，那么在估值期间中不应将该限制动作特征酌量。此外，基金不停东说念主不 应试虑因其大宗捏有相关资产或欠债所产生的溢价或折价。  （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应接纳在当前情况下适用况且有饱和可利用数据和 其他信息支捏的估值期间确定公允价值。接纳估值期间确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，只消在无法取得相关资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。  （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在估值 养息对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应答估值进行养息并确定公允价 值。   四、估值方法 取估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值； 估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价进行估   格林中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金招募说明书 值。对于含投资者回售权的固定收益品种，哄骗回售权的，在回售登记日至践诺收款日历间 登第第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价或推选估值全价，同期充分考 虑刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权 的按照长待偿期所对应的价钱进行估值； 况且有饱和可利用数据和其他信息支捏的估值期间确定其公允价值。   捏有的银行依期入款或文书入款以本金列示，按合同或合同利率逐日说明利息收入。   本基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值全价估值。6、团结债券同期 在两个或两个以上阛阓往还的，按债券所处的阛阓分别估值。 据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 的平正性。 端正估值。   如基金不停东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、步伐及相关法 律法例的端正或者未能充分选藏基金份额捏有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原 因，两边协商措置。   根据相关法律法例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金不停东说念主承担。本基 金的基金司帐办事方由基金不停东说念主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题，如经相关各方 在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致敬见的，按照基金不停东说念主对基金净值信息的计较 结果对外赐与公布。   五、估值步伐 计较，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金不停东说念主不错设立大额赎回情形下的 净值精度济急养息机制。国度另有端正的，从其端正。   基金不停东说念主于每个办事日计较基金资产净值及基金份额净值，并按端正公告。   格林中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金招募说明书 端正暂停估值时除外。基金不停东说念主每个办事日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送 基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金不停东说念主按端正对外公布。   六、估值缺陷的处理   基金不停东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确 性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值缺陷时，视为基金份额净 值缺陷。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金不停东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的罪戾变成估值缺陷，导致其他当事东说念主遭遇损失的，罪戾的办事东说念主应当对由于该 估值缺陷遭遇损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值缺陷处理原则”给予赔 偿，承担抵偿办事。   上述估值缺陷的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据计较差 错、系统故障差错、下达指示差错等。  （1）估值缺陷已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值缺陷办事方应实时融合各 方，实时进行更正，因更正估值缺陷发生的用度由估值缺陷办事方承担；由于估值缺陷办事 方未实时更正已产生的估值缺陷，给当事东说念主变成损失的，由估值缺陷办事方对径直损失承担 抵偿办事；若估值缺陷办事方照旧积极融合，况且有协助义务确当事东说念主有饱和的期间进行更 正而未更正，则其应当承担相应抵偿办事。估值缺陷办事方应答更正的情况向相关当事东说念主进 行说明，确保估值缺陷已得到更正。  （2）估值缺陷的办事方对相关当事东说念主的径直损失负责，分歧波折损失负责，况且仅对估 值缺陷的相关径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。  （3）因估值缺陷而得到欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值缺陷责 任方仍应答估值缺陷负责。若是由于得到欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利造 成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值缺陷办事方应抵偿受损方的损失，并在其支 付的抵偿金额的范围内对得到欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；若是得到不 当得利确当事东说念主照旧将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧得到的抵偿额 加上照旧得到的欠妥得利返还的总和跳跃其践诺损失的差额部分支付给估值缺陷办事方。  （4）估值缺陷养息接纳尽量规复至假定未发生估值缺陷的正确情形的方式。      格林中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金招募说明书   估值缺陷被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的步伐如下：  （1）查明估值缺陷发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值缺陷发生的原因确定估 值缺陷的办事方；  （2）根据估值缺陷处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值缺陷变成的损失进行评估；  （3）根据估值缺陷处理原则或当事东说念主协商的方法由估值缺陷的办事方进行更正和抵偿损 失；  （4）根据估值缺陷处理的方法，需要修改基金登记机构往还数据的，由基金登记机构进 行更正，并就估值缺陷的更正向相关当事东说念主进行说明。  （1）基金份额净值计较出现缺陷时，基金不停东说念主 应当立即赐与纠正，通报基金托管 东说念主，并采纳合理的措施驻扎损失进一步扩大。  （2）缺陷偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金不停东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证 监会备案；缺陷偏差达到基金份额净值的 0.50%时，基金不停东说念主应当公告，并报中国证监会备 案。  （3）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。   七、暂停估值的情形 金不停东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的说明   基金资产净值和基金份额的基金份额净值由基金不停东说念主负责计较，基金托管东说念主负责进行 复核。基金不停东说念主应于每个洞开日往还收尾后计较当日的基金资产净值和基金份额的基金份 额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核说明后发送给基金不停东说念主，由 基金不停东说念主对基金净值按端正赐与公布。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并知道主袋账户 的基金净值信息，暂停知道侧袋账户份额净值。   十、罕见情况的处理      格林中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金招募说明书 差不动作基金资产估值缺陷处理。 司、指数编制机构、入款机构品级三方机构发送的数据缺陷等原因，基金不停东说念主和基金托管 东说念主诚然照旧采纳必要、适当、合理的措施进行检验，可是未能发现该缺陷或即使发现缺陷但 因前述原因无法实时更正的。由此变成的基金资产估值缺陷，基金不停东说念主和基金托管东说念主免除 抵偿办事。但基金不停东说念主和基金托管东说念主应当积极采纳必要的措施摒除或消弱由此变成的影 响。      格林中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金招募说明书                    十三、基金收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关用度后的 余额，基金已收尾收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指收尾收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已收尾收益的 孰低数。   三、基金收益分拨原则 体分拨决策以公告为准，若《基金合同》收效动怒 3 个月可不进行收益分拨； 金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分拨方式是现金 分成；基金份额捏有东说念主捏有的基金份额（原份额）所得到的红利再投资份额的最短捏有 期，按原份额的最短捏有期计较；3、基金收益分拨后基金份额净值弗成低于面值，即基金收 益分拨基准日基金份额净值减去基金份额每单元基金份额收益分拨金额后弗成低于面值； 权；   本基金每次收益分拨比例详见届时基金不停东说念主发布的公告。在不违反法律法例且对基金 份额捏有东说念主无本体性不利影响的情况下，基金不停东说念主、登记机构可对基金收益分拨原则进行 养息，不需召开基金份额捏有东说念主大会。   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对 象、分拨期间、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决策真是定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金不停东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在端正媒介公 告。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现金 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额捏   格林中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金招募说明书 有东说念主的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务王法》践诺。  七、实施侧袋机制期间的收益分拨  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。   格林中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金招募说明书                十四、基金的用度与税收   一、基金用度的种类   上述基金用度由基金不停东说念主在法律法例端正的范围内参照公允的阛阓价钱确定，法律法 规另有端正时从其端正。   二、基金用度计提方法、计提范例和支付方式   本基金的不停费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。不停费的计较方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金不停费   E 为前一日的基金资产净值   基金不停费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金不停东说念主向基金托管东说念主发 送基金不停费划付指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个办事日内从基金财产中一次性支 付给基金不停东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值      格林中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金招募说明书   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金不停东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划付指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个办事日内从基金财产中一次性支 取。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的销售服务费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。计较方法如下：H＝E×   H 为逐日应计提的基金销售服务费   E 为前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金不停东说念主向基金托管东说念主发 送基金销售服务费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个办事日内从基金财产中划 出，经登记机构分别支付给各个基金销售机构。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺 延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据相关法例及相应合同端正，按用度 践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的姿首   下列用度不列入基金用度： 失；   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取不停费，详见招募说明书 的端正。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例践诺。基金财 产投资的相关税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金不停东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度相关 税收征收的端正代扣代缴。   格林中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金招募说明书                十五、基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 下原则：若是《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度知道； 影相关端正编制基金司帐报表；   二、基金的年度审计 事务所偏执注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 所需依照《信息知道办法》的相关端正在端正媒介公告。   格林中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金招募说明书                 十六、基金的信息知道  一、本基金的信息知道应稳健《基金法》、《运作办法》、《信息知道办法》、《流动 性风险不停端正》、《基金合同》偏执他相关端正。相关法律法例对于信息知道的端正发生 变化时，本基金从其最新端正。  二、信息知道义务东说念主  本基金信息知道义务东说念主包括基金不停东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主大会的基金 份额捏有东说念主等法律、行政法例和中国证监会端正的当然东说念主、法东说念主和违警东说念主组织。  本基金信息知道义务东说念主应当以保护基金份额捏有东说念主利益为根蒂起点，按照法律、行政 法例和中国证监会的端正知道基金信息，并保证所知道信息的真确性、准确性、齐备性、及 时性、简明性和易得性。  本基金信息知道义务东说念主应当在中国证监会端正期间内，将应予知道的基金信息通过稳健 中国证监会端正条件的世界性报刊（以下简称“端正报刊”）及《信息知道办法》端正的互 联网网站（以下简称“端正网站”）等媒介知道，并保证投资者大略按照《基金合同》约定 的期间和方式查阅或者复制公开知道的信息府上。  三、本基金信息知道义务东说念主承诺公开知道的基金信息，不得有下列行动：  四、本基金公开知道的信息应接纳华文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息知道义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。  本基金公开知道的信息接纳阿拉伯数字；除极度说明外，货币单元为东说念主民币元。  五、公开知道的基金信息  公开知道的基金信息包括：  （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管合同、基金家具府上概要 东说念主大会召开的王法及具体步伐，说明基金家具的脾气等触及基金投资者要紧利益的事项的法   格林中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金招募说明书 律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具脾气、风险揭示、信息知道及基金份额捏有东说念主服 务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金不停东说念主应当 在 3 个办事日内，更新基金招募说明书并登载在端正网站上。基金招募说明书的其他信息发生 变更的，基金不停东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金不停东说念主不错不再更新基金招 募说明书。 中的权利、义务关系的法律文献。 信息。《基金合同》收效后，基金家具府上概要的信息发生要紧变更的，基金不停东说念主应当在 三个办事日内，更新基金家具府上概要，并登载在端正网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金家具府上概要其他信息发生变更的，基金不停东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作 的，基金不停东说念主不再更新基金家具府上概要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金不停东说念主应当在基金份额发售的 3 日前，将基金份 额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和基金合同教唆性公告登载在端正报刊上，将基金 份额发售公告、基金招募说明书、基金家具府上概要、《基金合同》和基金托管合同登载在 端正网站上，并将基金家具府上概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当 同期将《基金合同》、基金托管合同登载在端正网站上。  （二）基金份额发售公告   基金不停东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在知道招募说明 书确当日登载于端正媒介上。  （三）《基金合同》收效公告   基金不停东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在端正媒介上登载《基金合同》收效 公告。  （四）基金净值信息  《基金合同》收效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金不停东说念主应当至少每周在 端正网站知道一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金不停东说念主应当在不晚于每个洞开日的次日，通 过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点，知道洞开日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金不停东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在端正网站知道半年度和年度   格林中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金招募说明书 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。  （五）基金份额申购、赎回价钱  基金不停东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息知道文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的计较方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者大略在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息府上。  （六）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告  基金合同收效后，本基金不错进行基金份额折算。基金不停东说念主有权确定基金份额折算 日，并提前公告。  基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金不停东说念主应将基金份额 折算结果公告登载于端正媒介上。  （七）基金依期呈报，包括基金年度呈报、基金中期呈报和基金季度呈报  基金不停东说念主应当在每年收尾之日起 3 个月内，编制完成基金年度呈报，将年度呈报登载在 端正网站上，并将年度呈报教唆性公告登载在端正报刊上。基金年度呈报中的财务司帐呈报 应当经过稳健《证券法》端正的司帐师事务所审计。  基金不停东说念主应当在上半年收尾之日起 2 个月内，编制完成基金中期呈报，并将中期呈报登 载在端正网站上，并将中期呈报教唆性公告登载在端正报刊上。  基金不停东说念主应当在季度收尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度呈报，将季度呈报 登载在端正网站上，并将季度呈报教唆性公告登载在端正报刊上。  《基金合同》收效不及 2 个月的，基金不停东说念主不错不编制当期季度呈报、中期呈报或者年 度呈报。  如呈报期内出现单一投资者捏有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情形，为保障其他 投资者的权益，基金不停东说念主至少应当在依期呈报“影响投资者决策的其他蹙迫信息”项下披 露该投资者的类别、呈报期末捏有份额及占比、呈报期内捏有份额变化情况及本基金的独到 风险，中国证监会认定的罕见情形除外。  基金不停东说念主应当在基金年度呈报和中期呈报中知道基金组合股产情况偏执流动性风险分 析等。  （八）临时呈报  本基金发生要紧事件，相关信息知道义务东说念主应当在 2 日内编制临时呈报书，并登载在端正 报刊和端正网站上。  前款所称要紧事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件：      格林中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金招募说明书 管东说念主录用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务相关行动受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联来旧事项，中国证监会另有端正的情形除外； 发生变更；      格林中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金招募说明书 影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。  （九）澄澈公告   在基金合同期限内，任何群众媒介中出现的或者在阛阓崇高传的音问可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额捏有东说念主权益的，相关信息知道 义务东说念主细察后应当立即对该音问进行公开澄澈，并将相关情况立即呈报中国证监会。  （十）算帐呈报   基金合同拒绝的，基金不停东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作 出算帐呈报。基金财产算帐小组应当将算帐呈报登载在端正网站上，并将算帐呈报教唆性公 告登载在端正报刊上。  （十一）基金份额捏有东说念主大会决议   基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。  （十二）投资资产支捏证券的相关公告   本基金投资资产支捏证券的，在中期呈报、年度呈报等依期呈报中知道本基金捏有的资 产支捏证券总额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例和呈报期内通盘的资产支捏证券明 细。   在季度呈报中知道本基金捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证券市值占基金净资产的 比例和呈报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支捏证券明细。  （十三）实施侧袋机制期间的信息知道   本基金实施侧袋机制的，相关信息知道义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的端正进行信息知道，详见招募说明书的端正。  （十四）中国证监会端正的其他信息。   六、信息知道事务不停   基金不停东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息知道不停轨制，指定专门部门及高等不停东说念主 员负责不停信息知道事务。   基金信息知道义务东说念主公开知道基金信息，应当稳健中国证监会相关基金信息知道内容与 步地准则等法例的端正。   基金托管东说念主应当按影相关法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基金      格林中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金招募说明书 不停东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期呈报、更新 的招募说明书、基金家具府上概要、基金算帐呈报等公开知道的相关基金信息进行复核、审 查，并向基金不停东说念主进行书面或电子说明。   基金不停东说念主、基金托管东说念主应当在端正报刊中遴聘一家报刊知道本基金信息。基金不停 东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子知道网站报送拟知道的基金信息，并保证相关报 送信息的真确、准确、齐备、实时。   基金不停东说念主、基金托管东说念主除照章在端正媒介上知道信息外，还不错根据需要在其他群众 媒介知道信息，可是其他群众媒介不得早于端正媒介知道信息，况且在不同媒介上知道团结 信息的内容应当一致。   为基金信息知道义务东说念主公开知道的基金信息出具审计呈报、法律成见书的专科机构，应 当制作办事底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。   基金不停东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求知道信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基金往常投资操作的前提 下，自主擢升信息知道服务的质地。具体要求应当稳健中国证监会及自律王法的相关规 定。前述自主知道如产生信息知道用度，该用度不得从基金财产中列支。   七、信息知道文献的存放与查阅   照章必须知道的信息发布后，基金不停东说念主和基金托管东说念主应当按影相关法律法例端正将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延长知道基金信息的情形   当出现下述情况时，基金不停东说念主和基金托管东说念主协商一致的，可暂停或延长知道基金信 息：   格林中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金招募说明书                  十七、侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额捏有东说念主 利益的原则，基金不停东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并询查司帐师事务所成见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金不停东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，同期在启用侧袋机制当日报中国 证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案，并在五个办事日内聘用稳健《中华东说念主民共和 国证券法》端正的司帐师事务所进行审计并知道专项审计成见。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 应侧袋账户基金份额捏有东说念主名册和份额；当日收到的申购央求，按照启用侧袋机制后的主袋 账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋账户的赎回央求并支付赎回款项。 金不停东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作 情况确定是否暂停申购。 说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回端正适用于主袋账户份额。无数赎回按 照单个洞开日内主袋账户份额净赎回央求跳跃前一洞开日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策 略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金不停东说念主计较各 项投资运作筹划和基金功绩筹划时仅需酌量主袋账户资产。   基金不停东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往还日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。   基金不停东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金不停东说念主和基金托管东说念主应答主袋账户资产进行估值并知道主 袋账户的基金净值信息，暂停知道侧袋账户份额净值。侧袋账户的司帐核算应稳健《企业会 计准则》的相关要求。   五、实施侧袋账户期间的基金用度      格林中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金招募说明书 提。 支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取不停费。  六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付  特定资产以可出售、可转让、规复往还等方式规复流动性后，基金不停东说念主应当按照基金 份额捏有东说念主利益最大化原则，采纳将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额捏 有东说念主支付对应变现金项。  侧袋机制实施期间，无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金不停东说念主都应当实时向侧 袋账户全部份额捏有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处置变 现，基金不停东说念主在每次处置变现后均应按影相关法律法例要求实时发布临时公告。  侧袋账户资产全部完成变现并拒绝侧袋机制后，基金不停东说念主应实时聘用稳健《中华东说念主民 共和国证券法》端正的司帐师事务所进行审计并知道专项审计成见。  七、侧袋机制的信息知道  在启用侧袋机制、处置特定资产、拒绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后基金不停东说念主应实时发布临时公告。  基金不停东说念主应按照招募说明书“基金的信息知道”部分端正的基金净值信息知道方式和 频率知道主袋账户份额的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基金暂停知道侧袋账户基金份 额净值和基金份额累计净值。  侧袋机制实施期间，基金不停东说念主应当在基金依期呈报中知道呈报期内侧袋账户相关信 息，基金依期呈报中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐师事务所对基金年度 呈报进行审计时，应答呈报期内基金侧袋机制运行相关的司帐核算和年度呈报知道等发表审 计成见。   格林中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金招募说明书                   十八、风险揭示  一、投资于本基金的主要风险  （一）阛阓风险  证券阛阓价钱因受各式因素的影响而引起的波动，将使本基金资产濒临潜在的风险。市 场风险主要为同行存单、债券投资风险：  （1）信用风险  基金在往还过程中发生交收误期，或者基金所投资同行存单、债券之刊行东说念主出现违 约、拒却支付到期本息，或由于刊行东说念主信用质地裁减导致债券价钱下降，或者债券回购往还 到期时往还敌手方弗成履行付款或结算义务等，变成基金资产损失的风险。  （2）利率风险  阛阓利率波动会导致债券阛阓的收益率和价钱的变动，若是阛阓利率飞腾，本基金捏有 债券将濒临价钱下降、本金损失的风险，而若是阛阓利率下降，债券利息的再投资收益将面 临下降的风险。  （3）收益率弧线风险  若是基金对长、中、短期债券的捏有结构与基准存在各异，长、中、短期债券的相对价 格发生变化时，基金资产的收益可能低于基准。  （4）利差风险  债券阛阓不同期限、不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价钱变化的 风险。  （5）阛阓供需风险  若是宏不雅经济环境、政府财政政策、阛阓监管政策、阛阓参与主体计划环境等发生变 化，债券阛阓参与主体可用资金数目和债券阛阓可供投资的债券数目可能发生相应的变 化，最终影响债券阛阓的供需关系，变成基金资产投资收益的变化。  （6）购买力风险  基金投资所取得的收益率有可能低于通货推广率，从而导致投资者捏有本基金资产践诺 购买力下降。  （二）本基金的独到风险  本基金对于每份基金份额设定了 7 天捏有期限，且本基金不上市往还，因此投资者捏有本   格林中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金招募说明书 基金将濒临在最短捏有期到期前弗成赎回基金份额的流动性风险。投资者应当根据自身投资 主义、投资期限等情况审慎作出投资决策。   本基金参与资产支捏证券投资的，可能濒临信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿 付风险、操作风险和法律风险等。本基金将通过严谨的投资研究对资产支捏证券投资进行有 效的风险评估和戒指。   本基金投资于标的指数成份券和备选成份券的比例不低于非现金基金资产的 80%，功绩表 现将会跟着标的指数的波动而波动。由于本基金在多数情况下将维持较高的同行存单仓 位，可能濒临基金净值与标的指数同步下落的风险。  （1）追踪舛讹戒指未达约定主义的风险   在往常阛阓情况下，力图本基金的净值增长率与功绩比拟基准之间的日均追踪偏离度的 皆备值不跳跃 0.2%，年追踪舛讹不跳跃 2%。但因标的指数编制王法养息或其他因素可能导致 追踪舛讹跳跃上述范围，本基金净值透露与指数价钱走势可能发生较大偏离。  （2）指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并不停和选藏，异日若出现标的指数不稳健要 求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致使标的指数不稳健要求的情形除 外）、指数编制机构退出等情形，基金不停东说念主应当自该情形发生之日起十个办事日内向中国 证监会呈报并建议措置决策，如更换基金标的指数、调遣运作方式、与其他基金合并、或者 拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会进行表决，基金份额捏有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同拒绝。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至措置决策确依期间，基金不停东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个往还日的指数信息除名基金份额捏有东说念主利益优先原则维持基金投 资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数透露与相关阛阓透露有在差 异，影响投资收益。  （3）成份券住手往还或误期的风险   本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券，当标的指数成份券发生显然负面事件 濒临误期风险时，可能出现导致本基金的追踪偏离度和追踪舛讹扩大的风险。   出现标的指数不稳健要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致使标的 指数不稳健要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金不停东说念主召集基金份额捏有东说念主   格林中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金招募说明书 大会对措置决策进行表决，基金份额捏有东说念主大会未班师召开或就上述事项表决未通过的，基 金合同拒绝。因此，投资东说念主将濒临基金合同可能拒绝风险。  （三）流动性风险   流动性风险是指基金不停东说念主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资者赎回款项的 风险，包括但不限于：   在阛阓或个券流动性不及的情况下，基金不停东说念主可能无法赶快、低成土产货养息基金投资 组合，从而对基金收益变成不利影响。   由于洞开式基金的罕见要求，本基金必须保捏一定的现金比例以应答赎回要求，在不停 现金头寸时，有可能存在现金不及的风险和现金过多带来的收益下降风险。   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”和本招募说明 书“八、基金份额的申购与赎回”，留心了解本基金的申购以及赎回安排。   在本基金发生流动性风险时，基金不停东说念主不错详细利用备用的流动性风险不停用具以减 少或应答基金的流动性风险，投资者可能濒临赎回央求被暂停接受或缓期办理、赎回款项被 减速支付、基金估值被暂停、基金接纳舞动订价、实施侧袋机制等风险。投资者应该了解自 身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。   本基金主要投资于国内具有高超流动性的金融用具。跟着我国债券阛阓往还机制的温存 完善、投资者结构的优化、信息知道相关法律法例的推出，我国债券阛阓照旧具备较好的流 动性。同期，基金不停东说念主在个券遴聘时将精选具有高超流动性的优质标的。因此，本基金拟 投资的阛阓全体具有较高的流动性水平，不错匹配本基金约定的申购赎回安排。   基金不停东说念主已建立里面无数赎回话对机制，对基金无数赎回情况进行严格的事前监 测、事中管控与过后评估。当基金发生无数赎回时，基金不停东说念主会根据践诺情况进行流动性 评估，说明是否不错接受通盘赎回央求。当发现现金类资产不及以支付赎回款项时，基金管 理东说念主会在充分评估基金组合股产变现智商、投资比例变动与基金单元份额净值波动的基础 上，审慎接受、说明赎回央求。基金不停东说念主不错采纳备用的流动性风险不停应答措施，包括 但不限于：（1）缓期办理无数赎回央求；（2）暂停接受赎回央求；（3）减速支付赎回款 项；（4）中国证监会认定的其他措施。  （1）缓期办理无数赎回央求      格林中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金招募说明书  投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“九、无数赎回的 情形及处理方式”，留心了解本基金缓期办理赎回央求的情形及步伐。  在此情形下，投资者的全部或部分赎回央求可能将被缓期办理，同期投资东说念主完成基金赎 回时的基金份额净值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值不同。  （2）暂停接受赎回央求  投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 减速支付赎回款项的情形”和“九、无数赎回的情形及处理方式”，留心了解本基金暂停接 受赎回央求的情形及步伐。  在此情形下，投资东说念主的部分或全部赎回央求可能被拒却，同期投资东说念主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值不同。  （3）减速支付赎回款项  投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 减速支付赎回款项的情形”和“九、无数赎回的情形及处理方式”，留心了解本基金减速支 付赎回款项的情形及步伐。  在此情形下，投资东说念主收到赎回款项的期间将可能比一般往常情形下有所延长。（4）暂停 基金估值  投资东说念主具体请参见基金合同“第十四部分 基金资产估值”中的“七、暂停估值的情 形”，留心了解本基金暂停估值的情形及步伐。  在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，基金可能暂停申购赎回央求或减速 支付赎回款项。  （5）舞动订价  当发生大额赎回情形时，基金不停东说念主不错接纳舞动订价机制，以确保基金估值的平正 性。当基金净申购或净赎回超出基金净资产的某个确定比例时，相应调增或调减基金份额净 值。因此，在无数赎回情形下，若是不停东说念主接纳舞动订价用具，当日赎回的基金份额净值会 被调减。  （6）启动侧袋机制  投资者具体请参见招募说明书“侧袋机制”部分，留心了解本基金侧袋机制的情形及程 序。  侧袋机制是一种流动性风险不停用具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额捏有东说念主进行支付，目的在于有用阻扰并化解风险。但   格林中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金招募说明书 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手知道基金净值信息，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额往常洞开赎回。因此，启用侧袋机制时，捏有基金份额的捏有东说念主将在启 用侧袋机制后同期捏有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额弗成赎回，其对应特定 资产的变现期间具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况且有可能大幅低于启用侧袋 机制时的特定资产的估值，基金份额捏有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不知道侧袋账户份额的净值，即便基金不停东说念主在基金依期 呈报中知道呈报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不动作特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金不停东说念主不承担任何保证和承诺的 办事。   基金不停东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策, 因此实施侧袋机制后主袋账户份 额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金不停东说念主计较各项投资运作筹划和基金功绩筹划时仅需酌量主袋账 户资产，并根据相关端正对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处 理，因此本基金知道的功绩筹划弗成反应特定资产的真不二价值及变化情况。  （四）信用风险   信用风险主要指债券、资产支捏证券等信用证券刊行主体信用气象恶化，导致信用评级 下降以致到期弗成履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券往还敌手因误期而 产生的证券交割风险。  （五）积极不停风险   在践诺投资操作过程中，基金不停东说念主可能限于常识、期间、教导等因素而影响其对相关 信息、经济步地和证券价钱走势的判断，其精选出的投资品种的功绩透露不一定捏续优于其 他品种。  （六）操作或期间风险   相关当事东说念主在业务各法子操作过程中，因里面戒指存在残障或者东说念主为因素变成操作失实 或违反操作规程等引致的风险，举例，越权违纪往还、司帐部门诓骗、往还缺陷、IT 系统故 障等风险。   在洞开式基金的各式往还行动或者后台运作中，可能因为期间系统的故障或者差错而影 响往还的往常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种期间风险可能来自基金不停公 司、登记机构、销售机构、证券往还所、证券登记结算机构等。  （七）政策变更风险   因相关法律法例或监管机构政策修改等基金不停东说念主无法戒指的因素的变化，使基金或投 资者利益受到影响的风险，举例，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的养息而   格林中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金招募说明书 引起基金净值波动的风险、相关法例的修改导致基金投资范围变化，基金不停东说念主为养息投资 组合而引起基金净值波动的风险等。  （八）其他风险  干戈、当然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券阛阓的运行，可能导致基金 资产的损失。金融阛阓危险、行业竞争、代理机构误期、托管行误期等超出基金不停东说念主自身 径直戒指智商之外的风险，可能导致基金或者基金份额捏有东说念主利益受损。  二、声明 投资风险。 金并不是销售机构的入款或欠债，也莫得经销售机构担保或者背书，销售机构并弗成保证其 收益或本金安全。  基金不停东说念主承诺以淳厚信用、辛苦尽责的原则不停和运用基金资产，但不保证本基金一 定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩偏执净值高下并不预示其异日功绩透露。基 金不停东说念主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在作念出投资决策后，基金运营气象与基 金净值变化引致的投资风险，由投资者自行包袱。   格林中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金招募说明书        十九、基金合同的变更、拒绝与基金财产算帐  一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法例端正和基金合同约定可不经基 金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金不停东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 后两日内在端正媒介公告。  二、《基金合同》的拒绝事由  有下列情形之一的，经履行相关步伐后，《基金合同》应当拒绝： 接的；  三、基金财产的算帐 算帐小组，基金不停东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 合《证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组 不错聘用必要的办当事人说念主员。 和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。  （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产算帐小组统一接收基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作算帐呈报；  （5）聘用司帐师事务所对算帐呈报进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐呈报出具法律   格林中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金招募说明书 成见书；  （6）将算帐呈报报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分拨。 现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐费 用由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产算帐呈报经稳健《证券法》端正的会 计师事务所审计，并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清 算公告于基金财产算帐呈报报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公 告，基金财产算帐小组应当将算帐呈报登载在端正网站上，并将算帐呈报教唆性公告登载在 端正报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法例的端正。      格林中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金招募说明书                  二十、基金合同的内容纲领  一、基金份额捏有东说念主、基金不停东说念主和基金托管东说念主的权利、义务  （一）基金不停东说念主的权利与义务  （1）照章召募资金；  （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》寥寂运用并不停基金财 产；  （3）依照《基金合同》收取基金不停费以及法律法例端正或中国证监会批准的其他费 用；  （4）销售基金份额；  （5）按照端正召集基金份额捏有东说念主大会；  （6）依据《基金合同》及相关法律端正监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违反了《基 金合同》及国度相关法律端正，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采纳必要措施保护基 金投资者的利益；  （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；  （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行动进行监督和处理；  （9）担任或录用其他稳健条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得到《基金 合同》端正的用度；  （10）依据《基金合同》及相关法律端正决定基金收益的分拨决策；  （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回与调遣的央求；  （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司哄骗债权东说念主权利，为基金的利益哄骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；  （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；  （14）以基金不停东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益哄骗诉讼权利或者实施其他法律 行动；  （15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、公证机构或其他为基金提供 服务的外部机构；  （16）在稳健相关法律、法例的前提下，制订和养息相关基金认购、申购、赎回、调遣和 非往还过户等的业务王法；      格林中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金招募说明书  （17）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。  （1）照章召募资金，办理或者录用经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自《基金合同》收效之日起，以淳厚信用、严慎辛苦的原则不停和运用基金财产；  （4）配备饱和的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的计划方式管 理和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险戒指、流动性风险不停、监察与稽核、财务不停及东说念主事不停等制 度，保证所不停的基金财产和基金不停东说念主的财产互相寥寂，对所不停的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资；  （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他相关端正外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得录用第三东说念主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东说念主的监督；  （8）采纳适当合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法稳健《基 金合同》等法律文献的端正，按相关端正计较并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；  （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐呈报；  （10）编制季度呈报、中期呈报和年度呈报；  （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏执他相关端正，履行信息知道及呈报义务；  （12）保守基金交易私密，不知道基金投资筹划、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》偏执他相关端正另有端正外，在基金信息公开知道前应予守密，不向他东说念主知道；  （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额捏有东说念主分拨基金收 益；  （14）按端正受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；  （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他相关端正召集基金份额捏有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；  （16）按端正保存基金财产不收歇务行动的司帐账册、报表、记录和其他相关府上 15 年以 上；  （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在端正期间发出，况且保证投资者能      格林中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金招募说明书 够按照《基金合同》端正的期间和方式，随时查阅到与基金相关的公开府上，并在支付合理 成本的条件下得到相关府上的复印件；  （18）组织并参加基金财产算帐小组,参与基金财产的维持、清理、估价、变现和分拨；  （19）濒临拆伙、照章被拔除或者被照章宣告破产时，实时呈报中国证监会并文书基金托 管东说念主；  （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额捏有东说念主正当权益时，应当 承担抵偿办事，其抵偿办事不因其退任而免除；  （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金不停东说念主应为基金份额捏有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；  （22）当基金不停东说念主将其义务录用第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行动 承担办事；  （23）以基金不停东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益哄骗诉讼权利或实施其他法律行动；  （24）基金不停东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成收效，基金管 理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金召募期收尾后 30 日内 退还基金认购东说念主；  （25）践诺收效的基金份额捏有东说念主大会的决议；  （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册，按端正向基金托管东说念主提供基金份额捏有东说念主名册资 料；  （27）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。  （二）基金托管东说念主的权利与义务  （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的端正安全维持基金财 产；  （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法例端正或监管部门批准的其他费 用；  （3）监督基金不停东说念主对本基金的投资运作，如发现基金不停东说念主有违反《基金合同》及国 家法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失的情形，应呈报中国证监 会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；  （4）根据相关阛阓王法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办理   格林中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金招募说明书 证券往还资金算帐；  （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；  （6）在基金不停东说念主更换时，提名新的基金不停东说念主；  （7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。  （1）以淳厚信用、辛苦尽责的原则捏有并安全维持基金财产；  （2）设立专门的基金托管部门，具有稳健要求的营业时势，配备饱和的、及格的熟习基 金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜；  （3）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务不停及东说念主事不停等轨制，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相寥寂；对所 托管的不同的基金分别配置账户，寥寂核算，分账不停，保证不同基金之间在账户配置、资 金划拨、账册记录等方面互相寥寂；  （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他相关端正外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得录用第三东说念主托管基金财产；  （5）维持由基金不停东说念主代表基金缔结的与基金相关的要紧合同及相关凭证；  （6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的 约定，根据基金不停东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；  （7）保守基金交易私密，除《基金法》、《基金合同》偏执他相关端正另有端正外，在 基金信息公开知道前赐与守密，不得向他东说念主知道，因向审计、法律等外部专科照管人提供的情 况除外；  （8）复核、审查基金不停东说念主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回 价钱；  （9）办理与基金托管业务行动相关的信息知道事项；  （10）对基金财务司帐呈报、季度呈报、中期呈报和年度呈报出具成见，说明基金不停东说念主 在各蹙迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；若是基金不停东说念主有未践诺《基 金合同》端正的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采纳了适当的措施；  （11）按端正保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他相关府上 20 年以上；  （12）从基金不停东说念主或其录用的登记机构处接收并保存基金份额捏有东说念主名册；  （13）按端正制作相关账册并与基金不停东说念主查对；  （14）依据基金不停东说念主的指示或相关端正向基金份额捏有东说念主支付基金收益和赎回款项；      格林中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金招募说明书  （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他相关端正，召集基金份额捏有东说念主大会或配合 基金不停东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；  （16）按照法律法例和《基金合同》的端正监督基金不停东说念主的投资运作；  （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的维持、清理、估价、变现和分拨；  （18）濒临拆伙、照章被拔除或者被照章宣告破产时，实时呈报中国证监会和银行监管机 构，并文书基金不停东说念主；  （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿办事，其抵偿办事不因其退 任而免除；  （20）按端正监督基金不停东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金不停 东说念主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主利益向基金不停东说念主追偿；  （21）践诺收效的基金份额捏有东说念主大会的决议；  （22）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。  三、基金份额捏有东说念主  基金投资者捏有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主和《基金合同》确当事 东说念主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主动作《基金合同》当事东说念主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。  每份基金份额具有同等的正当权益。 于：  （1）分享基金财产收益；  （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者央求赎回其捏有的基金份额；  （4）按照端正要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；  （5）出席或者录用代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会审议事项哄骗 表决权；  （6）查阅或者复制公开知道的基金信息府上；  （7）监督基金不停东说念主的投资运作；  （8）对基金不停东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行动照章拿告状讼或 仲裁；      格林中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金招募说明书  （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 于：  （1）发扬阅读并遵从《基金合同》、招募说明书、基金家具府上概要等信息知道文献；  （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险；  （3）矜恤基金信息知道，实时哄骗权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所端正的用度；  （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者《基金合同》拒绝的有限办事；  （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；  （7）践诺收效的基金份额捏有东说念主大会的决议；  （8）返还在基金往还过程中因任何原因得到的欠妥得利；  （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。  二、基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的步伐和王法  基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额捏有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有端正或基金合同另有约定外，基金份额捏 有东说念主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。基金份额捏有东说念主大会不设立日常机构。  （一）召开事由 证监会另有端正的除外：  （1）拒绝《基金合同》；  （2）更换基金不停东说念主；  （3）更换基金托管东说念主；  （4）调遣基金运作方式；  （5）养息基金不停东说念主、基金托管东说念主的酬谢范例或提高销售服务费率，但法律法例或中国 证监会另有端正的除外；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资主义、范围或策略；  （9）变更基金份额捏有东说念主大会步伐；      格林中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金招募说明书  （10）基金不停东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；  （11）单独或整个捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东说念主（以基 金不停东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就团结事项书面要求召开基金份额捏有东说念主大 会；  （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；  （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额捏有东说念主大会的 事项。 影响的前提下，以下情况可由基金不停东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额捏有 东说念主大会：  （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；  （2）养息本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或变更收费方式；  （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；  （4）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无本体性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；  （5）加多、取消或养息基金份额类别配置；  （6）基金不停东说念主、登记机构、基金销售机构养息相关认购、申购、赎回、调遣、基金交 易、非往还过户、转托管等业务王法；  （7）按照法律法例和《基金合同》端正不需召开基金份额捏有东说念主大会的其他情形。  （二）会议召集东说念主及召集方式 集； 议。基金不停东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管 东说念主。基金不停东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不停东说念主决定不召 集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日 起 60 日内召开并奉告基金不停东说念主，基金不停东说念主应当配合。 捏有东说念主大会，应当向基金不停东说念主建议书面提议。基金不停东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日 内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额捏有东说念主代表和基金托管东说念主。基金不停东说念主决      格林中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金招募说明书 定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不停东说念主决定不召集，代表基金份额 议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基 金份额捏有东说念主代表和基金不停东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开，并奉告基金不停东说念主，基金不停东说念主应当配合。 东说念主大会，而基金不停东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或整个代表基金份额 10%以上（含 照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基金不停东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻扰、干 扰。  （三）召开基金份额捏有东说念主大会的文书期间、文书内容、文书方式 捏有东说念主大默契知应至少载明以下内容：  （1）会议召开的期间、地点和会议体式；  （2）会议拟审议的事项、议事步伐和表决方式；  （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；  （4）授权录用诠释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递期间和地点；  （5）会务常设磋商东说念主姓名及磋商电话；  （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；  （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 金份额捏有东说念主大会所采纳的具体通信方式、录用的公证机关偏执磋商方式和磋商东说念主、表决意 见寄交的截止期间和收取方式。 进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金不停东说念主到指定地点对表决成见的 计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行书面文书基金不停东说念主和基金托管东说念主到 指定地点对表决成见的计票进行监督。基金不停东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决成见的计 票进行监督的，不影响表决成见的计票服从。  （四）基金份额捏有东说念主出席会议的方式   格林中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金招募说明书   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 场开会时基金不停东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏有东说念主大会，基金不停东说念主或 基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期稳健以下条件时，不错进行基 金份额捏有东说念主大会议程：  （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的录用东说念主捏有基金份额 的凭证及录用东说念主的代理投票授权录用诠释稳健法律法例、《基金合同》和会议文书的规 定，况且捏有基金份额的凭证与基金不停东说念主捏有的登记府上相符；  （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证炫夸，有用的基金份 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记 日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原 公告的基金份额捏有东说念主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基 金份额捏有东说念主大会。再行召集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金 份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 知约定的其他方式在表决截止日往常投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式或会 议文书约定的其他方式进行表决。   在同期稳健以下条件时，通信开会的方式视为有用：  （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个办事日内一语气公布相关教唆 性公告；  （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金不停 东说念主）到指定地点对表决成见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为 召集东说念主，则为基金不停东说念主）和公证机关的监督下按照会议文书端正的方式收取基金份额捏有 东说念主的表决成见；基金托管东说念主或基金不停东说念主经文书不参加收取表决成见的，不影响表决服从；  （3）本东说念主径直出具表决成见或授权他东说念主代表出具表决成见的，基金份额捏有东说念主所捏有的 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若本东说念主径直出具表决 成见或授权他东说念主代表出具表决成见基金份额捏有东说念主所捏有的基金份额小于在权益登记日基金 总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开期间的 3 个月以后、6 个 月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东说念主大会。再行召集的基金份额捏有东说念主大会应 当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主径直出具表决成见或授权他东说念主代表 出具表决成见；   格林中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金招募说明书  （4）上述第（3）项中径直出具表决成见的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主出具表决成见 的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决成见的代理东说念主出具的录用东说念主捏有 基金份额的凭证及录用东说念主的代理投票授权录用诠释稳健法律法例、《基金合同》和会议文书 的端正，并与基金登记机构记录相符； 亦可接纳其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相伙同的方式召开基金份额捏有东说念主大 会，会议步伐比照现场开会和通信方式开会的步伐进行。 下，授权方式不错接纳书面、收罗、电话、短信或其他方式，召集东说念主接受的具体授权方式在 会议文书中列明。  （五）议事内容与步伐  议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金不停东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》端正的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额捏有东说念主大会磋磨的其他事项。  基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召集结议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额捏有东说念主大会召开前实时公告。  基金份额捏有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。  （1）现场开会  在现场开会的方式下，领先由大会主捏东说念主按照下列第七条文定步伐确定和公布监票 东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东说念主为基金 不停东说念主授权出席会议的代表，在基金不停东说念主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东说念主 授权其出席会议的代表主捏；若是基金不停东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大 会，则由出席大会的基金份额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的二分之一以上（含二分之一）选 举产生又名基金份额捏有东说念主动作该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金不停东说念主和基金托管 东说念主拒不出席或主捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的服从。  会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份诠释文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、录用东说念主姓名（或单元称号）和 磋商方式等事项。  （2）通信开会      格林中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金招募说明书   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议  （六）表决   基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和极度决议： 一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所端正的须以极度决议通过事项之外的其 他事项均以一般决议的方式通过。 之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调遣基金运作方式、更换基金不停东说念主或者基金托管 东说念主、拒绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以极度决议通过方为有用。   基金份额捏有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反根据诠释，不然提交稳健会议通 知中端正的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头稳健会议文书端正的表 决成见视为有用表决，表决成见恶浊不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 成见的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额捏有东说念主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。  （七）计票  （1）如大会由基金不停东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议 启动后晓喻在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额捏有东说念主代表与大会召 集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额捏有东说念主自行召集或大会诚然由基 金不停东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金不停东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏有东说念主 大会的主捏东说念主应当在会议启动后晓喻在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份额捏有 东说念主代表担任监票东说念主。基金不停东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。  （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主捏东说念主就地公布计票结 果。  （3）若是会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在宣 布表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行盘点，再行盘点以一 次为限。再行盘点后，大会主捏东说念主应当就地公布再行盘点结果。    格林中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金招募说明书  （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金不停东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影 响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金不停东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金不停东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决成见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。  （八）收效与公告   基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。基金份额捏有东说念主大会决议自收效之 日起 2 日内在端正媒介上公告。若是接纳通信方式进行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金不停东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当践诺收效的基金份额捏有东说念主大会的决 议。收效的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金不停东说念主、基金托管东说念主均有 拘谨力。  （九）实施侧袋机制期间基金份额捏有东说念主大会的罕见约定   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东说念主和侧袋份额 捏有东说念主分别捏有或代表的基金份额或表决权稳健该等比例，但若相关基金份额捏有东说念主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东说念主捏有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 份额的二分之一（含二分之一）； 的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 日相关基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开期间的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含 三分之一）相关基金份额的捏有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额捏有东说念主大会投票；   格林中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金招募说明书 之一）选举产生又名基金份额捏有东说念主动作该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主； 二分之一）通过； 上（含三分之二）通过。   团结主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。  （十）本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事步伐、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致相关内容被取消或变更的，基 金不停东说念主经与基金托管东说念主协商一致，基金不停东说念主提前公告后，可径直对本部安分容进行修改 和养息，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。   三、基金收益分拨原则、践诺方式  （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关用度后的 余额，基金已收尾收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。  （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指收尾收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已收尾收益的 孰低数。  （三）基金收益分拨原则 体分拨决策以公告为准，若《基金合同》收效动怒 3 个月可不进行收益分拨； 金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分拨方式是现金 分成；基金份额捏有东说念主捏有的基金份额（原份额）所得到的红利再投资份额的最短捏有 期，按原份额的最短捏有期计较； 去每单元基金份额收益分拨金额后弗成低于面值； 配权；5、法律法例或监管机关另有端正的，从其端正。   本基金每次收益分拨比例详见届时基金不停东说念主发布的公告。在不违反法律法例且对基金 份额捏有东说念主无本体性不利影响的情况下，基金不停东说念主、登记机构可对基金收益分拨原则进行 养息，不需召开基金份额捏有东说念主大会。      格林中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金招募说明书  （四）收益分拨决策  基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对 象、分拨期间、分拨数额及比例、分拨方式等内容。  （五）收益分拨决策真是定、公告与实施  本基金收益分拨决策由基金不停东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在端正媒介公 告。  （六）基金收益分拨中发生的用度  基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现金 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额捏 有东说念主的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务王法》践诺。  （七）实施侧袋机制期间的收益分拨  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的端正。  四、与基金财产不停、运用相关用度的提取、支付方式与比例  （一）基金用度的种类  上述基金用度由基金不停东说念主在法律法例端正的范围内参照公允的阛阓价钱确定，法律法 规另有端正时从其端正。  （二）基金用度计提方法、计提范例和支付方式  本基金的不停费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。不停费的计较方法如下：      格林中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金招募说明书   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金不停费   E 为前一日的基金资产净值   基金不停费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金不停东说念主向基金托管东说念主发 送基金不停费划付指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个办事日内从基金财产中一次性支 付给基金不停东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金不停东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划付指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个办事日内从基金财产中一次性支 取。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的销售服务费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。计较方法如下：本 H＝ E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金销售服务费   E 为前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金不停东说念主向基金托管东说念主发 送基金销售服务费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个办事日内从基金财产中划 出，经登记机构分别支付给各个基金销售机构。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺 延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据相关法例及相应合同端正，按用度 践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。  （三）不列入基金用度的姿首   下列用度不列入基金用度： 失；   格林中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金招募说明书  （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取不停费，详见招募说明书 的端正。  （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例践诺。基金财 产投资的相关税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金不停东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度相关 税收征收的端正代扣代缴。   五、基金财产的投资主义、投资范围和投资标的  （一）投资主义   本基金通过指数化投资，争取在扣除各项用度之前得到与标的指数相似的总呈报，追求 追踪偏离度及追踪舛讹最小化。在往常阛阓情况下，力图本基金的净值增长率与功绩比拟基 准之间的日均追踪偏离度的皆备值不跳跃 0.2%，年追踪舛讹不跳跃 2%。  （二）投资范围   本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券，为了更好地收尾投资主义，本基金还 不错投资于非属成份券及备选成份券的其他同行存单、债券（包括照章上市的国债、央行票 据、金融债、公开刊行的次级债、地方政府债、企业债、公司债、中期单据、短期融资 券、超短期融资券、政府支捏债券、政府支捏机构债券）、资产支捏证券、债券回购、货币 阛阓用具（包括合同入款、文书入款、依期入款偏执他银行入款等）以及法律、法例或中国 证监会允许基金投资的其他金融用具。   本基金不投资于股票、也不投资于可调遣债券、可交换债券以偏执他带有权益属性的金 融用具。。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不停东说念主在履行适当步伐后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于同行存单的比例不低于基金资产的 80%；本基金投 资于标的指数成份券和备选成份券的比例不低于非现金基金资产的 80%；本基金应当保捏不低 于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备付 金、存出保证金和应收申购款等。    格林中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金招募说明书   如法律法例或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，以变更后的比例为准，基金管 理东说念主在履行适当步伐后，对本基金的投资比例作念出相应养息。   （三）投资限制   基金的投资组合应除名以下限制：   （1）本基金投资于同行存单的比例不低于基金资产的 80%，本基金投资于标的指数成份券 和备选成份券的比例不低于非现金基金资产的 80%；   （2）本基金应当保捏不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债 券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资的债券、非金融企业债务融资用具、资产支捏证券剩余期限或回售期限 在 397 天以内（含 397 天）；   （4）本基金投资的银行入款、债券回购、中央银行单据、同行存单的期限在 1 年以内（含   （5）本基金主动投资的金融用具（包括同行存单、信用债、非金融企业债务融资工 具、银行入款、相关机构动作原始权益东说念主的资产支捏证券及中国证监会认定的其他品种）的 主体信用评级不低于 AAA；信用评级主要参照最近一个司帐年度的主体信用评级，若是对刊行 东说念主同期有两家以上境内评级机构（不包含中债资信）评级的，应接纳孰低原则确定其评 级；本基金捏有上述金融用具期间，若是其信用评级下降不再稳健前述范例，应在评级呈报 发布之日起 3 个月内养息至稳健约定；   （6）本基金投资于团结交易银行的银行入款偏执刊行的同行存单、债券、相关机构动作 原始权益东说念主的资产支捏证券及中国证监会认定的其他金融用具占基金资产净值的比例整个不 得跳跃 10%；   （7）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金资产净值的 10%。完全按影相关 指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受前述限制；   （8）本基金不停东说念主不停的全部基金捏有一家公司刊行的证券，不跳跃该证券的 10%。完全 按影相关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受前述限制；   （9）本基金投资于团结原始权益东说念主的各种资产支捏证券的比例，不得跳跃基金资产净 值 的 10%；   （10）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20%；   （11）本基金捏有的团结（指团结信用级别）资产支捏证券的比例，不得跳跃该资产支 捏 证券规模的 10%；   格林中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金招募说明书  （12）本基金不停东说念主不停的全部基金投资于团结原始权益东说念主的各种资产支捏证券，不得 超 过其各种资产支捏证券整个规模的 10%；  （13）本基金进入世界银行间同行阛阓进行债券回购的最持久限为 1 年，债券回购到期后 不得延期；  （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得跳跃该基金资产净值的 10%；因 证券阛阓波动、基金规模变动等基金不停东说念主之外的因素致使基金不稳健该比例限制的，基金 不停东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；  （15）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往还敌手开展逆回购 往还的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；  （16）本基金资产总值不跳跃基金资产净值的 140%；  （17）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（5）、（14）、（15）项情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行 东说念主合并、标的指数成份券养息、标的指数成份券流动性限制、基金规模变动等基金不停东说念主之 外的因素致使基金投资比例不稳健上述端正投资比例的，基金不停东说念主应当在 10 个往还日内进 行养息，但中国证监会端正的罕见情形除外。法律法例另有端正的，从其端正。   基金不停东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳健基金合同的有 关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳健基金合同的约定。基金托管 东说念主对基金的投资的监督与检验自本基金合同收效之日起启动。法律法例或监管部门另有端正 的，从其端正。   若是法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的端正为 准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金不停东说念主在履行适当步伐 后，则本基金投资不再受相关限制。   为选藏基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：  （1）承销证券；  （2）违反端正向他东说念主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无尽办事的投资；  （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有端正的除外；  （5）向其基金不停东说念主、基金托管东说念主出资；  （6）从事内幕往还、垄断证券往还价钱偏执他不正大的证券往还行动；  （7）法律、行政法例和中国证监会端正辞谢的其他行动。   格林中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金招募说明书  基金不停东说念主运用基金财产买卖基金不停东说念主、基金托管东说念主偏执控股股东、践诺戒指东说念主或者 与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当稳健基金的投资主义和投资策略，除名基金份额捏有东说念主利益优先原则，留神利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平正合理价钱践诺。相关往还必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与知道。要紧关联往还应提交基金不停东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的寥寂董事通过。基金不停东说念主董事会应至少每半年对关联来旧事项 进行审查。  法律法例或监管部门修改或取消上述限制，如适用于本基金，在基金不停东说念主履行适当程 序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的端正为准，自动遵从届时有用的法律法例 或监管端正。  （四）侧袋机制的实施和投资运作安排  当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额捏有东说念主 利益的原则，基金不停东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并询查司帐师事务所成见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。  侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基 准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。  侧袋账户的实施条件、实施步伐、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书的端正。  六、基金资产净值的计较方法和公告方式  （一）基金资产净值的计较方法  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  （二）基金净值信息  《基金合同》收效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金不停东说念主应当至少每周在 端正网站知道一次基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。  在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金不停东说念主应当在不晚于每个洞开日的次日，通 过端正网站、基金销售机构网站或营业网点知道洞开日基金份额的基金份额净值和基金份额 累计净值。  基金不停东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在端正网站知道半年度和年度 终末一日的基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。  七、基金合同销毁和拒绝的事由、步伐以及基金财产算帐方式  （一）《基金合同》的变更   格林中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金招募说明书 的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法例端正和基金合同约定可不经 基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金不停东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后两日内在端正媒介公告。  （二）《基金合同》的拒绝事由  有下列情形之一的，经履行相关步伐后，《基金合同》应当拒绝： 接的；  （三）基金财产的算帐 算帐小组，基金不停东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 合《证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组 不错聘用必要的办当事人说念主员。 和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。  （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产算帐小组统一接收基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作算帐呈报；  （5）聘用司帐师事务所对算帐呈报进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐呈报出具法律 成见书；  （6）将算帐呈报报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分拨。   格林中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金招募说明书 现的，算帐期限相应顺延。  （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。  （五）基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分拨。  （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产算帐呈报经稳健《证券法》端正的会 计师事务所审计，并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清 算公告于基金财产算帐呈报报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公 告，基金财产算帐小组应当将算帐呈报登载在端正网站上，并将算帐呈报教唆性公告登载在 端正报刊上。  （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法例的端正。   八、争议措置方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议应通过协 商、融合措置，协商、融合弗成措置的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁 委员会，仲裁地点为北京市，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁王法进行仲 裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁东说念主均具有拘谨力，除非仲裁裁决另有端正，仲裁用度由败诉 方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，接续诚挚、辛苦、尽责地履行基金 合同端正的义务，选藏基金份额捏有东说念主的正当权益。  《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港极度行政区、澳门极度行政 区和台湾地区法律）统辖。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金不停东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公时势和 营业时势查阅。    格林中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金招募说明书             二十一、基金托管合同的内容纲领   一、托管合同当事东说念主   （一）基金不停东说念主   称号：格林基金不停有限公司   注册地址： 北京市向阳区景华南街 5 号 18 层（15）1801-07A   办公地址： 北京市向阳区景华南街 5 号远洋光华海外 C 座 18 层（15）1801 室至 1807 室 A 单元邮政编码：100020   法定代表东说念主：高永红   成立日历：2016 年 11 月 1 日   批准设立机关及批准设立文号： 中国证监会证监许可【2016】2266 号   组织体式： 有限办事公司   注册成本：20000 万元东说念主民币   存续期间：永续计划   （二）基金托管东说念主   称号：中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行”）   住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号   邮政编码：100031   法定代表东说念主：高迎欣   成立日历：1996 年 2 月 7 日   批准设立机关和批准设立文号：中国东说念主民银行银复199614 号   基金托管业务批准文号：证监基金字2004101 号   组织体式：其他股份有限公司（上市）   注册成本：43,782,418,502 元东说念主民币   存续期间：1996 年 02 月 07 日至持久   计划范围：罗致公众入款；披发短期、中期和持久贷款；办理国表里结算；办理单据承 兑与贴现、刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债 券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事结汇、售汇业务；从事银行卡业务；提供信   格林中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金招募说明书 用证服务及担保；代理收付款项；提供维持箱服务；经国务院银行业监督不停机构批准的其 他业务；保障兼业代理业务。（阛阓主体照章自主遴聘计划姿首，开展计划行动；保障兼业 代理业务以及照章须经批准的姿首，经相关部门批准后依批准的内容开展计划行动；不得从 事国度和本市产业政策辞谢和限制类姿首的计划行动。）   二、基金托管东说念主对基金不停东说念主的业务监督和核查  （一）基金托管东说念主对基金不停东说念主的投资行动哄骗监督权   基金托管东说念主根据相关法律法例的端正及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象进 行监督。基金合同明确约定基金投资立场或证券遴聘范例的，基金不停东说念主应按照基金托管东说念主 要求的步地提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用相关期间系统，对基金践诺投资是否稳健 基金合同对于证券遴聘范例的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券，为了更好地收尾投资主义，本基金还 不错投资于非属成份券及备选成份券的其他同行存单、债券（包括照章上市的国债、央行票 据、金融债、公开刊行的次级债、地方政府债、企业债、公司债、中期单据、短期融资 券、超短期融资券、政府支捏债券、政府支捏机构债券）、资产支捏证券、债券回购、货币 阛阓用具（包括合同入款、文书入款、依期入款偏执他银行入款等）、以及法律、法例或中 国证监会允许基金投资的其他金融用具。   本基金不投资于股票、也不投资于可调遣债券、可交换债券以偏执他带有权益属性的金 融用具。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不停东说念主在履行适当步伐后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于同行存单的比例不低于基金资产的 80%；本基金投 资于标的指数成份券和备选成份券的比例不低于非现金基金资产的 80%；本基金应当保捏不低 于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备付 金、存出保证金和应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，以变更后的比例为准，基金管 理东说念主在履行适当步伐后，对本基金的投资比例作念出相应养息。  （二）基金托管东说念主根据相关法律法例的端正及基金合同的约定，对基金投资、融资比例进 行监督。   基金托管东说念主按下述比例和养息期限进行监督：  （1）本基金投资于同行存单的比例不低于基金资产的 80%，本基金投资于标的指数成份券 和备选成份券的比例不低于非现金基金资产的 80%；  （2）本基金应当保捏不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债    格林中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金招募说明书 券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资的债券、非金融企业债务融资用具、资产支捏证券剩余期限或回售期限 在 397 天以内（含 397 天）；   （4）本基金投资的银行入款、债券回购、中央银行单据、同行存单的期限在 1 年以内（含   （5）本基金主动投资的金融用具（包括同行存单、信用债、非金融企业债务融资工 具、银行入款、相关机构动作原始权益东说念主的资产支捏证券及中国证监会认定的其他品种）的 主体信用评级不低于 AAA；信用评级主要参照最近一个司帐年度的主体信用评级，若是对刊行 东说念主同期有两家以上境内评级机构（不包含中债资信）评级的，应接纳孰低原则确定其评 级；本基金捏有上述金融用具期间，若是其信用评级下降不再稳健前述范例，应在评级呈报 发布之日起 3 个月内养息至稳健约定；   （6）本基金投资于团结交易银行的银行入款偏执刊行的同行存单、债券、相关机构动作 原始权益东说念主的资产支捏证券及中国证监会认定的其他金融用具占基金资产净值的比例整个不 得跳跃 10%；   （7）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金资产净值的 10%。完全按影相关 指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受前述限制；   （8）本基金不停东说念主不停的全部基金捏有一家公司刊行的证券，不跳跃该证券的 10%。完全 按影相关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受前述限制；   （9）本基金投资于团结原始权益东说念主的各种资产支捏证券的比例，不得跳跃基金资产净 值 的 10%；   （10）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20%；   （11）本基金捏有的团结（指团结信用级别）资产支捏证券的比例，不得跳跃该资产支 捏 证券规模的 10%；   （12）本基金不停东说念主不停的全部基金投资于团结原始权益东说念主的各种资产支捏证券，不得 超 过其各种资产支捏证券整个规模的 10%；   （13）本基金进入世界银行间同行阛阓进行债券回购的最持久限为 1 年，债券回购到期后 不得延期；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得跳跃该基金资产净值的 10%；因 证券阛阓波动、基金规模变动等基金不停东说念主之外的因素致使基金不稳健该比例限制的，基金 不停东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往还敌手开展逆回购   格林中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金招募说明书 往还的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；  （16）本基金资产总值不跳跃基金资产净值的 140%；  （17）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（5）、（14）、（15）项情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行 东说念主合并、标的指数成份券养息、标的指数成份券流动性限制、基金规模变动等基金不停东说念主之 外的因素致使基金投资比例不稳健上述端正投资比例的，基金不停东说念主应当在 10 个往还日内进 行养息，但中国证监会端正的罕见情形除外。法律法例另有端正的，从其端正。   基金不停东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳健基金合同的有 关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳健基金合同的约定。基金托管 东说念主对基金的投资的监督与检验自本基金合同收效之日起启动。法律法例或监管部门另有端正 的，从其端正。   若是法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的端正为 准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金不停东说念主在履行适当步伐 后，则本基金投资不再受相关限制。  （三）基金托管东说念主根据相关法律法例的端正及基金合同的约定，对本托管合同项下的基金 投资辞谢行动进行监督。基金托管东说念主通过过后监督方式对基金不停东说念主基金投资辞谢行动进行 监督。   基金不停东说念主运用基金财产买卖基金不停东说念主、基金托管东说念主偏执控股股东、践诺戒指东说念主或者 与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当稳健基金的投资主义和投资策略，除名基金份额捏有东说念主利益优先原则，留神利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平正合理价钱践诺。相关往还必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与知道。要紧关联往还应提交基金不停东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的寥寂董事通过。基金不停东说念主董事会应至少每半年对关联来旧事项 进行审查。   法律法例或监管部门修改或取消上述限制，如适用于本基金，在基金不停东说念主履行适当程 序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的端正为准，自动遵从届时有用的法律法例 或监管端正。   根据法律法例相关基金从事的关联往还的端正，基金不停东说念主和基金托管东说念主应预先互相提 供与本机构有控股关系的股东、践诺戒指东说念主或者与其有其他要紧狠恶关系的公司名单及相关 关联方刊行的证券名单，加盖公章并书面提交，并确保所提供的关联往还名单的真确性、完 整性、全面性。基金不停东说念主及基金托管东说念主有办事维持真确、齐备、全面的关联往还名单，并 负责实时更新该名单。名单变更后基金不停东说念主及基金托管东说念主应实时发送另一方，另一方于 2 个   格林中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金招募说明书 办事日内进行回函说明已闻名单的变更。一方收到另一方书面说明后，新的关联往还名单开 始收效。  （四）基金托管东说念主根据相关法律法例的端正及基金合同的约定，对基金不停东说念主参与银行间 债券阛阓进行监督。   基金不停东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供稳健法律法例及行业范例的、经慎 重遴聘的、本基金适用的银行间债券阛阓往还敌手名单，并约定各往还敌手所适用的往还结 算方式。基金不停东说念主应严格按照往还敌手名单的范围在银行间债券阛阓遴聘往还敌手。基金 托管东说念主监督基金不停东说念主是否按事前提供的银行间债券阛阓往还敌手名单进行往还，如基金管 理东说念主在基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供银行间债券阛阓往还敌手名单的，视为基金管 理东说念主认同全阛阓往还敌手。基金不停东说念主不错每半年对银行间债券阛阓往还敌手名单及结算方 式进行更新，新名单确定前已与本次剔除的往还敌手所进行但尚未结算的往还，仍应按照协 议进行结算。如基金不停东说念主根据阛阓情况需要临时养息银行间债券阛阓往还敌手名单及结算 方式的，应向基金托管东说念主说明情理，并在与往还敌手发生往还前 3 个办事日内与基金托管东说念主协 商措置。如因基金不停东说念主未能实时提供相关信息导致托管东说念主无法有用监督产生的风险，托管 东说念主不承担办事。   基金不停东说念主负责对往还敌手的资信戒指，按银行间债券阛阓的往还王法进行往还，并负 责措置因往还敌手不履行合同而变成的纠纷，基金托管东说念主不承担由此变成的任何法律办事及 损失。若未践约的往还敌手在基金托管东说念主与基金不停东说念主确定的期间前仍未承担误期办事偏执 他相关法律办事的，基金不停东说念主有权向相关往还敌手追偿，基金托管东说念主应赐与必要的协助与 配合。基金托管东说念主根据银行间债券阛阓成交单对本基金银行间债券往还的往还敌手偏执结算 方式进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金不停东说念主莫得按照预先约定的往还敌手或往还方式 进行往还时，基金托管东说念主应实时书面或以两边认同的其他方式提醒基金不停东说念主，基金托管东说念主 不承担由此变成的相应损构怨办事。  （五）基金托管东说念主对基金投资银行入款进行监督。   基金如投资银行入款，基金托管东说念主根据相关法律法例的端正及基金合同的约定，对基金 投资银行入款的往还敌手范围是否稳健相关端正进行监督；基金不停东说念主在签署银行入款合同 前，应将起草的银行入款合同送基金托管东说念主审核。如基金托管东说念主过后发现基金不停东说念主莫得按 照预先约定的往还敌手进行往还时，基金托管东说念主应实时提醒基金不停东说念主，基金托管东说念主不承担 由此变成的任何损构怨办事。如因基金不停东说念主未能实时提供相关信息导致托管东说念主无法有用监 督，托管东说念主不承担办事。  （六）基金托管东说念主应当依照法律法例和基金合同约定，加强对侧袋机制启用、特定资产处 置和信息知道等方面的复核和监督。   格林中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金招募说明书  当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额捏有东说念主 利益的原则，基金不停东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并询查司帐师事务所成见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。  （七）基金托管东说念主根据相关法律法例的端正及基金合同的约定，对基金资产净值计较、基 金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、相关信息披 露、基金宣传推介材料中登载基金功绩透露数据等进行监督和核查。  （八）基金托管东说念主发现基金不停东说念主的上述事项及投资指示或践诺投资运作违反法律法 规、基金合同和本托管合同的端正，应实时以电话提醒或书面教唆等方式文书基金不停东说念主限 期纠正。基金不停东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金不停东说念主收到书面文书 后应不才一办事日前实时查对并以书面体式给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进 行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限 内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金不停东说念主改正。基金不停东说念主对基金托 管东说念主文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应呈报中国证监会。若是基金托管东说念主 未能切实履行监督职责，导致基金出现风险或变成基金资产损失的，基金托管东说念主应承担相应 办事。  （九）基金不停东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同和本托管合同对 基金业务践诺核查。对基金托管东说念主发出的书面教唆，基金不停东说念主应在端正期间内答复并改 正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法例、基金合同和本托 管合同的要求需向中国证监会报送基金监督呈报的事项，基金不停东说念主应积极配合提供相关数 据府上和轨制等。  （十）若基金托管东说念主发现基金不停东说念主依据往还步伐照旧收效的指示违反法律、行政法例和 其他相关端正，或者违反基金合同约定的，应当立即以书面或以两边认同的其他方式文书基 金不停东说念主，由此变成的相应损失由基金不停东说念主承担。  （十一）基金托管东说念主发现基金不停东说念主有要紧违游记动，应实时呈报中国证监会，同期文书 基金不停东说念主限期纠正，并将纠正结果呈报中国证监会。基金不停东说念主无正大情理，拒却、阻扰 对方根据本托管合同端正哄骗监督权，或采纳拖延、诓骗等妙技妨碍对方进行有用监督，情 节严重或经基金托管东说念主建议告诫仍不改正的，基金托管东说念主应呈报中国证监会。   三、基金不停东说念主对基金托管东说念主的业务核查  （一）基金不停东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金 托管东说念主安全维持基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户及投资所需的其 他账户、复核基金不停东说念主计较的基金资产净值和基金份额净值、根据基金不停东说念主指示办理清 算交收、相关信息知道和监督基金投资运作等行动。   格林中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金招募说明书  （二）基金不停东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账不停、未执 行或无故延长践诺基金不停东说念主资金划拨指示、知道基金投资信息等违反《基金法》、基金合 同、本合同偏执他相关端正时，应实时以书面体式文书基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收 到文书后应实时查对并以书面体式给基金不停东说念主发出回函，说明违纪原因及纠正期限，并保 证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金不停东说念主有权随时对文书县项进行复 查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金不停东说念主的核查行动，包括但不限 于：提交相关府上以供基金不停东说念主核查托管财产的齐备性和真确性，在端正期间内答复基金 不停东说念主并改正。  （三）基金不停东说念主发现基金托管东说念主有要紧违游记动，应实时呈报中国证监会，同期文书基 金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果呈报中国证监会。基金托管东说念主无正大情理，拒却、阻扰对 方根据本合同端正哄骗监督权，或采纳拖延、诓骗等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重 或经基金不停东说念主建议告诫仍不改正的，基金不停东说念主应呈报中国证监会。  （四）基金托管东说念主有义务配合和协助基金不停东说念主依照法律法例、基金合同和本托管合同对 基金业务践诺核查，包括但不限于：对基金不停东说念主发出的书面教唆，基金托管东说念主应在端正时 间内答复并改正，或就基金不停东说念主的疑义进行解释或举证；基金托管东说念主应积极配合提供相关 府上以供基金不停东说念主核查托管财产的齐备性和真确性。   四、基金财产的维持  （一）基金财产维持的原则 令，基金托管东说念主不得自交运用、责罚、分拨基金的任何财产。 他账户。 基金的托管业求实行严格的分账不停，确保基金财产的齐备与寥寂。 有罕见情况两边可另行协商措置。 并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时文书基金不停 东说念主采纳措施进行催收。由此给基金财产变成损失的，基金不停东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基 金财产的损失，基金托管东说念主对此赐与必要的配合与协助，但不承担任何相应办事。   格林中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金招募说明书  （二）基金召募期间及召募资金的验资 户”。该账户由基金不停东说念主录用登记机构开立并不停。 有东说念主东说念主数稳健《基金法》、《运作办法》等相关端正后，基金不停东说念主应将属于基金财产的全 部资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在端正期间内，聘用稳健《证券法》端正 的司帐师事务所进行验资，出具验资呈报。出具的验资呈报由参加验资的 2 名或 2 名以上中国 注册司帐师署名方为有用。 等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。  （三）基金银行账户的开立和不停 包含本基金称号，具体称号以践诺开立为准。本基金的一切货币进出行动，包括但不限于投 资、支付赎回金额、支付筹划收益、收取认购/申购款，均需通过该托管资金账户进行。 理东说念主不得假借基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的任何银行账户进行本 基金业务之外的行动。  （四）依期入款账户   基金财产投资依期入款在入款机构开立的银行账户，包括实体或造谣账户，其预留印鉴 经各方商议后预留。本着便于本基金的安全维持和日常监督核查的原则，入款行应尽量遴聘 基金托管东说念主承办行所在地的分支机构。对于任何的依期入款投资，基金不停东说念主都必须和入款 机构缔结依期入款合同，约定两边的权利和义务，该合同动作划款指示附件。合同内容应至 少包含起息日、到期日、入款金额、入款账户、入款利率、入款是否不错提前支取、定存到 期支取账户、入款证实书奈何嘱托以及入款证实书不得转让质押等条件。该合同中必须有如 下明确条件：“入款证实书仅可用于入款、支款，不可用于出借、质押或转让等任何其他行 为。除合同另有端正外，本息到期奉赵或提前支取的通盘款项必须划至托管专户（明确户 名、开户行、账号等），不得划入其他任何账户”。如依期入款合同中未体现前述条件，基 金托管东说念主有权拒却依期入款投资的划款指示。在取得入款证实书后，基金托管东说念主维持证实书 原来或者复印件。基金不停东说念主应该在合理的期间内进行依期入款的投资和支取事宜，若基金 不停东说念主提前支取或部分提前支取依期入款，若产孳生差（即本基金已计提的资金利息和提前 支取时收到的资金利息差额），该息差的处理方法由基金不停东说念主和基金托管东说念主两边协商解      格林中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金招募说明书 决。  （五）债券托管账户的开设和不停   基金合同收效后，基金不停东说念主代本基金向中国东说念主民银行发起银行间债券阛阓准入备 案，备案通过后，基金托管东说念主代本基金根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限办事公 司、银行间阛阓算帐所股份有限公司的相关端正，以本基金的口头在中央国债登记结算有限 办事公司、银行间阛阓算帐所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行 间阛阓债券的结算，基金不停东说念主应在过程中给予必要的配合。基金不停东说念主代表本基金缔结全 国银行间债券阛阓债券回购主合同。（六）基金证券账户和结算备付金账户的开立和不停 金托管东说念主与基金联名的证券账户。 不停东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务之外的行动。 由基金不停东说念主负责。 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限办事公司的一级法东说念主算帐办事，基金 不停东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证券 登记结算有限办事公司的端正践诺。 投资业务，触及相关账户的开立、使用的，若无相关端正，则基金托管东说念主比照上述对于账户 开立、使用的端正践诺。  （七）其他账户的开立和不停 理东说念主和基金托管东说念主协商一致后开立。新账户按相关端正使用并不停。  （八）基金财产投资的相关什物证券、银行依期入款存单等有价凭证的维持   基金财产投资的相关什物证券等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的维持库，也 可存入中央国债登记结算有限办事公司、中国证券登记结算有限办事公司上海分公司/深圳分 公司或单据营业中心的代维持库，维持凭证由基金托管东说念主捏有。什物证券等有价凭证的购买 和转让，由基金不停东说念主和基金托管东说念主共同办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构践诺有 效戒指的资产不承担维持办事。      格林中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金招募说明书  （九）与基金财产相关的要紧合同的维持   与基金财产相关的要紧合同的签署，由基金不停东说念主负责。由基金不停东说念主代表基金签署 的、与基金财产相关的要紧合同的原件分别由基金不停东说念主、基金托管东说念主维持。除本合同另有 端正外，基金不停东说念主代表基金签署的与基金财产相关的要紧合同包括但不限于基金年度审计 合同、基金信息知道合同及基金投资业务中产生的要紧合同，基金不停东说念主应保证基金不停东说念主 和基金托管东说念主至少各捏有一份原来的原件。其中，基金托管东说念主对要紧合同的维持期限为基金 合同拒绝后 20 年。   对于无法取得二份以上的原来的，基金不停东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得转动。   五、基金资产净值计较和司帐核算  （一）基金资产净值的计较、复核与完成的期间及步伐   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是按照每个办事日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目计 算，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金不停东说念主不错设立大额赎回情形下的净 值精度济急养息机制。国度另有端正的，从其端正。   基金不停东说念主于每个办事日计较基金资产净值及基金份额的基金份额净值，并按端正公 告。   基金不停东说念主应每个估值日对基金资产估值。但基金不停东说念主根据法律法例或基金合同的规 定暂停估值时除外。基金不停东说念主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送基 金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金不停东说念主按端正对外公布。  （二）基金资产估值方法和罕见情形的处理   基金所领有的同行存单、债券、银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。  （1）证券往还所上市的有价证券的估值 取估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；2）对于已上市 或已挂牌转让的含权固定收益品种（本基金合同另有端正的除外），登第估值日第三方估值 基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价进行估值。对于含投资者   格林中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金招募说明书 回售权的固定收益品种，哄骗回售权的，在回售登记日至践诺收款日历间登第第三方估值基 准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价或推选估值全价，同期充分酌量刊行东说念主的信用风 险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长待偿期所 对应的价钱进行估值； 况且有饱和可利用数据和其他信息支捏的估值期间确定其公允价值.。  （4）入款的估值方法   捏有的银行依期入款或文书入款以本金列示，按合同或合同利率逐日说明利息收入。  （5）同行存单的估值方法   本基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值全价估值。（6）团结债券同 时在两个或两个以上阛阓往还的，按债券所处的阛阓分别估值。  （7）如有可信根据标明按上述方法进行估值弗成客不雅反应其公允价值的，基金不停东说念主可 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。  （8）当发生大额申购或赎回情形时，基金不停东说念主不错接纳舞动订价机制，以确保基金估 值的平正性。  （9）其他资产按法律法例或监管机构相关端正进行估值。  （10）相关法律法例以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项，按国度最新 端正估值。   如基金不停东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、步伐及相关法 律法例的端正或者未能充分选藏基金份额捏有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原 因，两边协商措置。   根据相关法律法例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金不停东说念主承担。本基 金的基金司帐办事方由基金不停东说念主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题，如经相关各方 在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致敬见的，按照基金不停东说念主对基金净值信息的计较 结果对外赐与公布。  （1）基金不停东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第（7）项进行估值时，所变成的舛讹不动作 基金资产估值缺陷处理。  （2）由于不可抗力原因，或由于证券/期货往还所、银行间阛阓，或由于登记结算公 司、指数编制机构、入款机构品级三方机构发送的数据缺陷等原因，基金不停东说念主和基金托管 东说念主诚然照旧采纳必要、适当、合理的措施进行检验，可是未能发现该缺陷或即使发现缺陷但      格林中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金招募说明书 因前述原因无法实时更正的。由此变成的基金资产估值缺陷，基金不停东说念主和基金托管东说念主免除 抵偿办事。但基金不停东说念主和基金托管东说念主应当积极采纳必要的措施摒除或消弱由此变成的影 响。  （三）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并知道主袋账户 的基金净值信息，暂停知道侧袋账户份额净值。  （四）基金份额净值缺陷的处理方式   基金不停东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确 性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值缺陷时，视为基金份额净 值缺陷。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金不停东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的罪戾变成估值缺陷，导致其他当事东说念主遭遇损失的，罪戾的办事东说念主应当对由于该 估值缺陷遭遇损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值缺陷处理原则”给予赔 偿，承担抵偿办事。   上述估值缺陷的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据计较差 错、系统故障差错、下达指示差错等。  （1）估值缺陷已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值缺陷办事方应实时融合各 方，实时进行更正，因更正估值缺陷发生的用度由估值缺陷办事方承担；由于估值缺陷办事 方未实时更正已产生的估值缺陷，给当事东说念主变成损失的，由估值缺陷办事方对径直损失承担 抵偿办事；若估值缺陷办事方照旧积极融合，况且有协助义务确当事东说念主有饱和的期间进行更 正而未更正，则其应当承担相应抵偿办事。估值缺陷办事方应答更正的情况向相关当事东说念主进 行说明，确保估值缺陷已得到更正。  （2）估值缺陷的办事方对相关当事东说念主的径直损失负责，分歧波折损失负责，况且仅对估 值缺陷的相关径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。  （3）因估值缺陷而得到欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值缺陷责 任方仍应答估值缺陷负责。若是由于得到欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利造 成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值缺陷办事方应抵偿受损方的损失，并在其支 付的抵偿金额的范围内对得到欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；若是得到不 当得利确当事东说念主照旧将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧得到的抵偿额      格林中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金招募说明书 加上照旧得到的欠妥得利返还的总和跳跃其践诺损失的差额部分支付给估值缺陷办事方。  （4）估值缺陷养息接纳尽量规复至假定未发生估值缺陷的正确情形的方式。   估值缺陷被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的步伐如下：  （1）查明估值缺陷发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值缺陷发生的原因确定估 值缺陷的办事方；  （2）根据估值缺陷处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值缺陷变成的损失进行评估；  （3）根据估值缺陷处理原则或当事东说念主协商的方法由估值缺陷的办事方进行更正和抵偿损 失；  （4）根据估值缺陷处理的方法，需要修改基金登记机构往还数据的，由基金登记机构进 行更正，并就估值缺陷的更正向相关当事东说念主进行说明。  （1）基金份额净值计较出现缺陷时，基金不停东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管 东说念主，并采纳合理的措施驻扎损失进一步扩大。  （2）缺陷偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金不停东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证 监会备案；缺陷偏差达到基金份额净值的 0.50%时，基金不停东说念主应当公告，并报中国证监会备 案。  （3）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。  （五）暂停估值的情形 金不停东说念主应当暂停估值；  （六）基金司帐轨制   按国度相关部门端正的司帐轨制践诺。  （七）基金账册的建立   基金不停东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐呈报。基金不停东说念主、基金托管东说念主分别 独随即配置、记录和维持本基金的全套账册。若基金不停东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方法存 在分歧，应以基金不停东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而 影响到基金净值信息的计较和公告的，以基金不停东说念主的账册为准。  （八）基金财务报表与呈报的编制和复核   格林中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金招募说明书   基金财务报表由基金不停东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主应当按影相关法律、行政法例、中国证监会的端正和基金合同的约定，对基 金不停东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期呈报、更 新的招募说明书、基金家具府上概要、基金算帐呈报等公开知道的相关基金信息进行复 核、审查，并向基金不停东说念主进行书面或电子说明。  （1）报表的编制   基金不停东说念主应当在每月收尾后 5 个办事日内完成月度报表的编制；在季度收尾之日起 15 个办事日内完成基金季度呈报的编制；在上半年收尾之日起 2 个月内完成基金中期呈报的编 制；在每年收尾之日起 3 个月内完成基金年度呈报的编制。基金年度呈报中的财务司帐呈报应 当经过稳健《证券法》端正的司帐师事务所审计。基金合同收效不及两个月的，基金不停东说念主 不错不编制当期季度呈报、中期呈报或者年度呈报。  （2）报表的复核   基金不停东说念主应实时完成报表编制，将相关报表提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在复核 过程中，发现两边的报表存在不符时，基金不停东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调 整，养息以国度相关端正为准。   基金不停东说念主应留足充分的期间，便于基金托管东说念主复核相关报表及呈报。  （九）本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并知道主袋 账户的基金资产净值和份额净值，暂停知道侧袋账户份额净值。   六、基金份额捏有东说念主名册的维持   基金份额捏有东说念主名册至少应包括基金份额捏有东说念主的称号和捏有的基金份额。基金份额捏 有东说念主名册由基金登记机构根据基金不停东说念主的指示编制和维持，保存期自基金账户销户之日起 不少于 20 年，基金不停东说念主和基金托管东说念主应分别维持基金份额捏有东说念主名册，保存期不少于法律 法例端正的期限。如弗成妥善维持，则按相关法例承担办事。   基金不停东说念主应实时以两边认同的方式向基金托管东说念主提交基金份额捏有东说念主名册。   在基金托管东说念主要求或编制中期呈报和年报前，基金不停东说念主应将相关府上送交基金托管 东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的真确性、准确性和齐备性。基金托管东说念主不得将所 维持的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵从守密义务。因基金 不停东说念主未能实时提供或提供信息有误的，托管东说念主不承担相关办事。   七、基金托管合同的变更、拒绝与基金财产的算帐  （一）托管合同的变更步伐   格林中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金招募说明书  本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其内容不得与 基金合同的端正有任何突破。基金托管合同的变更应报中国证监会备案。  （二）基金托管合同拒绝出现的情形  （三）基金财产的算帐 组，基金不停东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 合《证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组 不错聘用必要的办当事人说念主员。 和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。  （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产算帐小组统一接收基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作算帐呈报；  （5）聘用司帐师事务所对算帐呈报进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐呈报出具法律 成见书；  （6）将算帐呈报报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分拨。 现的，算帐期限相应顺延。  算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   格林中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金招募说明书  依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分拨。  算帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产算帐呈报经司帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐报 告报中国证监会备案后由基金财产算帐小组进行公告。  基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。   八、争议措置方式  因本合同产生或与之相关的争议，两边当事东说念主应通过协商、融合措置，协商、融合弗成 措置的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，根据该会其时有用的仲 裁王法并以普通步伐进行仲裁，仲裁的地点在北京市，仲裁裁决是终局性的并对相关各方均 有拘谨力，除非仲裁裁决另有端正，仲裁用度由败诉方承担。  争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金不停东说念主和基金托管东说念主职责，各自接续诚挚、勤 勉、尽责地履行基金合同和本托管合同端正的义务，选藏基金份额捏有东说念主的正当权益。  本合同受中国法律（为本合同之目的，不包括香港极度行政区、澳门极度行政区和台湾 地区法律）统辖。   格林中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金招募说明书              二十二、对基金份额捏有东说念主的服务   基金不停东说念主承诺为基金份额捏有东说念主提供以下一系列服务：   一、基金份额捏有东说念主登记服务   基金不停东说念主或者录用基金登记机构为基金份额捏有东说念主提供登记服务。基金登记机构配备 安全、完善的电脑系统及通信系统，准确、实时地为基金份额捏有东说念主持理基金账户与基金份 额的登记、不停、托管与转托管，基金份额捏有东说念主名册的不停，权益分拨时红利的登记、派 发，基金往还份额的算帐过户和基金往还资金的交收等服务。   二、红利再投资服务   基金默许分成方式为现金红利，若基金份额捏有东说念主遴聘红利再投资体式进行基金收益分 配，该基金份额捏有东说念主当期分拨所得基金收益将按除息日的基金份额净值自动转为基金份 额，且不收取申购用度。   三、网上往还服务   基金不停东说念主为基金份额捏有东说念主提供网上往还平台。通过先进的收罗通信期间，为基金份 额捏有东说念主提供高效安全的基金往还服务、实时迅捷的基金信息和痛快服务。   四、主动文书服务   基金不停东说念主不错通过电子邮件、短信、主动致电等方式为基金份额捏有东说念主提供各项主动 文书服务；基金不停东说念主公告及蹙迫信息将通过端正媒介发布。若是基金份额捏有东说念主需要提供 纸质的说明单、对账单的服务，可致电基金不停东说念主客户服务中心提取。   五、查询服务   为便捷基金份额捏有东说念主随时了解基金不停东说念主相关信息及投资资讯，基金不停东说念主通达网上 查询等方式。基金份额捏有东说念主不错通过官方网站等方式进行基金不停东说念主信息查询和基金份额 捏有东说念主账户信息查询。   六、多元府上提取   基金不停东说念主为基金份额捏有东说念主提供留心的专科基金投资府上，便于办理各式往还手 续，同期为便捷基金份额捏有东说念主提取，基金不停东说念主提供了多元化的府上提取服务，提取门道 万般，府上内容丰富留心。   通盘对外公布文献及各式相关历史文献均可向客户服务东说念主员提取，客户服务东说念主员可通过 传真、Email 提供；同期，基金不停东说念主网站上提供各式府上、业务表单及公告下载。   七、资讯服务定制      格林中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金招募说明书   为进一步提高基金运作的透明度，擢升服务品性，使基金份额捏有东说念主实时了解基金投资 资讯，基金不停东说念主推出全地点资讯服务定制姿首。基金份额捏有东说念主可通过客服热线、基金管 理东说念主网站、短信定制各式资讯，基金不停东说念主通过 Email、短信等多渠说念发送资讯定制服务。   八、投资业务询查   基金不停东说念主领有一支洋洋洒洒、专科常识全面的投资照管人队列，基金不停东说念主的专科客户 服务代表将在端正的办事期间内回答客户建议的问题，提供对于基金投资全地点的询查服 务。   九、投诉与建议的受理   基金不停东说念主以为基金份额捏有东说念主的合理建议是基金不停东说念主发展的能源与标的。   若是对基金不停东说念主提供的各式服务感到不舒坦或有其他需求，可通过电话、来信、传 真、Email、手机短信等各式方式随时向基金不停东说念主建议，也可径直与客户服务东说念主员磋商，基 金不停东说念主将接纳限期处理、分级不停的原则，实时处理客户的投诉与建议。   十、客户互动行动   基金不停东说念主为基金份额捏有东说念主举办各式互动行动，如基金份额捏有东说念主碰头会、痛快讲座 等，以加强基金份额捏有东说念主与基金不停东说念主之间的互动磋商。   十一、基金不停东说念主有权根据基金份额捏有东说念主的需要、阛阓气象以及基金不停东说念主服务智商 的变化，加多、修改上述服务姿首。   十二、基金不停东说念主客户服务中心磋商方式   客户服务电话：4001000501   网址：www.china-greenfund.com   客户服务电子信箱：services@china-greenfund.com   十三、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法交融的内容，可通过上述方式磋商基金管 理东说念主。请确保投资前，您/贵机构照旧全面交融了本招募说明书。      格林中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金招募说明书                 二十三、其他应知道事项     本呈报期内，本基金在指定媒介登载的公告如下： 序号                   公告事项                   知道日历        格林中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金基金                     家具府上概要        格林中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金基金                        合同        格林中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金托管                        合同        格林中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金招募                       说明书        格林中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金基金                     份额发售公告        格林中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金基金                     合同收效公告        格林中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金洞开          日常申购、赎回、调遣及依期定额投资业务的公告        格林中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金 2024                    年第 4 季度呈报        格林中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金 2024                      年年度呈报        格林中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金 2025                    年第 1 季度呈报        格林中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金 2025                  入、依期定额投资公告   格林中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金招募说明书              二十四、招募说明书存放及查阅方式  一、招募说明书的存放地点  本招募说明书存放在基金不停东说念主、基金托管东说念主、其他基金销售机构的住所，并刊登在基 金不停东说念主、基金托管东说念主、其他基金销售机构的网站上。  二、招募说明书的查阅方式  投资东说念主可在办公期间免费查阅本基金的招募说明书，或通过基金不停东说念主、基金托管 东说念主、其他基金销售机构的网站查询，也可按工本费购买本招募说明书的复印件，但内容应以 本基金招募说明书的原来为准。   格林中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金招募说明书                  二十五、备查文献  以下文献存于基金不停东说念主及基金托管东说念主持公时势备投资者查阅。  一、中国证监会准予格林中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金召募注册的文献  二、《格林中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金基金合同》  三、《格林中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金托管合同》  四、法律成见书  五、基金不停东说念主业务阅历批件和营业派司  六、基金托管东说念主业务阅历批件和营业派司  七、中国证监会要求的其他文献  投资者不错通过基金不停东说念主网站，查阅或下载基金合同、招募说明书、托管合同、基金 家具府上概要及基金的各式依期和临时公告。                                       格林基金不停有限公司                                         二〇二五年七月

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